海特生物(300683):2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

时间：2024年08月26日 19:40:44 中财网

原标题:海特生物:2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

武汉海特生物制药股份有限公司
2024年半年度募集资金存放与使用情况
的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2024年 06月 30日止的募集资金存放与实际使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会于 2017年 7月 7日签发的证监许可【2017】1165号文《关于核准武汉海特生物制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2017年 8月完成了人民币普通股 A股的发行，社会公众投资者认缴本公司公开发行的 25,838,760股A股股票，股款以人民币现金缴足，募集资金总额为人民币 851,128,754.40元。上述募集资金总额扣除承销费、保荐费、上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等共计人民币 53,652,900.00元后，实际募集资金净额为人民币 797,475,854.40元。截至 2017年8月 2日，上述人民币普通股 A股股票发行及募集资金的划转已经全部完成，募集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具【众环验字（2017）010097号】验资报告。

2、向特定对象发行股票
根据中国证券监督管理委员会于 2020年 12月 24日签发的证监许可[2020]3610号文《关于同意武汉海特生物制药股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，武汉海特生物制药股份有限公司获准向特定对象发行人民币普通股 18,749,125.00股，每股发行价格为人民币 32.00元，股款以人民币现金缴足，募集资金总额为人民币 599,972,000.00元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 11,877,590.53元（不含税）后，净募集资金共计人民币 588,094,409.47元，上述资金于 2021年 9月 17日到位，业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具【众环验字（2021）0100077号】验资报告。

3、向特定对象发行股票
根据中国证券监督管理委员会于 2023年 1月 20日签发的证监许可[2023]14号文《关于同意武汉海特生物制药股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，武汉海特生物制药股份有限公司获准向特定对象发行人民币普通股 8,790,226.00股，每股发行价格为人民币33.56元，股款以人民币现金缴足，募集资金总额为人民币 294,999,984.56元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 6,392,924.53元（不含税）后，净募集资金共计人民币 288,607,060.03元，上述资金于 2023年 2月 2日到位，业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具【众环验字（2023）0100006号】验资报告。

（二）以前年度已使用金额、本年使用金额及当前余额
1、首次公开发行股票
截至2024年6月30日，公司首次发行股票募投项目累计使用募集资金869,265,769.54元，其中：以前年度使用869,265,769.54元，本年度使用0.00元。期末尚未使用的募集资金余额0.00元。

本年度募集资金存放、使用及年末余额情况如下：
金额单位：人民币元

2、向特定对象发行股票
截至 2024年 6月 30日，公司第二次定向发行股票募投项目累计使用募集资金462,402,489.49元，其中：以前年度使用 430,549,058.41元，本年使用 31,853,431.08元。期末尚未使用的募集资金余额 59,999,446.09元。

本年度募集资金存放、使用及年末余额情况如下：
金额单位：人民币元

3、向特定对象发行股票
截至 2024年 6月 30日，公司第三次定向发行股票募投项目累计使用募集资金 0.00元，期末尚未使用的募集资金余额 144,504,924.02元。

本年度募集资金存放、使用及年末余额情况如下：
金额单位：人民币元


二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定制定了《武汉海特生物制药股份有限公司募集资金管理办法》。

根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。公司会计部门对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和募投项目的投入情况。募集资金使用情况由本公司审计部门进行日常监督。审计部至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。审计委员会认为公司募集资金管理存在重大违规情形、重大风险或内部审计部门没有按照规定提交检查结果报告的，及时向董事会报告。

（二）募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况
1、首次公开发行股票
首次公开发行股票募集资金投入项目已于 2023年度全部实施完毕，对应的募集资金专户均已销户。

2、向特定对象发行的股票
本公司在银行设立募集资金专户对募集资金实行专户储存。账户明细如下：汉口银行股份有限公司江汉大学支行（账号 266031000009674）、交通银行股份有限公司武汉太平洋支行（账号 421421082012001824854）、汉口银行股份有限公司武汉经济技术开发区支行（账号 266011000435749）、华夏银行股份有限公司武汉徐东支行（11155000000947893）。

（1）截至 2024年 6月 30日止，募集资金存放专项账户的余额如下：

账号	余额（元）
266031000009674	6,489,456.44
421421082012001824854	1,552,825.28
266011000435749	43,409,605.45
账号	余额（元）
11155000000947893	8,547,558.92
	59,999,446.09

注：汉口银行股份有限公司武汉经济开发区支行（账号 266011000435749）为本公司子公司汉瑞药业（荆门）有限公司募集资金专用账户。

截至 2024年 6月 30日止，以结构性存款形式存放的募集资金为 80,000,000.00元，明细如下：

产品名称	金额（元）	预期收益率 （%）	起始日
结构性存款 91天	80,000,000.00	1.40-2.90	2024-6-28

3、向特定对象发行的股票
本公司在银行设立募集资金专户对募集资金实行专户储存。账户明细如下：交通银行股份有限公司武汉太平洋支行（账号 421421082012002963956）、交通银行股份有限公司武汉太平洋支行（账号 421421082012002968522）、汉口银行股份有限公司武汉经济技术开发区支行（账号 266011000494266）。

