国电南瑞(600406):国电南瑞关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

 时间：2024年08月28日 23:00:28 中财网
原标题:国电南瑞:国电南瑞关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2024-040 国电南瑞科技股份有限公司
关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准国电南瑞科技股份有限公司向南瑞集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2224号）核准，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）以非公开发行股份方式向7名特定投资者发行了人民币普通股381,693,558股，发行价格为15.99元/股，本次发行募集资金总额为6,103,279,992.42元，扣除各项发行费用83,239,359.91元，实际募集资金净额为6,020,040,632.51元。上述募集资金已于2018年4月8日全部到位。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）对认购资金实收情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2018]第ZB22786号）。

截至2024年6月30日，公司累计使用募集资金458,371.10万元，其中以前年度使用募集资金为450,841.81万元，2024年度使用募集资金7,529.29万元。

部分募集资金投资项目终止并将结余募集资金9,589.06万元永久补充流动资金。

截至2024年6月30日尚未使用募集资金余额173,303.13万元（包含利息收入金额30,935.28万元）。

二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《国电南瑞募集资金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，并按照《国电南瑞募集资金管理办法》的规定存放、使用、管理资金。

2018年5月9日，公司与开户银行招商银行股份有限公司南京南昌路支行、中信银行股份有限公司南京分行城北支行、中国农业银行股份有限公司江苏省分行三元支行、独立财务顾问（保荐机构）中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2019年6月27日，公司全资子公司南京南瑞信息通信科技有限公司（以下简称“信通科技”）、南京南瑞水利水电科技有限公司（以下简称“水电科技”）分别与公司、中信银行股份有限公司南京分行城北支行、独立财务顾问（保荐机构）中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2019年12月26日，公司控股子公司南京南瑞半导体有限公司（以下简称“南瑞半导体”）与公司、招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行、独立财务顾问（保荐机构）中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

前述协议内容与上海证券交易所指定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

（二）募集资金专户存储情况
截至2024年6月30日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元

银行账号
025900064810518
125911182710886
8110501013101071071
8110501013301315167
8110501012701315622
10114801040215232
结构性存款
结构性存款
结构性存款
　
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 公司严格按照《国电南瑞募集资金管理办法》使用募集资金，截至 2024年06月30日募集资金实际使用情况详见附表一“募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况
公司本报告期内无募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为提高募集资金使用效率，缓解公司流动资金的需求压力，优化公司财务结构，增强风险抵抗能力，经公司第八届董事会第十六次会议和第八届监事会第十三次会议审批，公司于2023年10月9日使用闲置募集资金1.00亿元暂时补充流动资金，并已于2024年1月3日全部归还至募集资金专户。具体详见上海证券交易所网站公告。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高募集资金使用效率，2023年9月25日，经公司第八届董事会第十六次会议和第八届监事会第十三次会议审议，同意公司及募投项目实施子公司使用额度不超过人民币17.08亿元（含17.08亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，额度有效期为自本次董事会审议通过之日起不超过12个月且在该额度内可滚动使用。具体详见上海证券交易所网站公告。

2024年年初公司尚未到期的结构性存款余额15.88亿元，报告期内公司及募投项目实施子公司累计滚动购买结构性存款33.13亿元（单日最高结构性存款金额不超过上述审批额度），收回到期结构性存款 32.51亿元，截至2024年6月30日公司尚未到期的结构性存款余额16.50亿元。报告期内公司及募投项目实施子公司在额度范围内购买和收回结构性存款具体情况如下所示：

