康泰生物(300601):2024半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

 时间：2024年08月28日 21:55:35 中财网
原标题:康泰生物:2024半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-068 债券代码：123119 债券简称：康泰转2

深圳康泰生物制品股份有限公司
2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等规定，现将深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况
（一）非公开发行股票募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司创业板非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2705号）核准，公司于2020年4月14日非公开发行人民币普通股（A股）27,272,727股，发行价格为每股110元，募集资金总额为人民币300,000.00万元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用人民币1,469.03万元后，募集资金净额为人民币298,530.97万元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了 XYZH/2020BJA20593《验资报告》。

2、以前年度已使用金额、本报告期使用金额及期末余额情况
单位：人民币万元

项目金额
募集资金净额298,530.97
减：以前年度已使用金额296,378.99
减：本报告期使用金额14,776.82
加：募集资金利息收入扣减手续费净额12,624.84
期末尚未使用的募集资金余额0.00
注：截至2024年6月30日，非公开发行股票募集资金已使用完毕，由于募集资金利息按季度结息，因此公司于2024年7
深圳香林支行账户（8110301013611118888）进行销户时，银行对前期利息进行结算，公司将销户结算利息合计1,122.95元
转出募集资金专项账户用于永久性补充流动资金，并已完成上述专户的注销工作。

（二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况
1.实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]1873号）同意注册，公司于2021年7月15日向不特定对象发行2,000万张可转换公司债券，每张面值为100元，募集资金总额为人民币200,000万元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用人民币1,034万元后，募集资金净额为人民币198,966万元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了XYZH/2021SZAA40430号《验资报告》。

2.以前年度已使用金额、本报告期使用金额及期末余额情况
单位：人民币万元

项目金额
募集资金净额198,966.00
减：以前年度已使用金额188,090.72
减：本报告期使用金额2,406.53
加：募集资金利息收入扣减手续费净额5,360.80
期末尚未使用的募集资金余额13,829.55
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的存放、管理，保证募集资金的安全，保护投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司制定并修订了《募集资金管理制度》，并经公司董事会、股东大会审议通过。根据上述法律法规及《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采取专户存储、专款专用。

（一）非公开发行股票募集资金存放和管理情况
2020年4月，公司、中信建投、开设募集资金专项账户的商业银行签订了《募集资金三方监管协议》；2020年5月，公司及全资子公司北京民海生物科技有限公司、中信建投、开设募集资金专项账户的商业银行签订了《募集资金四方监管协议》。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。报告期内，公司严格按照募集资金监管协议及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，未发生违法违规的情形。

截至2024年6月30日，公司非公开发行股票募集资金在专项账户的存放情况如下：
序号开户单位银行名称银行账号初始存放金额 （万元）期末余额 （万元）
1深圳康泰生 物制品股份 有限公司中国建设银行股份有限 公司深圳国会大厦支行44250100015500003004298,700.00-
2　　　　　
　　中国光大银行股份有限 公司深圳后海支行39100188000132084--
3　　　　　
　　中国银行股份有限公司 深圳华润城支行773173503262--
4　　　　　
　　杭州银行股份有限公司 深圳龙岗支行4403040160000309472--
5　　　　　
　　中信银行股份有限公司 深圳香林支行8110301011833888888--
6　　　　　
　　招商银行股份有限公司 深圳科发支行755901638110908--
7　　　　　
　　中国工商银行股份有限 公司深圳星河支行4000040529200551828--
8　　　　　
　　中国民生银行股份有限 公司深圳深圳湾支行631981883--
9　　　　　
　　宁波银行股份有限公司 深圳财富港支行73110122000172901--
10北京民海生 物科技有限 公司北京银行股份有限公司 清华园支行20000016527800034174985--
11　　　　　
　　中信银行股份有限公司 深圳香林支行8110301013611118888--
注：初始存放金额包含未划转的发行费用169.03万元。中国建设银行股份有限公司深圳国会大厦支行账户募集资金已
按计划转至对应的募集资金专项账户，账户不再使用，公司已于2020年9月将账户注销；中国民生银行股份有限公司深圳
深圳湾支行账户已于2020年7月注销；中国光大银行股份有限公司深圳后海支行账户、中国银行股份有限公司深圳华润城
支行账户及中信银行股份有限公司深圳香林支行账户（银行账号8110301011833888888）已于2020年9月注销；招商银行
股份有限公司深圳科发支行账户已于2021年10月注销；杭州银行股份有限公司深圳龙岗支行账户已于2021年11月注销；
宁波银行股份有限公司深圳财富港支行账户、中国工商银行股份有限公司深圳星河支行账户已于2021年12月注销；北京银
行股份有限公司清华园支行账户、中信银行股份有限公司深圳香林支行账户（8110301013611118888）已于2024年7月注销。

