柳 工(000528):2024年半年度公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

时间：2024年08月28日 20:36:04 中财网

原标题:柳 工:2024年半年度公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

广西柳工机械股份有限公司
2024年半年度公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广西柳工机械股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2023〕128号）核准，公司获准向社会公开发行面值总额人民币 300,000万元的可转换公司债券（以下简称“本期公司债券”）。本期公司债券的种类为可转换为公司股票的可转换公司债券，总发行规模为人民币 300,000万元，每张面值 100元，共计 3000万张，发行价格为 100元/张。募集资金于 2023年 3月 31日到达公司募集资金专户，本次发行过程中，公司支付发行费用（不含增值税）人民币630.38万元后，实际募集资金净额为人民币 299,369.62万元。经致同会计师事务所（特殊普通合伙）予以验资并出具《验资报告》（致同验字[2023]第 441C000146号）。

截至 2024年 6月 30日，公司募集资金使用及结余情况如下：

项目	金额（单位：人民币万元）
募集资金总额	300,000.00
减：各项发行费用	630.38
募集资金净额	299,369.62
减：募投项目累计使用金额	185,493.14
加：利息收入	8,854.88
募集资金余额	122,731.36

二、募集资金管理和存放情况
（一）募集资金管理情况
公司已根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》、《深圳证券交易所上市公

开户主体	开户行	账号	账户余额	资金用途
广西柳工机械股份有限公司	广西北部湾银行股份 有限公司柳州分行	800131780300088	111,370.55	接收募集资金，统 一管理募集资金
柳州柳工挖掘机有限公司	广西北部湾银行股份 有限公司柳州分行	805038183700099	2,192.37	柳工挖掘机智慧工 厂项目
广西柳工机械股份有限公司	招商银行股份有限公 司柳州分行营业部	755914606710359	1,132.06	柳工装载机智能化 改造项目
广西柳工元象科技有限公司	招商银行股份有限公 司柳州分行营业部	772900718710309	6,945.84	工程机械前沿技术 研发与应用项目
广西中源机械有限公司	中信银行股份有限公 司柳州分行	8113001013700242040	409.10	中源液压业务新工 厂规划建设项目
广西中源机械有限公司	中信银行股份有限公	8113001015200258568	681.45	柳工装载机智能化

	司南宁分行			改造项目
合计	122,731.36

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2024年 6月 30日，公司累计支付募投项目资金人民币 185,493.14万元，具体如下：
单位：人民币万元

序号	项目名称	募集资金拟投入 金额	募集资金累计 支付额	其中：以前年度 投入	其中：2024年 上半年投入
1	柳工挖掘机智慧工厂项目	140,000.00	76,530.82	67,409.55	9,121.27
2	柳工装载机智能化改造项目	70,000.00	46,674.86	39,686.08	6,988.77
3	中源液压业务新工厂规划建设项目	24,000.00	14,537.53	12,191.39	2,346.14
4	工程机械前沿技术研发项目	20,000.00	2,706.20	1,139.21	1,566.99
5	补充流动资金	45,369.62	45,043.73	45,043.73	-
合计	299,369.62	185,493.14	165,469.97	20,023.17

募投项目的资金具体使用情况，请见附表 1募集资金使用情况对照表（附表 1）。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
截至 2024年 6月 30日，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2023年 4月 26日，公司第九届董事会第十次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以本次可转债发行的募集资金同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了致同专字（2023）第 441A010570号鉴证报告。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2024年 6月 30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）超募资金使用情况
截至 2024年 6月 30日，公司不存在超募资金使用情况。

（六）节余募集资金使用情况
截至 2024年 6月 30日，本公司募集资金尚在投入过程中，不存在使用节余募集资金的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2024年 6月 30日，公司募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用及披露严格按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金使用管理办法》等相关规定，对募集资金存放及使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信息披露。公司募集资金实际使用情况与已披露信息的内容不存在差异。

广西柳工机械股份有限公司
2024年8月27日

募集资金总额	299,369.62 （注 1）	本年度投入 募集资金总 额	20,023.17
报告期内变更用途的募集资金总额	不适用	已累计投入 募集资金总 额	185,493.14
累计变更用途的募集资金总额	不适用
累计变更用途的募集资金总额比例	不适用
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更 项目（含部分 变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资总 额(1)	本报告期投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投 资进度(3)＝ (2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本报告期实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
柳工挖掘机智慧工厂项目	否	140,000.00	140,000.00	9,121.27	76,530.82	54.66%	2024年 7月	656.97	不适用	否
柳工装载机智能化改造项目	否	70,000.00	70,000.00	6,988.77	46,674.86	66.68%	2023年 12月	32,716.71	是	否
中源液压业务新工厂规划建设项目	否	24,000.00	24,000.00	2,346.14	14,537.53	60.57%	2024年 7月	不适用	不适用	否
工程机械前沿技术研发与应用项目	否	20,000.00	20,000.00	1,566.99	2,706.20	13.53%	2025年 12月	不适用	不适用	否
补充流动资金	否	45,369.62	45,369.62	0	45,043.73	99.28%	不适用	不适用	不适用	否
合计		299,369.62	299,369.62	20,023.17	185,493.14	--	--	33,373.68	--	--
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 （分具体项目）	1、柳工装载机智能化改造项目：为控制经营风险，严格控制投资成本，资金投入低于投资规划，预计募集资金将有所结余。 2、柳工挖机智慧工厂项目：达到计划进度，部分项目已完工，未达到预定可使用状态； 3、中源液压业务新工厂规划建设项目：项目按计划进行，未达到预定可使用状态，暂未产生效益； 工程机械前沿技术研发与应用项目：项目按计划进行，未达到预定可使用状态，暂未产生效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用

募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	2023年 4月 26日，公司第九届董事会第十次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资 金合计人民币 59,737.40万元置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	截至 2024年 6月 30日，公司尚未使用募集资金余额人民币 122,731.36万元（含利息收入），存放在募集资金账户余额为人民币 122,731.36万元（含 利息收入）。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他 情况	无

注 1：“募集资金总额”为扣除发行费用后的实际募集资金净额。