新特电气(301120):新特电气2024年第一次临时股东大会的法律意见书
!"#$%&'()*+ ,-./0123456789: 2024;<=>?@5ABCD E'FGH ! 中国·北京 朝阳区建外大街甲 14号广播大厦 5层、9层、10层、13层、17层 邮政编码：100022 5F/9F/10F/13F/17F Broadcasting Mansion, No.14A Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, China 电话(Tel):86-10-65219696 传真(Fax):86-10-88381869 ! "#"$%&' !"#$%&'()*+ ,-./0123456789: ;<=>?@5ABCDE'FGH 2024 ()*+,-./0123456 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）的规定，北京海润天睿律师事务所接受新华都特种电气股份有限公司（以下简称公司）的委托，指派律师出席并见证公司于 2024年 8月 26日召开的 2024年第一次临时股东大会会议。依据有关法律、法规、规范性文件的规定以及《新华都特种电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，对本次股东大会的召集、召开程序、出席和列席会议人员资格、大会表决程序等事宜进行了审查，现发表法律意见如下： 一、股东大会的召集、召开程序 公司董事会已于 2024年 8月 9日以公告方式发布了召开 2024年第一次临时股东大会的会议通知。经核查，通知载明了本次会议的时间、主要内容、投票方式及时间、现场会议地点，并说明了有权出席会议的股东的股权登记日、出席会议的股东的登记方法、联系电话、联系人的姓名以及参加网络投票的操作流程等事项。 本次股东大会现场会议于 2024年 8月 26日 14：30在公司会议室（北京市北京经济技术开发区融兴北三街 50号）召开，会议由董事长谭勇主持。会议的时间、地点及其他事项与会议通知披露的一致。 本次股东大会采用现场投票与深圳证券交易所股东大会网络投票系统投票相结合的方式召开。通过交易系统投票平台进行网络投票的时间为 2024年 8月26日的当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 本所律师认为，公司在本次股东大会召开 15日前以公告方式发布了会议通知，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与股东大会通知中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致，可以提交本次股东大会审议。本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。 二、出席会议人员的股东及委托代理人 （一）出席会议的股东及委托代理人 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行。根据对出席本次股东大会人员提交的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料的审查，以及深圳证券信息有限公司提供的数据资料显示，现场出席本次股东大会的股东、委托代理人以及通过网络投票的股东共 134人，代表公司股份 219,438,905股，占公司有表决权股份总数的 59.5599%。 （二）出席会议的其他人员 经核查，出席会议人员除上述股东及委托代理人外，还有公司董事、监事、董事会秘书以及见证律师，该等人员均具备出席本次股东大会的合法资格。 （三）召集人 经核查，本次股东大会由董事会召集，董事会已于第五届董事会第七次会议审议通过关于召开本次股东大会的议案，本次会议的召集符合有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，召集人资格合法有效。 三、股东大会的议案表决程序和表决结果 （一）表决程序 本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，并以现场投票和网络投票相结合的方式进行了表决。本次股东大会现场投票由当场推选的代表按《公司章程》和《股东大会规则》规定的程序进行监票和计票。本次股东大会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票统计结果。 本次会议没有对会议通知中未列明的事项进行表决；没有否决或修改列入会议议程的提案。 （二）本次股东大会审议事项 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对会议公告中列明的提案进行了逐项审议，并且审议通过了如下议案： 1.《关于补选第五届董事会非独立董事的议案》 表决结果： 同意股数 8,872,000股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 4.0430%；反对股数 210,544,205 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 95.9466%；弃权股数 22,700股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0103%。 其中，出席会议的中小投资者表决结果：同意股数 8,872,000股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份总数的 56.5951%；反对股数 6,781,580 股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份总数的43.2601%；弃权股数22,700股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份总数的 0.1448%。 2.《关于修订<公司章程>的议案》 表决结果： 同意股数 219,276,405 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.9259%；反对股数 126,400 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0.0576%；弃权股数 36,100股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0165%。 其中，出席会议的中小投资者表决结果：同意股数 15,513,780股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份总数的 98.9634%；反对股数 126,400股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份总数的 0.8063%；弃权股数 36,100股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份总数的 0.2303%。 3. 《关于修订<董事会议事规则>的议案》 表决结果： 同意股数 219,279,005 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.9271%；反对股数 126,400 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0.0576%；弃权股数 33,500股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0153%。 其中，出席会议的中小投资者表决结果：同意股数 15,516,380股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份总数的 98.9800%；反对股数 126,400股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份总数的 0.8063%；弃权股数 33,500股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份总数的 0.2137%。 4. 《关于修订<对外担保管理制度>的议案》 表决结果： 同意股数 219,275,055 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.9253%；反对股数 136,700 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0.0623%；弃权股数 27,150股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0124%。 其中，出席会议的中小投资者表决结果：同意股数 15,512,430股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份总数的 98.9548%；反对股数 136,700股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份总数的 0.8720%；弃权股数 27,150股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份总数的 0.1732%。 5. 《关于修订<关联交易管理制度>的议案》 表决结果： 同意股数 219,285,055 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.9299%；反对股数 138,900 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0.0633%；弃权股数 14,950股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0068%。 其中，出席会议的中小投资者表决结果：同意股数 15,522,430股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份总数的 99.0186%；反对股数 138,900股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份总数的 0.8861%；弃权股数 14,950股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份总数的 0.0954%。 6. 《关于修订<募集资金管理制度>的议案》 表决结果： 同意股数 219,289,205 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.9318%；反对股数 127,700 股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0.0582%；弃权股数 22,000股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的 0.0100%。 其中，出席会议的中小投资者表决结果：同意股数 15,526,580股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份总数的 99.0451%；反对股数 127,700股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份总数的 0.8146%；弃权股数 22,000股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份总数的 0.1403%。 根据表决结果，上述议案获得了出席会议有表决权股东的有效表决通过。本所律师经审核后认为，公司本次股东大会会议的表决程序符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。 四、股东提出新议案的情况 本次股东大会未发生股东提出新议案的情况。 五、结论意见 综上，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、召开及表决方式法律法规的相关规定，出席会议的人员及召集人均具有合法有效的资格，本次股东大会表决程序和结果合法、有效。 本法律意见书正本三份。 （以下无正文） 中财网
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