（二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金存放和管理情况
2021年7月、8月，公司与中信建投证券股份有限公司、开设募集资金专项账户的银行签订了《募集资金三方监管协议》。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。

报告期内，公司严格按照募集资金监管协议及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，未发生违法违规的情形。

截至2024年6月30日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金在专项账户的存放情况如下：

序号开户单位银行名称银行账号初始存放金额 （万元）期末余额 （万元）
1深圳康泰生物 制品股份有限 公司中国银行股份有限公 司深圳华润城支行745875018391199,200.0027.49
2　　　　　
　　国家开发银行深圳市 分行44301560045839540000--
3　宁波银行股份有限公 司深圳南山支行73060122000272781--
4　　　　　
　　中国工商银行股份有 限公司深圳星河支行4000040529200616874--
5　　　　　
　　中信银行股份有限公 司深圳香林支行8110301012411666888-17.37
6　　　　　
　　北京银行股份有限公 司深圳香蜜支行200000171728000517757 86-13,784.69
注：初始存放金额包含未划转的发行费用234.00万元。宁波银行股份有限公司深圳南山支行账户已于2023年4月注销；
国家开发银行深圳市分行账户、中国工商银行股份有限公司深圳星河支行账户已于2023年5月注销。

三、本报告期募集资金的实际使用情况
1、本报告期募集资金的实际使用情况
报告期内，募集资金的使用情况详见本报告附表1、附表2。

2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

5、节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金情况。

6、尚未使用的募集资金用途及去向
截至报告期末，尚未使用的募集资金及利息存放于募集资金专项账户。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金的使用情况均及时、真实、准确、完整披露，募集资金存放、使用和管理符合相关法律法规的规定。

附表1：非公开发行股票募集资金使用情况对照表
附表2：向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
深圳康泰生物制品股份有限公司董事会
2024年8月29日
附表1：非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元

