川金诺(300505):世纪证券有限责任公司关于昆明川金诺化工股份有限公司2024年上半年持续督导跟踪报告

时间：2024年08月26日 21:10:38 中财网

原标题:川金诺:世纪证券有限责任公司关于昆明川金诺化工股份有限公司2024年上半年持续督导跟踪报告

世纪证券有限责任公司
关于昆明川金诺化工股份有限公司
2024年上半年持续督导跟踪报告

保荐机构名称：世纪证券有限责任公司	被保荐公司简称：川金诺 （股票代码：300505）
保荐代表人姓名：高俊琴	联系电话：0755-83199599
保荐代表人姓名：王观勤	联系电话：0755-83199599

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的 次数	不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章 制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度 （包括但不限于防止关联方占用公司 资源的制度、募集资金管理制度、内控 制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信 息披露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0 次，均事前或事后审阅相关决议及议案
（2）列席公司董事会次数	0 次，均事前或事后审阅相关决议及议案
（3）列席公司监事会次数	0 次，均事前或事后审阅相关决议及议案
5、现场检查情况

（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定 报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改 情况	1、业绩情况 2023年度，公司实现营业收入 271,134.01万元，同 比增长 7.60%，但归属于上市公司股东的净利润为 -9,145.95万元，同比下降 126.35%；归属于上市公 司股东的扣除非经常性损益的净利润为-10,443.75 万元，同比下降 130.92%，公司 2023年度亏损。 公司 2024年第一季度实现营业收入 58,136.05万 元，较去年同期增长 11.76%，归属于上市公司股东 的净利润为 2,037.90万元，同比增长 412.33%；归 属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,851.89万元，同比增长 1,002.08%，公司 2024年 第一季度实现盈利。 公司 2024年上半年实现营业收入 136,343.88万元， 较去年同期增长 20.39%，归属于上市公司股东的净 利润为 6,660.01万元；归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 5,979.70万元，同比增长 241.70%，公司 2024年上半年实现盈利。 2、募集资金投入情况 截至 2023年末募集资金投入进展如下： 单位：万元 募集资金 2023年募 预定可使 序募集资金投资 拟投入金 集资金投 用状态的 号 项目 额 入金额 日期 5 万吨/年电 池级磷酸铁锂 正极材料前驱 1 体材料磷酸铁 5,500 4,491.45 2025-7-12 及配套 60 万 吨/年硫磺制 酸项目（注） 广西川金诺新 能源有限公司 10 万吨/年电 项目尚处 2 43,506 0 池级磷酸铁锂 于建设期 正极材料项目 （一期工程） 补充流动资金 3 20,500 20,500 - 项目
		序 号	募集资金投资 项目	募集资金 拟投入金 额	2023年募 集资金投 入金额	预定可使 用状态的 日期
		1	5 万吨/年电 池级磷酸铁锂 正极材料前驱 体材料磷酸铁 及配套 60 万 吨/年硫磺制 酸项目（注）	5,500	4,491.45	2025-7-12
		2	广西川金诺新 能源有限公司 10 万吨/年电 池级磷酸铁锂 正极材料项目 （一期工程）	43,506	0	项目尚处 于建设期
		3	补充流动资金 项目	20,500	20,500	-

