云铝股份(000807):云南铝业股份有限公司董事会关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

时间：2024年08月26日 21:31:08 中财网

原标题:云铝股份:云南铝业股份有限公司董事会关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2024-043
云南铝业股份有限公司董事会关于
2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号—公告格式》等有关规定，云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）董事会编制了截止2024年6月30日的募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到账时间
1.2019年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1928号文核准，公司于2019年12月20日向中国铝业股份有限公司、中央企业贫困地区产业投资基金股份有限公司等 4家特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）股票521,367,759股，发行价格为每股人民币4.10元，募集资金总额为人民币2,137,607,811.90元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币2,105,925,675.12元。

经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华验字[2019]53100001号验资报告验证，募集资金总额为人民币 2,137,607,811.90元，扣除承销及保荐费用后的余额人民币2,110,327,811.90元，于2019年12月23日汇入公司在银行开立的募集资金专用账户。其中：用于投资鲁甸 6.5 级地震灾后恢复重建水电铝项目的募集资金为人民币1,700,997,660.67元及尚未支付的发行费用人民币 4,402,136.78元，汇入公司在交通银行昆明护国支行开设的募集资金专用账户(账号：531899991013000097372，以下简称“交通银行募集资金账户（一）”)；用于投资文山中低品位铝土矿综合利用项目的募集资金人民币404,928,014.45 元，汇入公司在中国进出口银行云南省分行开设的募集资金专用账户(账号：2160000100000151685，以下简称“进出口银行募集资金账户”)。公司收到的募集资金在扣除其他发行费用人民币 4,402,136.78元后，实际募集资金净额为人民币 2,105,925,675.12元。

2.2021年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3086号文核准，公司于 2021年 11月 29日向中国铝业股份有限公司、中央企业乡村产业投资基金股份有限公司等17名特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）股票339,750,849股，发行价格为每股人民币8.83元，募集资金总额为人民币2,999,999,996.67元，扣除不含税发行费用人民币24,414,953.61元，实际募集资金净额为人民币2,975,585,043.06元。

经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具的普华永道中天验字〔2021〕1186号验资报告进行验证，募集资金总额为人民币2,999,999,996.67元，扣除承销及保荐费用后的余额人民币2,977,358,487.26元，于2021年12月3日汇入公司在银行开立的募集资金专用账户。其中：用于“绿色低碳水电铝材一体化项目”的募集资金人民币2,075,585,043.06元及尚未支付的发行费用人民币1,773,444.20元，汇入公司在招商银行股份有限公司昆明分行营业部开设的募集资金专用账户(账号：871900043110666，以下简称“招商银行募集资金账户”)；用于“补充流动资金及偿还银行贷款”的募集资金人民币900,000,000.00 元，汇入公司在交通银行昆明护国支行开设的募集资金专用账户(账号：531899991013000761767，以下简称“交通银行募集资金账户（二）”)。公司收到的募集资金在扣除其他发行费用人民币1,773,444.20元后，实际募集资金净额为人民币2,975,585,043.06元。

（二）募集资金使用情况及期末余额
1.2019年非公开发行股票
公司收到的募集资金使用情况及余额如下表：
单位：人民币元

募集资金总额	2,137,607,811.90
减：发行费用	31,682,136.78
实际募集资金净额	2,105,925,675.12
减：以前年度累计使用的募集资金	1,712,552,288.14
减：2024年上半年使用的募集资金	0.00
截至2024年6月30日止募集资金剩余本金	393,373,386.98

用于投资鲁甸6.5级地震灾后恢复重建水电铝项目的募集资金人民币1,700,997,660.67元使用完毕，云铝海鑫交通银行昭通支行营业部募集资金账户已于2021年10月13日销户，公司交通银行募集资金账户（一）已于2021年11月29日销户。