募集资金净额298,530.97本报告期投入募集资金总额14,776.82　　　　　　　
报告期内变更用途的募集资金总额0.00　　　　　　　　　
累计变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额311,155.81　　　　　　　
累计变更用途的募集资金总额比例　　0.00　　　　　　　
承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项 目(含部分变 更)募集资金承 诺投资总额调整后投资 总额(1)本报告期投 入金额截至期末累 计投入金额 (2)截至期末投资 进度(%)(3)＝ (2)/(1)项目达到预定可使 用状态日期本报告期 实现的效 益是否达到 预计效益项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目　　　　　　　　　　
民海生物新型疫苗国际化产业基地建设项目 （一期）否208,530.97208,530.9714,776.82221,155.81106.052024年6月30日---
补充流动资金否90,000.0090,000.00-90,000.00100.00----
承诺投资项目小计　298,530.97298,530.9714,776.82311,155.81104.23----
超募资金投向　　　　　　　　　　
合计　298,530.97298,530.9714,776.82311,155.81104.23----
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分 具体项目）本次募投项目于2024年6月30日达到预定可使用状态且募集资金已使用完毕，本报告期内尚未产生收益。项目主要涉及的水痘减毒活疫苗 在报告期内获得药品注册证书，报告期内尚未销售；吸附无细胞百白破灭活脊髓灰质炎和 b型流感嗜血杆菌联合疫苗（五联苗）尚处于Ⅰ期 临床试验阶段；麻腮风联合减毒活疫苗、20价肺炎球菌多糖结合疫苗已获得临床试验批准通知书。　　　　　　　　　
项目可行性发生重大变化的情况说明报告期内，项目可行性未发生重大变化。　　　　　　　　　
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用。　　　　　　　　　
募集资金投资项目实施地点变更情况本报告期无此项。　　　　　　　　　
募集资金投资项目实施方式调整情况本报告期无此项。　　　　　　　　　
募集资金投资项目先期投入及置换情况本报告期无此项。　　　　　　　　　
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本报告期无此项。　　　　　　　　　
项目实施出现募集资金结余的金额及原因本报告期无此项。　　　　　　　　　
尚未使用的募集资金用途及去向本次募投项目募集资金已使用完毕，相关募集资金专户已注销。　　　　　　　　　
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无。　　　　　　　　　


附表2：向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元

募集资金净额198,966.00本报告期投入募集资金总额2,406.53　　　　　　　
报告期内变更用途的募集资金总额0.00　　　　　　　　　
累计变更用途的募集资金总额66,000.00已累计投入募集资金总额190,497.25　　　　　　　
累计变更用途的募集资金总额比例　　33.17%　　　　　　　
承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目 (含部分变更)募集资金承 诺投资总额调整后投资 总额(1)本报告期投 入金额截至期末累计 投入金额(2)截至期末投 资进度 (%)(3)＝ (2)/(1)项目达到预定可使 用状态日期本报告期实 现的效益是否 达到 预计 效益项目可 行性是 否发生 重大变 化
承诺投资项目　　　　　　　　　　
百旺信应急工程建设项目是135,690.0097,195.991,672.1193,551.1396.252 02 2年10月31日-935.66否是
腺病毒载体新冠疫苗车间项目是63,276.0035,770.01734.4230,946.1286.512 02 1年8月31日0否是
永久补充流动资金新增0.0066,000.000.0066,000.00100.00----
承诺投资项目小计　198,966.00198,966.002,406.53190,497.2595.74--935.66--
超募资金投向　　　　　　　　　　
合计　198,966.00198,966.002,406.53190,497.2595.74--935.66--
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 （分具体项目）1、百旺信应急工程建设项目分二期实施，一期项目新冠灭活疫苗生产车间于2021年完成建设，二期项目研发楼及配套于2022年完成建 设。2021年5月新冠灭活疫苗在国内获批紧急使用，2021年6月国内上市销售，报告期内该产品未实现销售。 2、腺病毒载体新冠疫苗车间项目已于2021年8月建设完成并投入使用。重组新型冠状病毒疫苗（Y25腺病毒载体）截至目前未获得国 内临床试验批件，未在中国境内上市销售。2021年10月，公司重组新型冠状病毒疫苗（Y25腺病毒载体）获得印度尼西亚国家药品和食 品监管局紧急使用授权，并实现出口；报告期内该产品未实现销售。　　　　　　　　　
项目可行性发生重大变化的情况说明本报告期无此项。过往变更情况详见公司于2022年8月19日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更部分募集 资金用途并永久补充流动资金的公告》。　　　　　　　　　
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用。　　　　　　　　　
募集资金投资项目实施地点变更情况本报告期无此项。　　　　　　　　　
募集资金投资项目实施方式调整情况本报告期无此项。　　　　　　　　　

募集资金投资项目先期投入及置换情况本报告期无此项。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本报告期无此项。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因本报告期无此项。
尚未使用的募集资金用途及去向公司尚未使用的募集资金及利息存放于公司募集资金专项账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他 情况无。



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