交易对方产品 种类产品名称产品类型认购金 额（万 元）预期年化收 益率起息日到期日报告期内 收益情况 （万元）
招商银行 股份有限 公司南京 分行南昌 路支行结构 性存 款招商银行点 金系列看涨 三层区间 99天结构 性存款保本浮动 收益型46,350. 001.70%或 3.00%或 3.20%2023-9 -272024-1 -4377.15
招商银行 股份有限 公司南京 分行南昌 路支行结构 性存 款招商银行点 金系列看跌 三层区间 99天结构 性存款保本浮动 收益型46,350. 001.70%或 3.00%或 3.20%2023-9 -272024-1 -4377.15
中信银行 股份有限 公司南京 分行城北 支行结构 性存 款共赢智信汇 率挂钩人民 币结构性存 款16355期保本浮动 收益型22,200. 001.05%或 2.45%或 2.85%2023-9 -272024-1 -4147.52
交通银行 股份有限 公司南京 江宁支行结构 性存 款交通银行蕴 通财富定期 型结构性存 款97天（挂 钩黄金看 涨）保本浮动 收益型30,000. 001.65%或 2.90%或 3.10%2024-1 -52024-4 -11247.15
招商银行 股份有限 公司南京 分行南昌 路支行结构 性存 款招商银行点 金系列看涨 三层区间 97天结构 性存款保本浮动 收益型46,300. 001.65%或 2.70%或 2.90%2024-1 -52024-4 -11356.83
招商银行 股份有限 公司南京 分行南昌 路支行结构 性存 款招商银行点 金系列看跌 三层区间 94天结构 性存款保本浮动 收益型46,300. 001.65%或 2.70%或 2.90%2024-1 -82024-4 -11196.74
交通银行 股份有限 公司南京 江宁支行结构 性存 款交通银行蕴 通财富定期 型结构性存 款90天（挂 钩黄金看 涨）保本浮动 收益型26,800. 001.65%或 2.85%或 3.05%2024-4 -122024-7 -11/
招商银行 股份有限 公司南京 分行南昌 路支行结构 性存 款招商银行点 金系列看涨 三层区间 89天结构 性存款保本浮动 收益型47,400. 001.65%或 3.00%或 3.20%2024-4 -122024-7 -10/
招商银行 股份有限 公司南京 分行南昌 路支行结构 性存 款招商银行点 金系列看跌 三层区间 87天结构 性存款保本浮动 收益型47,400. 001.65%或 3.00%或 3.20%2024-4 -152024-7 -11/
招商银行 股份有限 公司南京 分行南昌 路支行结构 性存 款招商银行点 金系列看涨 三层区间 99天结构 性存款保本浮动 收益型20,250. 001.70%或 3.00%或 3.20%2023-9 -272024-1 -4164.77
招商银行 股份有限 公司南京 分行南昌 路支行结构 性存 款招商银行点 金系列看跌 三层区间 99天结构 性存款保本浮动 收益型20,250. 001.70%或 3.00%或 3.20%2023-9 -272024-1 -4164.77
招商银行 股份有限 公司南京 分行南昌 路支行结构 性存 款招商银行点 金系列看涨 三层区间 97天结构 性存款保本浮动 收益型20,250. 001.65%或 2.70%或 2.90%2024-1 -52024-4 -11156.06
招商银行 股份有限 公司南京 分行南昌 路支行结构 性存 款招商银行点 金系列看跌 三层区间 94天结构 性存款保本浮动 收益型20,250. 001.65%或 2.70%或 2.90%2024-1 -82024-4 -1186.05
招商银行 股份有限 公司南京 分行南昌 路支行结构 性存 款招商银行点 金系列看涨 三层区间 89天结构 性存款保本浮动 收益型19,000. 001.65%或 3.00%或 3.20%2024-4 -122024-7 -10/
招商银行 股份有限 公司南京 分行南昌 路支行结构 性存 款招商银行点 金系列看跌 三层区间 87天结构 性存款保本浮动 收益型19,000. 001.65%或 3.00%或 3.20%2024-4 -152024-7 -11/
中信银行 股份有限 公司南京 分行城北 支行结构 性存 款共赢智信汇 率挂钩人民 币结构性存 款16354期保本浮动 收益型1,260.0 01.05%或 2.45%或 2.85%2023-9 -272024-1 -48.37
中信银行 股份有限 公司南京 分行城北 支行结构 性存 款共赢慧信汇 率挂钩人民 币结构性存 款01346期保本浮动 收益型1,260.0 01.05%或 2.20%或 2.70%2024-1 -52024-4 -119.04
中信银行 股份有限 公司南京 分行城北 支行结构 性存 款共赢慧信汇 率挂钩人民 币结构性存 款02599期保本浮动 收益型1,260.0 01.05%或 2.20%或 2.70%2024-4 -122024-7 -11/
中信银行 股份有限 公司南京 分行城北 支行结构 性存 款共赢智信汇 率挂钩人民 币结构性存 款16353期保本浮动 收益型2,100.0 01.05%或 2.45%或 2.85%2023-9 -272024-1 -413.95
中信银行 股份有限 公司南京 分行城北 支行结构 性存 款共赢慧信汇 率挂钩人民 币结构性存 款01347期保本浮动 收益型2,000.0 01.05%或 2.20%或 2.70%2024-1 -52024-4 -1114.35
中信银行 股份有限 公司南京 分行城北 支行结构 性存 款共赢慧信汇 率挂钩人民 币结构性存 款02598期保本浮动 收益型4,100.0 01.05%或 2.20%或 2.70%2024-4 -122024-7 -11/
注：截至本报告披露日，上述理财产品已全部到期收回，收益金额共计3,504.47万元。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
无。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
无。

（七）节余募集资金使用情况
无。

（八）募集资金使用的其他情况。

经公司第七届董事会第三十次会议和第七届监事会第二十三次会议审议，同意“IGBT模块产业化项目”、“大功率电力电子设备智能生产线建设项目”等部分募集资金投资项目延期，具体详见2022年4月29日上海证券交易所网站公告。

