川宁生物(301301):长江证券承销保荐有限公司关于伊犁川宁生物技术股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

时间：2024年08月26日 18:15:55 中财网

原标题:川宁生物:长江证券承销保荐有限公司关于伊犁川宁生物技术股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

长江证券承销保荐有限公司
关于伊犁川宁生物技术股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司	被保荐公司简称：川宁生物（301301）
保荐代表人姓名：李振东	联系电话：010-66220588
保荐代表人姓名：杨光远	联系电话：021-61118978

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	本报告期内未列席
（2）列席公司董事会次数	本报告期内未列席
（3）列席公司监事会次数	本报告期内未列席
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	5
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2024年 7月 11日
（3）培训的主要内容	2024年包括“新国九条”、上市公司股 东和关键少数减持以及退市规定等资本 市场关键政策情况
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立 和执行	《募集资金管理 制度》如责任追	要求公司对制度进行优化完善
	究、审批决策等 规定方面有待加 强
3.“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制 人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	存在 1次募集资 金使用后向保荐 机构未及时履行 通知义务	督促公司严格履行通知义务
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事 项（包括对外投资、风险 投资、委托理财、财务资 助、套期保值等）	无	不适用
10.发行人或者其聘请的 中介机构配合保荐工作 的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管 理状况、核心技术等方面 的重大变化情况；以及影 响重大合同履行的各项 条件是否发生重大变化， 是否存在合同无法履行 的重大风险等）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履 行承诺	未履行承诺的原因及解决 措施
1.首次公开发行时相关主体作出的股份锁定及减持意 向承诺、稳定股价的措施和承诺、股份回购和股份买 回的措施和承诺、对欺诈发行上市的股份买回承诺、 填补摊薄即期回报的相关措施及承诺、利润分配政策 的承诺、依法承担赔偿或赔偿责任的承诺、未履行承	是	不适用
诺的约束措施的承诺、避免同业竞争的承诺、规范和 减少关联交易的承诺、股东信息披露的专项承诺等

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	因原保荐代表人李忠先生工作变动原因，不 再负责川宁生物持续督导工作。长江保荐决 定委派杨光远先生接替李忠先生担任持续督 导保荐代表人，继续履行持续督导职责。
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对 保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施 的事项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无