舜禹股份(301519):华泰联合证券有限责任公司关于安徽舜禹水务股份有限公司2024年半年度跟踪报告
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时间:2024年08月26日 17:10:47 中财网 |
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原标题:
舜禹股份:华泰联合证券有限责任公司关于安徽舜禹水务股份有限公司2024年半年度跟踪报告
保荐人名称:华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称:舜禹股份 |
保荐代表人姓名:周小金 | 联系电话:0755-81902000 |
保荐代表人姓名:黄嘉 | 联系电话:0755-81902000 |
一、保荐工作概述
项目 | 工作内容 |
1.公司信息披露审阅情况 | |
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况 | |
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度) | 是 |
(2)公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
3.募集资金监督情况 | |
(1)查询公司募集资金专户次数 | 每月查询一次 |
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
露文件一致 | 否,详见本报告“二、保荐人发现公司存在的
问题及采取的措施” |
4.公司治理督导情况 | |
(1)列席公司股东大会次数 | 1次,远程通讯方式列席 |
(2)列席公司董事会次数 | 1次,远程通讯方式列席 |
(3)列席公司监事会次数 | 未现场列席,已阅会议文件 |
5.现场检查情况 | |
(1)现场检查次数 | 无,拟于下半年开展 |
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
项目 | 工作内容 |
6.发表专项意见情况 | |
(1)发表专项意见次数 | 7次 |
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
7.向深圳证券交易所报告情况(现场检查
报告除外) | |
(1)向深圳证券交易所报告的次数 | 0次 |
(2)报告事项的主要内容 | 不适用 |
(3)报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
8.关注职责的履行情况 | |
(1)是否存在需要关注的事项 | 否 |
(2)关注事项的主要内容 | 不适用 |
(3)关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
10.对上市公司培训情况 | |
(1)培训次数 | 1次 |
(2)培训日期 | 2024年 4月 28日 |
(3)培训的主要内容 | 《关于加强监管防范风险推动资本市场高
质量发展的若干意见》等最新资本市场政策解
读以及募集资金规范使用与管理 |
11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
1.信息披露 | 详见本报告“二、保荐人发现
公司存在的问题及采取的措
施”之“5.募集资金存放及使
用” | 详见本报告“二、保荐人发
现公司存在的问题及采取
的措施”之“5.募集资金存
放及使用” |
2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
5.募集资金存放及使用 | 公司自 2023年 7月上市以来
在实施“营销渠道建设项目”
的过程中,存在超出实施地点
使用募集资金的情形,即为了
扩大京津冀以及福建区域的
市场影响力,在毗邻天津的北 | (1)向公司管理层阐述募
集资金使用中存在的问题,
敦促公司管理层提升合规
意识,提请公司加强募集资
金使用的管理,避免再次发
生此类问题;(2)督促公司 |
事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 京、毗邻厦门的福州使用募集
资金购置办公场地、车位及办
公场地装修等,未经董事会审
议及披露。公司于 2024年 4
月 19日召开了第三届董事会
第十四次会议、第三届监事会
第十二次会议,审议通过了
《关于变更部分募投项目实
施地点、调整内部投资结构的
议案》,对上述事项进行了补
充审议。 | 召开董事会、监事会补充审
议上述事项,及时履行审议
程序和信息披露;(3)提请
公司加强相关人员及董事、
监事、高级管理人员对《深
圳证券交易所创业板股票
上市规则》《上市公司监管
指引第2号——上市公司募
集资金管理和使用的监管
要求》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第2号
——创业板上市公司规范
运作》等有关规定的学习。
保荐机构将加强对公司募
集资金使用与管理的持续
督导,督促公司在募集资金
使用与披露过程中,认真履
行决策程序和信息披露程
序,确保募集资金的使用、
决策程序及信息披露合法
合规。保荐机构已于 2024
年 4月 28日对公司主要董
事、监事、高级管理人员及
相关人员开展募集资金使
用的专项培训。 |
6.关联交易 | 无 | 不适用 |
7.对外担保 | 无 | 不适用 |
8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
9.其他业务类别重要事项(包括
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等) | 无 | 不适用 |
10.发行人或者其聘请的证券
服务机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
11.其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况) | 2024年 1-6月,公司营业收入
小幅下降,归属于上市公司股
东的净利润、归属于上市公司
股东的扣除非经常性损益的
净利润较 2023年 1-6月存在
一定程度下降,主要原因系:
(1)受宏观经济环境、地方
政府预算调整等因素影响,公
司污水处理业务收入有所下 | (1)了解核查公司业绩情
况及其变动的原因,并与同
行业上市公司业绩变动情
况进行对比分析;(2)督促
公司严格执行信息披露制
度,认真履行信息披露义
务,提高信息披露质量,督
促公司在披露的半年度报
告中充分揭示风险并清晰 |
事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 降;(2)公司上市后为提高市
场竞争力,不断拓展业务布
局,公司人员薪酬、市场宣传、
渠道拓展等支出增加,以及股
权激励计提的股份支付导致
销售费用、管理费用有所增
加;(3)受宏观经济环境等因
素影响,客户付款延期,资金
回笼周期进一步延长,公司回
款金额受到一定程度的影响,
从而使得计提的减值损失有
所增加。 | 解释业绩变动原因;(3)督
促公司做好 2024年下半年
经营规划,采取措施提高公
司日常运营效率,降低运营
成本,提高经营业绩,确保
公司稳定可持续发展;(4)
按照相关法律法规规定,督
促公司规范使用募集资金
并按期推进募集资金投资
项目建设投产,进一步提升
产品产能、提高产品研发和
技术创新能力,积极开拓市
场,提高销售收入,努力开
拓新的利润增长点,从而提
升公司的竞争力。 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 | 是否履
行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
1、关于股份限售、减持意向及减持事宜
的承诺 | 是 | 不适用 |
2、关于稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
3、关于欺诈发行上市的股份购回的承诺 | 是 | 不适用 |
4、关于填补被摊薄即期回报的承诺 | 是 | 不适用 |
5、关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
6、关于依法承担赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
7、关于未履行公开承诺的约束措施的承
诺 | 是 | 不适用 |
8、关于股东信息披露专项承诺 | 是 | 不适用 |
9、关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
10、关于减少和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
四、重大合同履行情况
保荐机构核查了公司重大合同的履行情况,经核查,影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化,不存在合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 | 说明 |
1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
2. 报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保
荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及
整改情况 | 报告期内,本保荐人未因舜禹股份持续督
导项目受到中国证监会和深圳证券交易所
的监管措施,报告期内,舜禹股份未受到
中国证监会和深圳证券交易所的监管措
施。 |
3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
(以下无正文)
(本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于安徽舜禹水务股份有限公司2024年半年度跟踪报告》之签章页)
保荐代表人:
周小金 黄 嘉
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
中财网