	合计 69,506.00 24,991.45 注：5万吨/年电池级磷酸铁锂正极材料前驱体材料磷酸铁 及配套60万吨/年硫磺制酸项目的子项目30万吨/年硫磺制 酸项目于2023年8月达到预定可使用状态并投产使用。 公司 2024年上半年投入募集资金总额为 0，累计变 更用途的募集资金总额为 0。 公司募投项目按照募集说明书披露情况正常推进。 出于募集资金的投入安全考虑，公司采用自有资金 投入推进。 截至 2024年 6月 30日，公司尚未使用的募集资金 45,275.70万元，其中 41,675.70万元存放于企业募 集资金监管账户，3,600.00万元用于购买“申万宏 源证券有限公司龙鼎定制 1224期收益凭证产品”。
		合计	69,506.00	24,991.45
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论 意见	不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除 外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否 合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次，拟下半年开展培训工作
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	无
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、 委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
1、川金诺及刘甍关于回购股份的承诺：“如果发行人招 股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对 判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实 质影响的，发行人应及时召开董事会审议回购首次公开 发行的全部新股的方案，并提交股东大会作出决议之后 实施。就该项议案，控股股东自愿回避表决，并督促发 行人依法回购首次公开发行的全部新股。发行人及其控 股股东将按照回购时的相关法律法规，中国证监会、深 圳证券交易所颁布的规范性文件和《公司章程》的规定， 依法确定回购价格，并不得低于回购时的市场价格。”	是	不适用
2、刘甍关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺： “1、截至本承诺签署之日，本人不存在为发行人利益以 外的目的从事任何与发行人构成竞争或可能构成竞争的 产品生产或业务经营的情形。2、为避免对发行人的生产 经营构成新的（或可能的）、直接（或间接）的业务竞	是	不适用
争，本人承诺，在本人作为发行人股东的期间：非为发 行人利益之目的，本人将不直接从事与发行人相同或类 似的产品生产和业务经营；本人将不会投资于任何与发 行人的产品生产和业务经营构成竞争或可能构成竞争的 企业；本人保证将促使本人控股或本人能够实际控制的 企业（以下并称"控股企业"）不直接或间接从事、参与或 进行与发行人的产品生产和业务经营相竞争的任何活 动；本人所参股的企业，如从事与发行人构成竞争的产 品生产和业务经营，本人将避免成为该等企业的控股股 东或获得该等企业的实际控制权；如发行人此后进一步 拓展产品或业务范围，本人和控股企业将不与发行人拓 展后的产品或业务相竞争，如本人和控股企业与发行人 拓展后的产品或业务构成或可能构成竞争，则本人将亲 自和促成控股企业采取措施，以按照最大限度符合发行 人利益的方式退出该等竞争，包括但不限于：①停止生 产构成竞争或可能构成竞争的产品；②停止经营构成或 可能构成竞争的业务；③将相竞争的业务转让给无关联 的第三方；④将相竞争的业务纳入到发行人来经营。（3） 本人、本人所控制的关联企业在与发行人发生的经营性 资金往来中，将严格限制占用发行人资金。本人、本人 所控制的关联企业不得要求发行人垫支工资、福利、保 险、广告等费用，也不得要求发行人代为承担成本和其 他支出。本人、本人所控制的关联企业不谋求以下列方 式将发行人资金直接或间接地提供给本人、本人所控制 的关联企业使用，包括：①有偿或无偿地拆借发行人的 资金给本人、本人所控制的关联企业使用；②通过银行 或非银行金融机构向本人、本人所控制的关联企业提供 委托贷款；③委托本人、本人所控制的关联企业进行投 资活动；④为本人、本人所控制的关联企业开具没有真 实交易背景的商业承兑汇票；⑤代本人、本人所控制的 关联企业偿还债务；⑥中国证监会认定的其他方式。”
3、刘甍、陈勇、陈志龙、冯发钧、和国忠、洪华、李雪 操、刘明义、孙位成、王建华、王宗波、魏家贵、曾润 国、张和金、朱锦余、訾洪云对摊薄即期回报措施履行 的承诺：“（1）不无偿或以不公平条件向其他单位或者 个人输送利益，也不得采用其他方式损害公司利益；（2） 对自身的职务消费行为进行约束；（3）不得动用公司资 产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；（4）董事 会或薪酬委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的 执行情况相挂钩；（5）拟公布的公司股权激励的行权条 件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。”	是	不适用
4、刘甍对摊薄即期回报措施履行的承诺：“不得越权干	是	不适用
预公司经营管理活动，不得无偿或不公平条件向其他单 位或者个人输送利益，也不得采用其他方式损害公司利 益，不得动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、 消费活动。”
5、控股股东和实际控制人刘甍就社会保险事项、住房公 积金做出的承诺：“如川金诺及其子公司因员工社会保险 及住房公积金事项而遭致任何索偿、行政处罚、权利请 求等有关损失，本人承担全部费用，以确保不会给川金 诺及其子公司造成额外支出及遭受任何损失，不会对川 金诺及其子公司的生产经营、财务状况和盈利能力产生 重大不利影响。”	是	不适用
6、川金诺关于因虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而 依法赔偿投资者损失的承诺“本公司承诺本招股说明书 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”“1、 如本招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、 实质影响，本公司将按公司股票的二级市场价格回购首 次公开发行时的全部新股。2、若本公司招股说明书有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券 交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。”	是	不适用
