儒竞科技(301525):海通证券股份有限公司关于上海儒竞科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见
关于上海儒竞科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为上海儒竞科技股份有限公司（以下简称“儒竞科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、 募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海儒竞科技股份有限公司创业板首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1231号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票 2,359.0000万股，每股面值 1.00元，每股发行价格为 99.57元，募集资金总额为 234,885.63万元，扣除发行费用 20,068.68万元（不含增值税）后，募集资金净额为 214,816.95万元。 本次募集资金于 2023年 8月 25日全部到位，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次公开发行新股募集资金到位情况进行了审验，并于 2023年8月 25日出具“中汇会验[2023]8893号”《验资报告》。 为规范募集资金的存放、使用和管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司严格遵守相关法律法规要求，并制定了《募集资金管理制度》，募集资金到账后，公司已对上述募集资金进行了专户存储管理，公司及全资子公司上海儒竞智能科技有限公司与保荐机构、存放募集资金的相关银行签署了《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》。 二、募集资金使用情况 根据《上海儒竞科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的募集资金投资项目及募集资金使用计划，公司首次公开发行股票的募集资金用于以下项目： 单位：万元
三、使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的情况 （一）现金管理的目的 在不影响募集资金投资项目计划正常实施、公司正常生产经营所需资金并确保资金安全的情况下，公司将合理利用部分闲置募集资金及自有资金，以提高资金使用效率和效益，更好地实现公司资金的保值增值，为公司及股东获取更多的投资回报，保障公司和股东利益。 （二）投资产品的品种 公司将按照相关规定严格控制风险，公司对暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理，其投资产品期限不超过 12个月、并满足安全性高、流动性好的要求，且投资产品不得用于质押。 （三）投资产品的额度及期限 在不影响公司正常运作以及募集资金投资计划正常进行的前提下，公司及子公司拟使用不超过 180,000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金（含超募资金）和不超过 150,000.00万元（含本数）的自有资金进行现金管理，有效期自股东大会审议通过之日起 12个月内有效，购买的投资产品期限不得超过 12个月，不得影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的情形。在上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。 （四）实施方式 公司拟授权董事长或董事长授权人士在上述额度和期限范围内行使相关投资决策权并签署相关文件，公司财务部门具体办理相关事宜。该授权自公司股东大会审议通过之日起 12个月内有效。 （五）现金管理收益分配 公司及子公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所相关规定进行管理和使用。 （六）信息披露 公司将按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关规则的要求，履行信息披露义务。 （七）关联关系说明 公司及子公司拟向不存在关联关系的金融机构购买投资产品，本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理不会构成关联交易。 四、投资风险及风险控制措施 （一）投资风险 1、为控制风险，公司对暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的投资产品属于短期低风险型产品，但金融市场受宏观经济影响较大，该项投资会受到市场波动的影响，总体风险可控，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。 2、相关工作人员的操作和监控风险。 3、除上述风险外，投资风险还包括产品发行方提示的认购风险、政策风险、市场风险、流动性风险、信息传递风险、募集失败风险、再投资/提前终止风险及其他不可抗力风险等。 （二）风险控制措施 1、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪现金管理产品的投向及进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。 2、公司应确保不影响日常经营的情况下，合理安排并选择相适应现金管理产品的种类和期限。 3、公司内审部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。 4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 5、公司将严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，履行信息披露义务。 五、对公司日常生产经营的影响 公司及子公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理是在不影响正常经营，保证日常经营资金需求和资金安全的前提下进行的，公司及子公司进行现金管理将严格遵守相关法律法规，确保资金投向合法合规。 公司及子公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理不会影响公司日常资金周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展；同时，有利于提高公司资金使用效率，增加公司资金收益，从而为公司和股东谋取更多的投资回报。 六、相关审议程序及意见 （一）董事会审议程序 公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司拟使用不超过 180,000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金（含超募资金）和不超过 150,000.00万元（含本数）的自有资金进行现金管理，购买的投资产品期限不得超过 12个月，不得影响募集资金投资计划的正常进行。在上述额度内，资金可以循环滚动使用。董事会同意公司及子公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理，并同意将该事项提交公司股东大会审议。 （二）监事会审议程序 公司第二届监事会第四次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。经审议，监事会认为：公司及子公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理，不会影响募集资金项目的建设和募集资金使用，不会影响公司主营业务的正常开展，不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，审批程序符合相关法律、法规和规范性文件的规定和要求，同意公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理。 七、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为，公司本次使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序，尚需提交公司股东大会审议；公司通过投资安全性高、流动性好的理财产品，可以提高资金使用效率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度。 综上所述，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项无异议。 （以下无正文） （本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于上海儒竞科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页） 保荐代表人签名： 宋轩宇 郑 瑜 海通证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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