欧普泰(836414):募集资金存放与使用情况的专项报告
上海欧普泰科技创业股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）向不特定合格投资者公开发行股票募集资金情况 公司于 2022年 11月 11日收到中国证券监督管理委员会《关于同意上海欧普泰科技创业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2809号）同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。 公司本次向不特定合格投资者公开发行普通股股票 6,000,000股，每股发行价格为人民币 24.98元，实际募集资金总额为人民币 149,880,000.00元，扣除各项发行费用人民币 17,731,612.34元后，募集资金净额为人民币 132,148,387.66元。上述募集资金已于 2022年 12月 2日全部到位，并经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了众会字(2022)第 08841号验资报告。 （二）向特定对象发行股票募集资金情况 1、2021年度第一次股票定向发行 2021年 3月 16日，上海欧普泰科技创业股份有限公司向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报送了股票定向发行申请文件。经审查，全国股转公司认为公司报送的股票定向发行申请符合其股票定向发行的要求，并向公司出具了《关于对上海欧普泰科技创业股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]752号）。本次股票发行，公司实际发行股数 81万股，发行价格为每股人民币 7.30元，实际募集资金为 591.30万元人民币。该募集资金已于 2021年 4月 7日前全部到位，缴存银行为上海浦东发展银行上海市普陀支行（为公司本次募集资金专项账户，账号：98140078801000002858），并经众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“众会字（2021）第 03525号”《验资报告》验证。 2、2021年度第二次股票定向发行 2021年 11月 25日，上海欧普泰科技创业股份有限公司向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报送了股票定向发行申请文件。经审查，全国股转公司认为公司报送的股票定向发行申请符合其股票定向发行的要求，并向公司出具了《关于对上海欧普泰科技创业股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]3902号）。本次股票发行，公司实际发行股数 280万股，发行价格为每股人民币 20.00元，实际募集资金为 5,600万元人民币。该募集资金已于 2021年 12月 7日前全部到位，缴存银行为南京银行上海分行（为公司本次募集资金专项账户，账号：0301250000005586），并经众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“众会字(2021)第 08702号”《验资报告》验证。 二、募集资金管理情况 为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者的合法权益，公司制定了《募集资金管理制度》。根据该制度，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐机构中信建投证券股份有限公司、存放募集资金的银行分别签署了《募集资金三方监管协议》，以便保荐机构监督并核查公司募集资金的存放、使用和管理情况。截至 2024年 6月 30日，公司募集资金存放情况如下： （一）向不特定合格投资者公开发行股票募集资金管理情况
（二）向特定对象发行股票募集资金管理情况 (1)2021年度第一次股票定向发行 截至 2024年 6月 30日，公司本次募集资金已全数用于补充公司流动资金，并于 2023年 4月 24日注销本次募集资金专项账户。 (2)2021年度第二次股票定向发行 截至 2024年 6月 30日，公司本次募集资金已全数用于补充公司流动资金、偿还银行贷款及利息，并于 2023年 5月 16日注销本次募集资金专项账户 三、本报告期募集资金的实际使用情况 （一）募投项目情况 1.向不特定合格投资者公开发行股票募集资金情况 (1)募投项目基本情况 公司于 2022年 5月 20日召开了第三届董事会第六次会议，于 2022年 6月9日召开 2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》。确定向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的募集资金用途如下：
公司于 2022年 10月 8日召开了第三届董事会第十次会议，于 2022年 10月 25日召开了 2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市募集资金投资项目金额的议案》。根据调整后的公司申请公开发行股票并在北交所上市方案，对公司申请公开发行股票并在北交所上市募集资金投资项目拟使用的募集资金金额调整如下：
(1)2021年度第一次股票定向发行 截至 2024年 6月 30日，公司本次募集资金已全数用于补充公司流动资金，并于 2023年 4月 24日注销本次募集资金专项账户。 (2)2021年度第二次股票定向发行 截至 2024年 6月 30日，公司本次募集资金已全数用于补充公司流动资金、偿还银行贷款及利息，并于 2023年 5月 16日注销本次募集资金专项账户。 募投项目可行性不存在重大变化 （二）募集资金置换情况 报告期内，公司不存在募集资金置换的情形。 （三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。 （四）闲置募集资金购买理财产品情况 1、报告期，公司不存在使用暂时闲置募集资金购买理财产品的情况。 2、闲置募集资金购买理财产品的审议情况： 2022年 12月 27日，公司召开了第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。 公司拟使用额度不超过人民币 10,000万元的部分闲置募集资金进行现金管理，有效期自董事会审议通过之日起 12个月，在上述额度范围内资金可以循环滚动使用。产品品种满足安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全、单笔投资期限最长不超过 12个月等要求，公司拟投资的品种为保障投资本金安全的银行理财产品、定期存款或结构性存款产品，且购买的产品不得抵押，不用作其他用途，不影响募集资金投资计划正常进行。闲置募集资金进行现金管理到期后及时归还至募集资金专户。 公司于 2024年 4月 22日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司拟使用额度不超过人民币 5,000万元暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、可以保障本金安全的投资产品（包括但不限于银行存款类产品、银行理财产品和券商收益凭证等保本型委托理财产品），在前述额度内，资金可以循环滚动使用，拟投资的期限最长不超过 12个月。 上述事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规的要求。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理可以提高资金使用效率，增加公司收益水平，为股东获取更好的投资回报，不会影响募集资金投资项目建设的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的行为。 四、变更募集资金用途的资金使用情况 公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 截至 2024年 6月 30日，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露的违规情形。 本公司董事会认为，公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司截至 2024年 6月 30日募集资金的存放与实际使用情况。 六、备查文件 1、上海欧普泰科技创业股份有限公司第三届董事会第二十三次会议 2、上海欧普泰科技创业股份有限公司第三届监事会第二十一次会议 上海欧普泰科技创业股份有限公司 董事会 2024年 8月 26日 附表1： 募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市） 单位：万元
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