2021年12月27日,公司召开第八届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司云南文山铝业有限公司提供委托贷款实施募投项目的议案》,公司将存放在进出口银行募集资金账户中用于文山中低品位铝土矿综合利用项目募集资金人民币20,000,000.00元向项目实施主体公司全资子公司云铝文山提供借款，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，本次借款为无息借款。2022年12月10日公司召开第八届董事会第十八次会议，审议通过了《关于继续使用部分募集资金向全资子公司云南文山铝业有限公司提供借款实施募投项目的议案》，根据云铝文山募投项目的资金需要，公司继续使用在进出口银行募集资金账户中用于文山中低品位铝土矿综合利用项目募集资金人民币20,000,000.00元向募投项目的实施主体公司全资子公司云铝文山提供借款，续借期限为 2年,本次借款为无息借款。截止2024年6月30日，云铝文山使用募集资金用于文山中低品位铝土矿综合利用项目人民币11,554,627.47元。

2023年2月21日，公司召开第八届董事会第十九次会议，审议通过了《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司短期使用存放在进出口银行募集资金账户中用于文山中低品位铝土矿综合利用项目的部分暂闲置募集资金不超过人民币380,000,000.00元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过 12个月。

2024年2月21日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金人民币 380,000,000.00元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。

截止2024年6月30日，用于投资文山中低品位铝土矿综合利用项目的募集资金剩余本金人民币393,373,386.98元，利息人民币7,653,319.21元，均存放于进出口银行募集资金账户。

2.2021年非公开发行股票
公司收到的募集资金使用情况及余额如下表：
单位：人民币元

募集资金总额	2,999,999,996.67
减：发行费用	24,414,953.61
实际募集资金净额	2,975,585,043.06
减：以前年度累计使用的募集资金	2,130,000,000.00
减：2024年上半年使用的募集资金	247,000,000.00
截至2024年6月30日止募集资金剩余本金	598,585,043.06

用于“补充流动资金及偿还银行贷款”项目的募集资金本金人民币900,000,000.00元已使用完毕。公司交通银行募集资金账户（二）已于2023年7月21日销户。

2021年12月27日,公司召开第八届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司云南文山铝业有限公司提供委托贷款实施募投项目的议案》,公司将存放于招商银行募集资金账户,用于“绿色低碳水电铝材一体化项目”募投项目的募集资金人民币1,230,000,000.00元以委托贷款方式向项目实施主体公司全资子公司云铝文山提供借款，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，本次借款为无息借款，到期前已归还至募集资金专用账户。

2022年12月10日，公司召开第八届董事会第十八次会议，审议通过了《关于继续使用部分募集资金向全资子公司云南文山铝业有限公司提供借款实施募投项目的议案》，根据云铝文山募投项目的资金需要，公司继续使用人民币 1,230,000,000.00元募集资金向“绿色低碳水电铝材一体化项目”的实施主体公司全资子公司云铝文山提供借款，续借期限为2年,本次借款为无息借款。

2023年2月21日，公司召开第八届董事会第十九次会议，审议通过了《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司短期使用存放在招商银行募集资金账户中用于“绿色低碳水电铝材一体化项目”的部分暂闲置募集资金及利息合计不超过人民币850,000,000.00元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过 12个月。

2024年2月21日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金人民币850,000,000.00元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。

2024年3月27日，公司召开第九届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司云南文山铝业有限公司提供委托贷款用于募投项目的议案》，根据云铝文山募投项目的资金需要，公司使用人民币247,000,000.00元募集资金向“绿色低碳水电铝材一体化项目”的实施主体公司全资子公司云铝文山提供借款，借款期限为2年,本次借款为无息借款。

截止2024年6月30日，用于“绿色低碳水电铝材一体化项目”的募集资金已使用人民币1,477,000,000.00元，剩余本金人民币598,585,043.06元，剩余利息人民币19,642,501.01元，均存放于招商银行募集资金账户。

二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的使用和管理，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《云南铝业股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。具体情况如下： （一）2019年非公开发行股票
信建投证券股份有限公司分别与各银行签订《募集资金三方监管协议》，协议约定公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币5,000万元或者募集资金净额的20%(以孰低为原则)，相关银行均及时以传真方式通知中信建投证券股份有限公司，并提供专户的支出清单。

（二）2021年非公开发行股票
公司将募集资金存放于招商银行股份有限公司昆明分行、交通银行昆明护国支行。公司、云铝文山及中信建投证券股份有限公司分别与各银行签订《募集资金三方监管协议》，协议约定公司一次或 12个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000万元或者募集资金净额的20%(以孰低为原则)，相关银行均及时以传真方式通知中信建投证券股份有限公司，并提供专户的支出清单。

