久吾高科(300631):国泰君安证券股份有限公司关于江苏久吾高科技股份有限公司2024年半年度跟踪报告
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时间：2024年08月26日 19:26:01 中财网 |
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原标题:
久吾高科:
国泰君安证券股份有限公司关于江苏
久吾高科技股份有限公司2024年半年度跟踪报告
国泰君安证券股份有限公司
关于江苏
久吾高科技股份有限公司
2024年半年度跟踪报告
| 保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：久吾高科（300631） |
| 保荐代表人姓名：邓超 | 联系电话：021-38032130 |
| 保荐代表人姓名：王栋 | 联系电话：021-38677593 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1、公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3、募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 6次，保荐人通过查阅银行对账单等方式
对募集资金专户进行查询。 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
文件一致 | 是 |
| 4、公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次，已阅相关会议文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次，已阅相关会议文件 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次，已阅相关会议文件 |
| 5、现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0次，计划下半年进行现场检查 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6、发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 4次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| 项目 | 工作内容 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8、关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10、对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次，计划下半年进行年度培训 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1、信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3、“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4、控股股东及实际控制人变动 | 未发生变动 | 不适用 |
| 5、募集资金存放及使用 | 受盐湖所在地位置偏
远、基础配套设施建设
较慢等因素影响，公司
募投项目“盐湖提锂中
试平台建设项目”募集
资金整体使用进度缓
慢 | 保荐人持续关注公司募集
资金投资进度和募投项目
情况，督促公司严格按照
《募集资金管理办法》等
相关要求，密切跟踪市场
环境变化，合理安排使用
计划及使用节奏。经公司
管理层审慎评估，结合当
前募投项目实际进展情况
和投资进度，在募投项目
实施主体、实施方式、募集
资金用途及投资项目规模
不发生变更的情况下，对
部分募投项目达到预定可
使用状态日期进行了延期
调整。公司于 2024年 8月
25日召开董事会审议通过
了《关于部分募投项目延
期的议案》，并及时履行相
关信息披露义务 |
| 6、关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7、对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9、其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财
务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10、发行人或者其聘请的证券服务
机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11、其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技
术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履
行承诺 | 未履行承诺的原
因及解决措施 |
| 1、首次公开发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股
份、延长锁定期限的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、公司对因招股说明书有虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、
实质影响的，公司将依法回购新股的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、公司控股股东对因招股说明书有虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构
成重大、实质影响的，控股股东将依法回购已转让的原限
售股份的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 6、关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、减少和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9、关于未能履行承诺时的约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10、股份限售承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1、保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2、报告期内中国证监会和交易所对保荐人或其保
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 2024年 1月 8日，因在泰禾集团股
份有限公司公司债券受托管理期间
未严格遵守执业行为准则，存在履职
尽责不到位的情况，未能督导发行人
真实、准确、完整、及时披露相关信
息，违反了《公司债券发行与交易管
理办法（2015年修订）》第七条、第 |
| | 四十九条、第五十五条，《公司债券
发行与交易管理办法（2021年修
订）》第六条、第五十八条的规定，
中国证券监督管理委员会对国泰君
安采取出具警示函的监督管理措施 |
| 3、其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（此页无正文，为《
国泰君安证券股份有限公司关于江苏
久吾高科技股份有限公司 2024年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：__________________ __________________
邓 超 王 栋
国泰君安证券股份有限公司
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