三元基因(837344):募集资金存放与实际使用情况的专项报告

时间：2024年08月26日 21:30:42 中财网

原标题:三元基因:募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2024-062
北京三元基因药业股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告


本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

一、募集资金基本情况
2020年 12月向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂
牌募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准北京三元基因药业股
份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可
[2020]3321号）核准，公司向不特定合格投资者公开发行了人民币
普通股 1,131万股，发行价格为 25.00元/股，募集资金总额为人民
币 282,750,000.00元，扣除各项发行费用人民币 22,717,500.00元，募集资金净额为人民币 260,032,500.00元。

本次募集资金到账时间为 2020年 12月 30日，本次募集资金
到位情况已经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具
CAC证验字[2020]0250号《验资报告》。

截至 2024年 6月 30日，募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元

项 目	金 额
募集资金总额	282,750,000.00
减：发行费用	22,717,500.00
募集资金净额	260,032,500.00
	其中：2024年半年度	累计金额
减：累计使用募集资金金额	15,706,046.17	194,746,049.20
加：利息收入扣除银行手续费净额	283,332.72	6,052,233.11
截至 2024年 6月 30日募集资金账户余额	71,338,683.91

二、募集资金管理情况
2020年 12月向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂
牌募集资金的存放和管理情况：
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规和公司章程，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。

根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金采取专户存储，并
于 2021年 1月 5日与申万宏源证券承销保荐有限责任公司、中国
工商银行股份有限公司北京大兴支行签署了《募集资金三方监管协
议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用，在使用、监管和责任追究等各方面，严格遵守管理制度，切实保护公
司和股东的合法权益。

截至 2024年 6月 30日，募集资金专户余额如下：
单位：人民币元

开户名称	募集资金存储银 行名称	银行账号	期末余额	存储 方式
北京三元 基因药业 股份有限 公司	中国工商银行股 份有限公司北京 大兴支行	0200011419200110760	71,338,683.91	活期 存款
合计	71,338,683.91	-

三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
公司本年度募集资金实际使用情况详见附表 1：募集资金使用
情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）。


募投项目可行性不存在重大变化。


（二）募集资金置换情况
公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会
议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资
金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹
资金，置换金额共计 6,584,641.16元。中审华会计师事务所（特殊
普通合伙）出具了CAC证专字[2021]0143号《关于北京三元基因
药业股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资
金的鉴证报告》；公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见；保荐机构对该事项发表了无异议的核查意见。


（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无。


四、变更募集资金用途的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金用途的资金使用情况。


五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情
况。 募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违法、违规之情形。


六、备查文件
（一）与会董事签字确认并加盖董事会印章的公司《第三届董
事会第十八次会议决议》；
（二）与会监事签字确认并加盖监事会印章的公司《第三届监
事会第十八次会议决议》。


北京三元基因药业股份有限公司
董事会
2024年 8月 26日
附表 1：
募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）
单位：元

募集资金净额（包含通过行使超额配售权取 得的募集资金）	260,032,500.00	本报告期投入募集资金总额	15,706,046.17
变更用途的募集资金总额	0.00	已累计投入募集资金总额	194,746,049.20
变更用途的募集资金 总额比例			0%
募集资金用 途	是否已变更 项目，含部 分变更	调整后投资总额 （1）	本报告期投入金 额	截至期末累计投 入金额（2）	截至期末投 入进度（%） (3)＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
人干扰素 α1b雾化吸 入治疗小儿	否	62,020,000.00	0.00	62,020,000.00	100.00%	2023年12 月31日	不适用	否
RSV肺炎临 床试验
人干扰素 α1b防治新 型冠状病毒 肺炎临床试 验	否	51,980,000.00	7,901,123.24	51,980,000.00	100.00%	2024年12 月31日	不适用	否
新型PEG集 成干扰素突 变体注射液 伴随基因检 测治疗乙肝 临床试验	否	45,210,000.00	2,831,781.31	19,676,717.91	43.52%	2024年12 月31日	不适用	否
γδT细胞 的肿瘤免疫 细胞治疗临 床研究	否	40,790,000.00	787,368.83	3,185,184.68	7.81%	2025年12 月31日	不适用	否
营销网络和 信息化建设 项目	否	50,000,000.00	0.00	50,000,000.00	100.00%		不适用	否
补充流动资 金	否	10,032,500.00	4,185,772.79	7,884,146.61	78.59%		不适用	不适用
合计	-	260,032,500.00	15,706,046.17	194,746,049.20	-	-	-	-
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的 计划进度，如存在，请说明应对措施、投资 计划是否需要调整（分具体募集资金用途）	2024年4月11日公司召开的第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十六次会 议，审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，为保证募投项目的成果 更好地满足公司发展规划要求，公司充分考虑募集资金实际使用情况、募投项目实 施现状，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，将“人干扰素α1b 防治新型冠状病毒肺炎临床试验”预计达到可使用状态的时间延长至2024年12月 31日。具体内容详见公司于2024年4月15日在北京证券交易所官网 （www.bse.cn）披露的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号： 2024-045）。
可行性发生重大变化的情况说明	不适用
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集 资金用途）	不适用

募集资金置换自筹资金情况说明	公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于使 用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置 换预先投入募投项目的自筹资金，置换金额共计6,584,641.16元。中审华会计师事 务所（特殊普通合伙）出具了CAC证专字[2021]0143号《关于北京三元基因药业股 份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》；公司独 立董事对该事项发表了同意的独立意见；保荐机构对该事项发表了无异议的核查意 见。
使用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况说明	不适用
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说 明	不适用
超募资金投向	不适用
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行借款情况说明	不适用
其他情况	鉴于本次公开发行股票实际募集资金净额低于原拟投入募投项目的募集资金金额， 公司对本次募集资金金额进行调整。公司募集资金主要用于四个研发项目、营销网
	络和信息化建设项目和补充流动资金，总金额350,000,000.00元。本次公开发行募 集资金净额为人民币260,032,500.00元，低于募投项目拟投资总额，公司根据实际 募集资金净额并结合各募投项目情况对募投项目拟投入募集资金净额进行调整，变 更后投资金额变更为260,032,500.00元，其中将补充流动资金项目的募集资金投资 金额从100,000,000.00元调整为10,032,500.00元。具体情况请见《关于调整募集 资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》。