四、变更募投项目的资金使用情况
详见附表二“变更募集资金投资项目情况表”。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。不存在募集资金管理违规的情形。

国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇二四年八月二十九日
附表一：
募集资金使用情况对照表
单位：万元

募集资金总额610,328.00本年度投入募集资金总额7,529.29　　　　　　　　　
变更用途的募集资金总额9,589.06已累计投入募集资金总额458,371.10　　　　　　　　　
变更用途的募集资金总额比例　　　1.57%　　　　　　　　
承诺投资已变更项 目，含部分 变更（如有）募集资金承 诺投资总额 (1)调整后投资 总额截至期 末承诺 投入金 额本年度投 入金额截至期末累 计投入金额 (2)截至期 末累计 投入金 额与承 诺投入 金额的 差额截至期 末投入 进度（%） (3)＝ (2)/(1)项目达 到预定 可使用 状态日 期本年度实 现的效益是否达到 预计效益项目可 行性是 否发生 重大变 化
项目　　　　　　　　　　　　
电力电子化特 征电网控制系 统产业化实验 能力建设项目否20,200.0020,200.00/-17,606.90/87.162020年 4月497.36不适用否
大功率电力电 子设备智能生 产线建设项目否14,964.0014,964.00/634.558,076.75/53.972024年 12月不适用不适用否
IGBT模块产业 化项目是164,388.00164,388.00/5,979.4852,639.43/32.022025年 12月不适用不适用否
智慧水务产业 化建设项目是26,600.0026,600.00/192.6616,373.69/61.562024年 12月884.86不适用否
电力工控安全 防护系列设备 产业化及应用是16,812.0016,812.00/-15,786.11/93.902022年 12月1,258.69不适用否
能力建设项目

电网运检综合 数据分析与应 用中心产业化 项目否8,074.008,074.00/-6,825.59/84.542022年 12月233.46不适用否
智能电网云计 算平台实验验 证环境建设及 产业能力升级 项目否7,914.007,914.00/-7,593.10/95.952022年 12月1,088.55不适用否
面向清洁能源 与开放式电力 市场的综合服 务平台建设及 产业化项目否10,470.0010,470.00/562.1510,061.94/96.102023年 12月2,411.20不适用否
区域多能互补 智能化产业化 项目否9,800.009,800.00/83.828,379.52/85.512022年 12月1,677.67不适用否
基于物联网及 移动技术的电 网实物资产管 理设备产业化 及应用能力建 设项目否7,100.007,100.00/-5,974.39/84.152022年 12月54.65不适用否
大功率电驱动 系统生产线建 设及产业化项 目是11,886.002,296.94/-2,296.94/不适用项目 已终止不适用不适用是
产品测试二
（江宁基地 2021年
否 41,587.00 41,587.00 / 74.16 37,783.82 / 90.85 8,725.60 不适用 否 （5-8号）楼） 4月
项目

江宁基地成品 库建设项目否3,533.003,533.00/2.471,972.92/55.842020年 1月114.37不适用否
支付现金对价否251,381.50251,381.50/　251,381.50/100.00/不适用不适用否
相关税费及中 介费否15,618.5015,618.50/　15,618.50/100.00/不适用不适用否
合计—610,328.00600,738.94/7,529.29458,371.10///16,946.41//
未达到计划进度 原因（分具体募 投项目）详见正文三、本年度募集资金的实际使用情况（八）募集资金使用的其他情况。　　　　　　　　　　　
项目可行性发生 重大变化的情况 说明“大功率电驱动系统生产线建设及产业化项目”，原计划用于大功率电驱动系统生产线建设及产业化项目，形成特种电动汽车电驱动系统系列化产品。 该项目立项后，公司投入部分资金开展了小批量试制工作。近年来受国家政策引导激励和社会资本推动影响，电驱动产业已经形成了自主供应商、车企、 国际零部件巨头相互竞争的格局，项目所处行业市场竞争快速趋于白热化。由于公司目前尚无外部量产车型合作项目支撑大功率电驱动系统批量生产，在 成本控制、售后服务等方面相比外部企业无优势，难以快速建立适应当前电驱动产业市场环境的产业能力，进一步投资建设规模化产线的必要性和可行性 不足，投资收益无法得到保障。因项目外部环境变化引发项目投资收益的较大变化，项目内部收益率明显低于原可研预计水平且不满足公司关于项目投资 的基本要求，为防范行业竞争加剧带来的风险和未来的不确定性风险，经充分论证和分析，终止该项目执行，同时考虑到提升募集资金的使用效率，增强 公司营运能力，将剩余募集资金9,589.06万元用于永久性补充流动资金满足公司业务增长对流动资金的需求。 上述事项已经公司第七届董事会第三十次会议、第七届监事会第二十三次会议及2021年年度股东大会审议通过。　　　　　　　　　　　
募集资金投资项 目先期投入及置 换情况详见正文三、本年度募集资金的实际使用情况（二）募投项目先期投入及置换情况。　　　　　　　　　　　
用闲置募集资金 暂时补充流动资 金情况详见正文三、本年度募集资金的实际使用情况（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。　　　　　　　　　　　

