金溢科技(002869):北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳市金溢科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划第二期解除限售事项的法律意见书
北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市金溢科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划第二期解除限售事项的 法律意见书 二〇二四年八月 目 录 释义........................................................................................................................... - 3 - 一、本次解除限售的批准和授权 .......................................................................... - 4 - 二、本次解除限售的具体情况 .............................................................................. - 5 - 三、结论意见........................................................................................................... - 7 - 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市金溢科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划第二期解除限售事项的 法律意见书 致：深圳市金溢科技股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市金溢科技股份有限公司（以下简称“金溢科技”或“公司”）委托，就公司 2022年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”或“本激励计划”）相关事宜担任专项法律顾问，现就本激励计划之限制性股票的第二期解除限售事宜（以下简称“本次解除限售”）出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本激励计划的有关文件资料和事实进行了核查和验证。对本法律意见书的出具，本所特作如下声明： 1. 本所律师在工作过程中，已得到金溢科技的保证：即公司业已向本所律师提供了本所律师认为制作本法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口头证言，其所提供的文件和材料是真实、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和重大遗漏之处。 2. 本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或者已经存在的事实和《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等国家现行法律、法规、 规范性文件和中国证券监督管理委员会、证券交易所的有关规定发表法律意见。 3. 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师有赖于有关政府部门、金溢科技或者其他有关单位出具的证明文件及主管部门公开可查的信息作为出具本法律意见书的依据。 4. 本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 5. 本法律意见书仅就与本激励计划有关的中国境内法律问题发表法律意见，本所及经办律师并不具备对有关会计审计等专业事项和境外法律事项发表专业意见的适当资格。本法律意见书中涉及会计审计事项等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的专业文件和金溢科技的说明予以引述。 6. 本所律师同意将本法律意见书作为本激励计划所必备的法定文件。 7. 本法律意见书仅供金溢科技为本激励计划之目的使用，不得用作其他任何目的。
一、本次解除限售的批准和授权 经核查，截至本法律意见书出具日，公司已就本次解除限售取得了如下批准和授权： （一）2022年 5月 6日，公司分别召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于激励对象蔡福春先生参与股权激励计划获授公司股份数量超过公司总股本的 1%的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关事宜发表了同意的独立意见。 （二）2022年 5月 24日，公司召开 2022年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于激励对象蔡福春先生参与股权激励计划获授公司股份数量超过公司总股本的 1%的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》等议案。 （三）2022年 5月 24日，公司分别召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。 公司独立董事就本次授予相关事宜发表了同意的独立意见。 （四）2022年 7月 25日，公司披露了《关于 2022年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》，本激励计划之限制性股票的授予日为 2022年 5月 24日，授予人数为 1人，授予数量为 540.00万股，授予价格为 6.36元/股，登记完成日期为 2022年 7月 22日。 （五）2024年 8月 23日，公司第四届董事会第九次会议审议通过《关于2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司董事会认为公司 2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期的解除限售条件
（二） 解除限售条件及其满足情况 根据《激励计划》，各解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售： 1. 公司未发生如下任一情形：①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；④法
注 2：上述业绩考核不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。 根据天健出具的天健审〔2023〕3-241号、天健审〔2024〕3-138号《审计报告》及公司年度报告，金溢科技经审计的 2022年-2023年两年剔除本激励计划之激励成本影响后归属于上市公司股东的累计净利润为 8,737.22万元，不低于7,000万元，考核完成情况为“A≥Am”。因此，本次解除限售之公司层面的可解除限售比例为 100%。 4. 个人层面绩效考核 激励对象的个人绩效考核按照公司（含子公司）现行的有关制度执行。 根据公司提供的《2022年限制性股票激励计划个人考核结果表（2024年）》《2022年限制性股票激励计划第二期考核结果通知书》《绩效管理办法（GV-WM-S02-027）》及公司确认，经公司考核，本激励计划之激励对象蔡福春先生 2023年度的个人绩效考核已达成。因此，本次解除限售之个人层面的可解除限售比例为100%。 各解除限售期内，激励对象当期实际可解除限售的限制性股票数量=激励对象当期计划解除限售的限制性股票数量×公司层面可解除限售比例×个人层面可解除限售比例，对应当期未能解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格。 （三） 解除限售的股票数量 根据公司第四届董事会第九次会议审议通过的《关于 2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司 2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期的解除限售条件已成就，公司董事、总经理蔡福春先生本次可解除限售的限制性股票数量为 162.00万股。 本所认为，本激励计划规定的第二个解除限售期的解除限售条件已成就，符合《管理办法》等有关法律法规及《公司章程》《激励计划》的有关规定，合法有效。 三、结论意见 综上所述，本所认为：截至本法律意见书出具日，公司已就本次解除限售取得了现阶段必要的批准和授权；本激励计划规定的第二个解除限售期的解除限售条件已成就，符合《管理办法》等有关法律法规及《公司章程》《激励计划》的 有关规定，合法有效。公司就本次解除限售尚需根据有关法律法规的规定履行信息披露义务并办理相关解除限售手续。 本法律意见书正本一式叁份，经本所负责人和经办律师签名并本所盖章后生效。 （以下无正文） （本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳市金溢科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划第二期解除限售事项的法律意见书》的签章页） 北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章） 负责人： 经办律师：______________ 赖继红 朱 强 经办律师：______________ 钟 婷 日期：2024年 8月 23日 中财网
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