7、陈勇、冯发钧、陈志龙、和国忠、洪华、李雪操、刘 明义、孙位成、王建华、王宗波、魏家贵、曾润国、张 和金、朱锦余、訾洪云、刘甍关于因虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏而依法赔偿投资者损失的承诺：“本人 承诺川金诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和 连带的法律责任。”“本人承诺若川金诺招股说明书有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券 交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。”	是	不适用
8、刘甍、魏家贵、刘明义、訾洪云、曾润国、陈勇、洪 华、冯发钧、张和金承诺：“除前述锁定期外，在任职期 间每年转让的股份不超过其直接或间接持有本公司股份 总数的百分之二十五。自申报离职之日起六个月内不转 让其直接或间接持有的本公司股份。公司上市后 6个月 内如公司股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价或 者公司上市后 6个月期末收盘价低于发行价（若公司上 市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配 股等除息、除权行为的，则发行价格按照上述条件出现 的先后顺序进行调整），本人持有公司股票的锁定期限 在前述锁定期的基础上自动延长 6个月。本人在前述锁	是	不适用
定期满后两年内减持公司股份的，转让价格不低于发行 价。”
9、刘甍、魏家贵、黄海、唐加普、李小军、龙超、刘海 兰、李磊、黄秋涵、周永祥、张和金关于 2022年度向特 定对象发行股票摊薄即期回报、采取填补措施的承诺： “1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输 送利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、承诺对本 人的职务消费行为进行约束；3、承诺不动用公司资产从 事与本人履行职责无关的投资、消费活动；4、承诺由董 事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回 报措施的执行情况相挂钩；5、若公司未来实施新的股权 激励计划，承诺拟公布的股权激励方案的行权条件将与 公司填补回报措施的执行情况相挂钩；6、承诺出具日后 至公司本次发行实施完毕前，若中国证监会作出关于填 补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承 诺不能满足中国证监会该等规定时，承诺届时将按照中 国证监会的最新规定出具补充承诺；若违反上述承诺给 公司或者投资者造成损失的，本人将依法承担相应责 任。”	是	不适用
10、控股股东和实际控制人刘甍关于 2022年度向特定对 象发行股票摊薄即期回报、采取填补措施承诺：“1、本 人将不会越权干预公司的经营管理活动，不侵占公司利 益；2、自本承诺出具日后至公司本次发行实施完成前， 若中国证监会、深圳证券交易所等监管部门作出关于填 补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺 不能满足监管部门的该等规定时，本人承诺届时将按照 监管部门的最新规定出具补充承诺；3、本人承诺切实履 行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任 何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给 公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司 或者投资者的补偿责任。若本人违反上述承诺或拒不履 行上述承诺，本人同意中国证监会、深圳证券交易所等 监管部门按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人 作出相关处罚或采取相关监管措施。”	是	不适用
11、刘甍、魏家贵、黄海、唐加普、洪华、陈志龙、毕 兴发、张和金、周永祥、李磊关于未来六个月内不减持 公司股份的承诺：“基于对公司未来发展前景的信心及 对公司内在价值的认可，为支持公司持续、稳定、健康 发展，同时为增强广大投资者信心，切实维护投资者权 益和资本市场的稳定，公司实际控制人、全体董监高共 同承诺：自 2023年 8月 30日起未来 6个月内不以任何 形式减持本人持有的公司股票；承诺期内如发生资本公	是	不适用
积转增股本、派送股票红利、配股、增发等产生的股份， 亦遵守上述承诺。”
12、UBS AG、华夏基金管理有限公司、吕良丰、财通基 金管理有限公司、诺德基金管理有限公司、昆明顺隆能 源有限公司、海南盛冠达私募基金管理有限公司-盛冠达 弘盛 10号私募证券投资基金、国泰君安资产管理（亚洲） 有限公司-国泰君安国际大中华专户 1号、兴证全球基金 管理有限公司、厦门博芮东方投资管理有限公司-博芮东 方价值 29号私募证券投资基金、泰康资产管理有限责任 公司-泰康资产悦泰增享资产管理产品、泰康资产管理有 限责任公司-泰康养老-分红型保险专门投资组合乙、薛小 华关于股份锁定的承诺：“获配股份自本次向特定对象 发行股票发行结束之日起锁定 6个月，在此期间内不予 转让。”	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	鉴于刘建宏女士工作调动的原 因，由王观勤女士接替刘建宏女 士的工作，自 2024年 4月 1日起 继续履行对川金诺 2022年度向特 定对象发行股票项目的持续督导 保荐责任。 自 2024年 4月 1日起，持续督导 保荐代表人为高俊琴、王观勤， 持续督导期至2025年12月31日。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的 公司采取监管措施的事项及整改情况	无
3、其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

（本页无正文，为《世纪证券有限责任公司关于昆明川金诺化工股份有限公司 2024年上半年持续督导跟踪报告》之签字盖章页）



保荐代表人：
高俊琴 王观勤





保荐机构：世纪证券有限责任公司

2024年 8月 26日