豪恩汽电(301488):国信证券股份有限公司关于深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

时间：2024年08月25日 15:50:31 中财网

原标题:豪恩汽电:国信证券股份有限公司关于深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

国信证券股份有限公司
关于深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：国信证券股份有限公司	被保荐公司简称：豪恩汽电
保荐代表人姓名：付爱春	联系电话：0755-82130833
保荐代表人姓名：朱锦峰	联系电话：0755-82130833

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资 金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交 易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	未列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数	未列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数	未列席，已阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、 保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、购买、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包 括对外投资、风险投资、委托理 财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请的证券服 务机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、核 心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因 及解决措施
1.股份限售、自愿锁定股份、延长 锁定期限承诺	是	不适用
2.持股意向及减持意向的承诺	是	不适用
3.稳定股价的承诺	是	不适用
4.股份回购和股份买回的承诺	是	不适用
5.对欺诈发行上市的股份回购承 诺	是	不适用
6.填补被摊薄即期回报的承诺	是	不适用
7.利润分配的承诺	是	不适用
8.依法承担赔偿责任的承诺	是	不适用
9.避免同业竞争的承诺	是	不适用
10.承诺履行的约束措施的承诺	是	不适用
11.股东信息披露的相关承诺	是	不适用
12.减少和规范关联交易的承诺	是	不适用
13.社保、公积金的承诺	是	不适用
14.关于独立承担《投资协议》违 约责任的承诺	是	不适用
15.减少房屋租赁的相关承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其 保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	1、2024年1月4日，国信证券因辽宁垠艺生物保 荐过程中未充分关注并督促发行人整改规范推广 费用内部控制缺失的情形、对发行人经销收入相 关事项核查不到位，收到深圳证券交易所出具的 监管函。2、2024年4月18日，国信证券因奥普特 科技持续督导期间未及时督促奥普特履行募投计 划变更审议及披露程序等事项收到广东证监局出 具的警示函。3、2024年5月7日，国信证券作为 利尔达保荐机构，因利尔达上市当年即亏损，且 该项目选取的上市标准含净利润标准，收到浙江 证监局出具的警示函。针对以上监管措施，国信 证券已经积极进行了相应整改。
3.其他需要报告的重大事项	无

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