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）2019年非公开发行股票
截至2024年6月30日止，该次募集资金实际使用情况见“2019年非公开发行股票募集资金使用情况对照表”（附表1）。

（二）2021年非公开发行股票
截至2024年6月30日止，该次募集资金实际使用情况见“2021年非公开发行股票募集资金使用情况对照表”（附表2）。

四、变更募投项目资金使用情况
2024 年上半年，本公司不存在募集资金投资项目变更或对外转让的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司报告期内按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》和云铝股份《募集资金管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放及使用情况，不存在募集资金管理违规情形。

特此公告。



云南铝业股份有限公司董事会 2024年8月26日

附表1：
2019年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2024年 6月 30日
编制单位：云南铝业股份有限公司 金额单位：人民币万元

募集资金总额	210,592.57	本年度投入募集资金总额	0
报告期内变更用途的募集资金总额	0.00	已累计投入募集资金总额	171,255.23
累计变更用途的募集资金总额	0.00
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00
承诺投资项目和超 募资金投向	是否已 变更项 目（含部 分变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本年度投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末 投资进度 （%）(3) ＝(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
承诺投资项目
1、鲁甸6.5级地震 灾后恢复重建水电 铝项目	否	170,099.77	170,099.77	0.00	170,099.77	100.00%	2022年4月	87,833.00	是	否
2、文山中低品位铝 土矿综合利用项目	否	40,492.80	40,492.80	0.00	1,155.46	2.85%	——	——	——	否
合计		210,592.57	210,592.57	0.00	171,255.23			87,833.00
未达到计划进度或预计收益的情况和原因	文山中低品位铝土矿综合利用项目未达进度的主要原因是：本项目募集资金于2019年12月23日到账后， 因国内宏观经济形势发生变化，云南省于2020年1月28日要求全省各类企业及建设工程项目延迟复工复产。云 铝文山积极响应政府要求，当时尚未启动建设的文山中低品位铝土矿综合利用项目因此被推后开工，过程中宏观 经济形势有反复，影响项目推进速度，延长了项目实施时间。同时，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《天 然林保护修复制度方案》，加强了天然林地用途管制，云南省林草局根据此方案，暂停审批云南省境内涉及天然 林生产经营性项目。文山大部分天然林属于天保工程区域，同时属于国家滇桂黔石漠化片区区域发展与扶贫攻坚 工作重点监控区域，林地等手续办理时间延长。 公司积极推进项目相关工作，于 2020年 7月取得歪山头铝土矿天然林使用许可备案手续。公司在对施工方 案优化后，完成了外部10kV线路架设，场平及道路修筑、雨水收集池修筑等工程，截止2024年6月30日，公 司已使用募集资金1,155.46万元支付项目建设投资，下一步公司将进一步加快项目建设，力争早日投产。