账号	余额（元）
421421082012002963956	282,692.20
266011000494266	144,222,231.82
421421082012002968522	0.00
	144,504,924.02

注：交通银行股份有限公司武汉太平洋支行（账号 421421082012002968522）为本公司子公司汉瑞药业（荆门）有限公司募集资金专用账户。

截至 2024年 6月 30日止，以结构性存款形式存放的募集资金为 151,000,000.00元，明细如下：

产品名称	金额（元）	预期收益率 （%）	起始日
结构性存款 269 天	151,000,000.00	1.95-2.50	2023-12-8

（三）募集资金三方监管情况
1、首次公开发行股票
本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于 2017 年 8月 3日与保荐机构安信证券股份有限公司、汉口银行股份有限公司武汉经济技术开发区支行、中国农业银行股份有限公司武汉开发区支行、交通银行股份有限公司武汉太平洋支行、招商银行股份有限公司武汉积玉桥支行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。截止 2024年 6月 30日，募集资金存放专项账户：汉口银行股份有限公司武汉经济技术开发区支行（账号 266011000336723）、交通银行股份有限公司武汉太平洋支行（账号 421863308018800022959）、招商银行股份有限公司武汉积玉桥支行（账号 127904940810302），已分别于 2023年 6月 27日、2023年 5月 15日、2023年 5月 24日注销账户。

2、向特定对象发行的股票
公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于 2021 年 10月 14日与保荐机构安信证券股份有限公司、汉口银行股份有限公司江汉大学支行、浙商银行股份有限公司武汉经济技术开发区支行、交通银行股份有限公司武汉太平洋支行、汉口银行股份有限公司武汉经济技术开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用；本公司子公司汉瑞药业（荆门）有限公司，于 2021年 10月 14日与保荐机构安信证券股份有限公司、汉口银行股份有限公司武汉经济技术开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用；本公司于 2022年 8月与保荐机构安信证券股份有限公司、中信银行股份有限公司武汉经济技术开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。公司于 2023年 11月与保荐机构安信证券股份有限公司、华夏银行股份有限公司武汉徐东支行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

3、向特定对象发行的股票
公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于 2023 年 2月 22日与保荐机构汉经济开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用；本公司子公司汉瑞药业（荆门）有限公司，于 2023年 2月 22日与保荐机构安信证券股份有限公司、交通银行股份有限公司武汉太平洋支行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1、附表 2、附表 3）。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司本年度未发生变更募投项目资金使用的情形。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。






武汉海特生物制药股份有限公司
董事会
2024年 8月 26日
附表 1：

募集资金使用情况对照表
2024半年度
编制单位：武汉海特生物制药股份有限公司 金额单位：人民币元

募集资金总额	797,475,854.40	本年度投入募集资金总额	0
报告期内变更用途的募集资金总额		已累计投入募集资金总额	869,265,769.54
累计变更用途的募集资金总额	636,937,404.28
累计变更用途的募集资金总额比例			79.87%
承诺投资项目和超募 资金投向	是否已 变更项 目（含部 分变更）	募集资金承诺 投资总额	调整后投资总 额(1)	本年度投入 金额	截至期末累计投入 金额(2)	截至期末 投资进度 （%）(3) ＝(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行性是否 发生重大变化
承诺投资项目
1.生物工程药物综合 制剂基地升级项目	是	220,000,000.00	49,258,600.00		49,258,600.00	100.00	本募投项目已经 发生变更，除已完 成的投资外，后续 不再投入募集资 金 。	不适用	不适用	否
2.研发中心及实验室 建设项目	是	380,300,000.00	12,620,000.00		17,824,425.90	141.24	本募投项目已经 发生变更，除已完 成的投资外，后续 不再投入募集资 金 。	不适用	不适用	否
3.营销服务网络升级 项目	是	101,880,000.00	3,363,995.72		3,363,995.72	100.00	本募投项目已经 发生变更，除已完 成的投资外，后续 不再投入募集资 金	不适用	不适用	否
4.其他与主营业务相 关的营运资金项目	是	95,295,854.40	95,295,854.40		95,295,854.40	100.00	不适用	不适用	不适用	否
5、创新小分子药多剂 型国际制造中心	是		50,644,662.78		50,644,662.78	100.00	不适用	不适用	不适用	否
6、收购汉康医药 100%股权项目	是		367,680,000.00		367,680,000.00	100.00	不适用	24,148,713.59	是	否
7、补充流动资金项目	是		218,612,741.50		285,198,230.74	130.46	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		797,475,854.40	797,475,854.40		869,265,769.54
超募资金投向
超募资金投向小计
合计		797,475,854.40	797,475,854.40		869,265,769.54
未达到计划进度或预计收益的情况和原因	1、生物工程药物综合制剂基地升级项目变更后，该项目已经完成，但无法单独核算其产生的经济效益； 2、研发中心及实验室建设项目变更后，该项目已经完成，但无法单独核算其产生的经济效益； 3、营销服务网络升级项目已经终止，剩余募集资金永久用于补充流动资金，不再产生经济利益； 4、其他与主营业务相关的营运资金项目无法单独核算其产生的经济效益。 5、创新小分子药多剂型国际制造中心项目项目已经终止，剩余募集资金永久用于补充流动资金，无法单独核算其产 生的经济效益； 6、收购汉康医药 100%股权项目已经完成，剩余募集资金永久用于补充流动资金，不再产生经济利益。
项目可行性发生重大变化的情况说明	项目可行性未发生重大变化。
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	项目实施地点未发生变更。
募集资金投资项目实施方式调整情况	项目实施方式未发生调整。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	公司募集资金投资项目先期自有资金投入 18,846,886.27元，其中生物工程药物综合制剂基地升级项目先期投入 1,176,436.00元，研发中心及实验室建设项目先期投入 17,670,450.27 元。2017年 8月 25日，经公司董事会审议通过， 公司以募集资金对先期投入的 14,667,878.07元自筹资金进行了置换，其中生物工程药物综合制剂基地升级项目置换 464,705.00元，研发中心及实验室建设项目置换 14,203,173.07元。该事项已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 于 2017年 8月 25日出具的众环专字（ 2017） 011330号专项报告鉴证。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用

项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

注1：“研发中心及实验室建设项目”截至期末累计投入金额超出调整后投资总额 41.24%，系募集资金专户产生的利息收入一并投入至“研发中心及实验室建设项目”。

注 2：“补充流动资金项目”截至期末累计投入金额超出调整后投资总额 30.46%，系募集资金专户产生的利息收入一并投入至“补充流动资金项目”。


附表 2：

募集资金使用情况对照表
2024半年度
编制单位：武汉海特生物制药股份有限公司 金额单位：人民币元

募集资金总额	588,094,409.47	本年度投入募集资金总额	31,853,431.08
报告期内变更用途的募集资金总额		已累计投入募集资金总额	462,402,489.49
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00%
承诺投资项目和超募 资金投向	是否已 变更项 目（含部 分变更）	募集资金承诺 投资总额	调整后投资总 额(1)	本年度投入金 额	截至期末累计投 入金额(2)	截至期末 投资进度 （%）(3) ＝(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实现 的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是否 发生重大变化
承诺投资项目
高端原料药生产基地 I 期项目 （ API&CDMO）	否	503,940,300.00	503,940,300.00	31,853,431.08	461,969,849.42	91.67	进行中	不适用	不适用	否
国家一类新药 CPT 产业化项目	否	96,031,700.00	84,154,109.47		432 ,64 0. 07	0.51	进行中	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		599,972,000.00	588,094,409.47	31,853,431.08	462,402,489.49
超募资金投向
超募资金投向小计
合计		599,972,000.00	588,094,409.47	31,853,431.08	462,402,489.49
未达到计划进度或预计收益的情况和原因	（1）高端原料药生产基地 I 期项目 （ API&CDMO）项目处于建设期，未产生单独收益。 （2）国家一类新药 CPT 产业化项目目前处于建设期，未产生单独收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明	项目可行性未发生重大变化。
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	项目实施地点未发生变更。
募集资金投资项目实施方式调整情况	项目实施方式未发生调整。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	（1）武汉海特生物制药股份有限公司获准向特定对象发行人民币普通股 18,749,125.00 股，每股发行价格为人民币 32.00 元，股款以人民币缴足，计人民币 599,972,000.00 元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用 共计人民币 11,877,590.53 元（不含税）后，净募集资金共计人民币 588,094,409.47 元；（2）2021年10月28 日，经公司第七届董事会第二十三次审议通过，本公司子公司汉瑞药业（荆门）有限公司，以募集资金对先期投入的 220,948,387.84元自筹资金进行了置换，置换金额为179,200,928.37元，项目名称为高端原料药生产基地 I 期项目 （ API&CDMO），该事项已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年10月28日出具的众环专字（2021） 0101610 号专项报告鉴证。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	公司尚未使用的募集资金都存放于募集资金专户和购买保本理财产品。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