项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	2020年6月18日召开第七届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项 目自筹资金的议案》，2020年6月19日公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额人民币 995,473,332.07元进行置换。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《云南铝业股份有限公司以自筹资金预 先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字[2020]53100002号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	1.2020年1月6日公司第七届董事会第三十三次会议审议通过了《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动 资金的议案》，公司使用存放在交通银行昆明护国支行、中国进出口银行云南省分行账户中用于鲁甸6.5级地震 灾后恢复重建水电铝项目和文山中低品位铝土矿综合利用项目的部分暂闲置募集资金合计不超过人民币15亿元 （含15亿元）暂时补充流动资金，其中在交通银行昆明护国支行账户用于鲁甸6.5级地震灾后恢复重建水电铝项 目的部分暂闲置募集资金人民币12亿元，在中国进出口银行云南省分行账户中用于文山中低品位铝土矿综合利用 项目的部分暂闲置募集资金人民币3亿元。上述暂闲置募集资金补充流动资金使用后已按期归还至募集资金专用 账户，使用期限未超过12个月。 2.2021年1月8日召开第八届董事会第一次会议，审议通过了《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资 金的议案》，公司使用存放在中国进出口银行云南省分行账户中用于文山中低品位铝土矿综合利用项目的部分暂 闲置募集资金合计不超过人民币3亿元（含3亿元）暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过 12个月，到期前归还至募集资金专用账户。上述暂闲置募集资金补充流动资金使用后已按期归还至募集资金专用 账户，使用期限未超过12个月。 3.2022年1月27日,公司召开第八届董事会第十一次会议，审议通过了《关于短期使用部分暂闲置募集资金补 充流动资金的议案》，同意公司短期使用部分暂闲置的募集资金补充流动资金。公司使用存放在中国进出口银行 云南省分行账户中用于文山中低品位铝土矿综合利用项目的部分暂闲置募集资金合计不超过人民币3.5亿元（含 3.5亿元）暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专用账 户。上述暂闲置募集资金补充流动资金使用后已按期归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。 4.2023年2月21日,公司召开第八届董事会第十九次会议，审议通过了《关于短期使用部分暂闲置募集资金补 充流动资金的议案》，同意公司短期使用部分暂闲置的募集资金补充流动资金。公司使用存放在中国进出口银行 云南省分行账户中用于文山中低品位铝土矿综合利用项目的部分暂闲置募集资金合计不超过人民币3.8亿元（含 3.8亿元）暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月。2024年2月21日，公司已将上述
	用于补充流动资金的募集资金人民币 3.8亿元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。
用闲置募集资金进行现金管理情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	截止2024年6月30日，用于投资鲁甸6.5级地震灾后恢复重建水电铝项目的募集资金已使用完毕。用于投 资文山中低品位铝土矿综合利用项目的募集资金剩余本金人民币393,373,386.98元，利息人民币7,653,319.21 元，均存放于进出口银行募集资金账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	2024年上半年不存在募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况。

附表2：

2021年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2024年 6月 30日

编制单位：云南铝业股份有限公司 金额单位：人民币万元

募集资金总额	297,558.50	本年度投入募集资金总额	24,700.00
报告期内变更用途的募集资金总额	0.00	已累计投入募集资金总额	237,700.00
累计变更用途的募集资金总额	0.00
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00
承诺投资项目 和超募资金投 向	是否已 变更项 目（含部 分变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投 资进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使 用状态日期	本年度实现 的效益	是否达到 预计效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
承诺投资项目
1、绿色低碳水 电铝材一体化 项目	否	207,558.50	207,558.50	24,700.00	147,700.00	71.16%	2020年12月	63,887.68	是	否
2、补充流动资 金及偿还银行 贷款	否	90,000.00	90,000.00	0.00	90,000.00	100.00%	——	——	——	否
合计		297,558.50	297,558.50	24,700.00	237,700.00			63,887.68
未达到计划进度或预计收益的情况和原因	不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	2021年12月27日公司第八届董事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金 的议案》，2021年12月31日公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额人民币 736,256,012.70元进 行置换。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目预先投入自筹资金的实际投资情况进行了审 核，并出具了《云南文山铝业有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（众环专字 (2021)1610008号）。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	1.2022年1月27日,公司召开第八届董事会第十一次会议，审议通过了《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动 资金的议案》，公司使用存放在招商银行股份有限公司昆明分行营业部募集资金专用账户中用于“绿色低碳水电铝材一 体化项目” 部分暂闲置募集资金合计不超过人民币6.5亿元（含6.5亿元）暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批 准之日起不超过12个月。上述暂闲置募集资金补充流动资金使用后已按期归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12 个月。 2.2023年2月21日,公司召开第八届董事会第十九次会议，审议通过了《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动 资金的议案》，同意公司短期使用部分暂闲置的募集资金补充流动资金。公司使用存放在招商银行募集资金账户中用于 “绿色低碳水电铝材一体化项目”的部分暂闲置募集资金及利息合计不超过人民币 8.5亿元（含8.5亿元）暂时补充流动 资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月。2024年2月21日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金 人民币8.5亿元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。
用闲置募集资金进行现金管理情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	截止2024年6月30日，用于“绿色低碳水电铝材一体化项目”的募集资金剩余本金598,585,043.06元，剩余利息 人民币19,642,501.01元，均存放于招商银行募集资金账户。用于“补充流动资金及偿还银行贷款”项目的募集资金本 金已使用完毕。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他 情况	2024年上半年不存在募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况。