附表3
募集资金使用情况对照表
2024半年度
编制单位：武汉海特生物制药股份有限公司 金额单位：人民币元

募集资金总额	288,607,060.03	本年度投入募集资金总额	0
报告期内变更用途的募集资金总额		已累计投入募集资金总额	0
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00%
承诺投资项目和超募 资金投向	是否已 变更项 目（含部 分变更）	募集资金承诺 投资总额	调整后投资总 额(1)	本年度投入金 额	截至期末累计投 入金额(2)	截至期末 投资进度 （%）(3) ＝(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实现 的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是否 发生重大变化
承诺投资项目
高端原料药研发中试 项目	否	294,999,984.56	288,607,060.03	0.00	0.00	0.00	进行中	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		294,999,984.56	288,607,060.03	0.00	0.00	0.00
超募资金投向
超募资金投向小计
合计		294,999,984.56	288,607,060.03	0.00	0.00	0.00
未达到计划进度或预计收益的情况和原因	（1）高端原料药研发中试项目处于建设期，未产生单独收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明	项目可行性未发生重大变化。
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	项目实施地点未发生变更。
募集资金投资项目实施方式调整情况	项目实施方式未发生调整。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	公司尚未使用的募集资金都存放于募集资金专户和购买保本理财产品。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

附表 4：
变更募集资金投资项目情况表
2024半年度
编制单位：武汉海特生物制药股份有限公司 金额单位：人民币元

变更后的项目	对应的原承诺项 目	变更后项目拟投 入募集资金总额 （1）	本年度实际投入金 额	截至期末实际累 计投入金额(2)	截至期末投 资进度（%） (3)=(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实现的 效益	是否达到 预计效益	变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化
收购汉康医药 100%股权 项目	研发中心及实验 室建设项目	367,680,000.00		367,680,000.00	100.00	不适用	24,148,713.59	是	否
创新小分子药多剂型国 际制造中心	生物工程药物综 合制剂基地升级 项目	50,644,662.78		50,644,662.78	100.00	不适用	不适用	不适用	否
补充流动资金项目	营销服务网络 升级项目	98,516,004.28		111,054,140.17	112.73	不适用	不适用	不适用	否
补充流动资金项目	创新小分子药 多剂型国际制造 中心	120,096,737.22		153,761,984.69	128.03%	不适用	不适用	不适用	否
	其他与主营业务 相关的营运资金 项目			5,060,242.17		不适用	不适用	不适用	否
	研发中心及实验 室建设项目			15,321,863.71		不适用	不适用	不适用	否
合计		636,937,404.28		703,522,893.52
变更原因、决策程序及信息披露情况说明	（1）收购汉康医药 100%股权项目：汉康医药拥有丰富的产品线及强大研发团队，此次收购汉康医药是公司构建 全方位研发体系的重要步骤，是公司丰富业务研发领域，降低单一产品依赖的重要举措。本次变更有利于公司收 购天津市汉康医药生物技术有限公司的顺利实施，提高公司资金使用效率，提升公司的经营效益，符合公司及全 体股东的利益。此次变更募集资金投资项目经第六届董事会第十六次会议、第六届监事会第十二次会议审议通过， 并于 2018年 10月 9日经 2018年第一次临时股东大会审议通过。公司已按要求履行披露义务，详见 2018-057、 2018-065号公告。 （2）创新小分子药多剂型国际制造中心：为更妥善、更高效的使用募集资金，维护上市公司及广大中小股东利益， 故针对“生物工程药物综合制剂基地升级项目进行变更”。新建的小容量注射剂、口服固体制剂、干悬混剂、小分 子冻干制剂等剂型生产车间将极大的提高海特生物与天津汉康的协同能力，为公司实现“选题-研发-商业化生产”一 站式全流程服务提供有力保障。此次变更募集资金投资项目经第七届董事会第十一次会议通过，并于 2020年 05 月 20日经 2019年年度股东大会审议通过。公司已按要求履行披露义务，详见 2020-041号公告。 （3）补充流动资金项目：受市场环境和产业政策等多因素的影响，公司现在需储备更多资金应对未来不确定性； 公司出现新的业务形态也增加了资金需求；同时根据公司新战略目标和规划，公司需要较多的资金投入以支持业 务规模的进一步扩张。此次变更募集资金投资项目经第八届董事会第四次会议审议通过，并于 2022年 5月 18日 经本公司 2021年年度股东大会审议通过。公司已按要求履行披露义务，详见 2022-018、2022-025号公告。 （4）补充流动资金项目：受市场环境和产业政策等多因素的影响，公司现在需储备更多资金应对未来不确定性； 公司出现新的业务形态也增加了资金需求；同时根据公司新战略目标和规划，公司需要较多的资金投入以支持业 务规模的进一步扩张。此次变更募集资金投资项目已于 2023年 4月 24日第八届董事会第十次会议、第八届监事 会第九次会议审议通过。公司已按要求履行披露义务，详见 2023-015、2023-018号公告。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因	不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用

（未完）