对闲置募集资金 进行现金管理， 投资相关产品情 况详见正文三、本年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
用超募资金永久 补充流动资金或 归还银行贷款情 况无
募集资金结余的 金额及形成原因无
募集资金其他使 用情况详见正文三、本年度募集资金的实际使用情况（八）募集资金使用的其他情况。
注：“电力电子化特征电网控制系统产业化实验能力建设项目”、“电力工控安全防护系列设备产业化及应用能力建设项目”、“电网运检综合数据分析与应用中心产业化
项目”、“智能电网云计算平台实验验证环境建设及产业能力升级项目”、“区域多能互补智能化产业化项目”、“基于物联网及移动技术的电网实物资产管理设备产业化
及应用能力建设项目”、“产品测试二（江宁基地产业（5-8号）楼）项目”、“面向清洁能源与开放式电力市场的综合服务平台建设及产业化项目”、“江宁基地成品库
建设项目”已达到预定可使用状态，部分尾款及质保金尚未支付。










附表二：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元

变更后的项 目对应的原项目变更后项目拟 投入募集资金 总额(1)截至期末 计划累计 投资金额本年度实际 投入金额实际累计投入 金额(2)投资进度（%） (3)=(2)/(1)项目达到预 定可使用状 态日期本年度实 现的效益是否 达到 预计 效益变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化
IGBT模块产 业化项目IGBT模块产业 化项目164,388.00/5,979.4852,639.4332.022025年12月不适用不适 用否
智慧水务产 业化建设项 目智慧水务产业 化建设项目26,600.00/192.6616,373.6961.562024年12月884.86不适 用否
电力工控安 全防护系列 设备产业化 及应用能力 建设项目电力工控安全 防护系列设备 产业化及应用 能力建设项目16,812.00/-15,786.1193.902022年12月1,258.69不适 用否
永久性补充 流动资金大功率电驱动 系统生产线建 设及产业化项 目9,589.06/-9,589.06100.00项目已终止不适用不适 用不适用
合计　217,389.06/6,172.1494,388.2943.42/2,143.55//

变更原因、决策程序及信息披 露情况说明（分具体募投项 目）IGBT模块产 业化项目经公司第七届董事会第四次会议及2019年第三次临时股东大会审批，为加快公司产业链延伸和产业升级， 增强企业核心竞争力，提高募集资金使用效率和效果，降低募投项目投资风险，公司与国网公司下属科研单 位联研院共同投资设立南瑞联研半导体有限责任公司（现已更名为“南京南瑞半导体有限公司”），其中国 电南瑞以“IGBT模块产业化项目”的部分募集资金55,864.45万元出资，占合资公司69.83%股权，联研院 以技术作价出资24,135.55万元，占合资公司30.17%股权。上述事项将增加IGBT模块产业化项目的实施主 体暨对外关联投资，相关募集资金用途、建设内容、地点等不变。具体公告详见2019年10月18日、11月 9日上海证券交易所网站。
　智慧水务产业 化建设项目经公司第六届董事会第三十六次会议及2018年年度股东大会审批，鉴于国电南瑞科技股份有限公司水利 水电等业务资产及负债拟划转至全资子公司水电科技，公司将募集资金投资项目“智慧水务产业化建设项目” 的实施主体变更为水电科技，并以增资方式将该募投项目部分资金14,166.00万元拨付至水电科技使用。2022 年经公司总经理办公会审议、董事长审批通过，同意使用募集资金向水电科技增资6,500.00万元，累计使 用募集资金向水电科技增资20,666.00万元。具体公告详见2019年4月29日、5月29日上海证券交易所网 站。 截至2024年6月30日，水电科技已完成增资工商变更，公司累计拨付募集资金实缴注册资本20,666.00 万元。
　电力工控安全 防护系列设备 产业化及应用 能力建设项目经公司第六届董事会第三十六次会议及2018年年度股东大会审批，根据公司内部业务分工，将由全资子 公司信通科技实施的募集资金投资项目“电力工控安全防护系列设备产业化及应用能力建设项目”中的 1,898.00万元投资的实施主体变更为国电南瑞，其他内容保持不变。具体公告详见2019年4月29日、5月 29日上海证券交易所网站。 经公司第七届董事会第十七次会议及2020年年度股东大会审批，根据公司内部业务分工，将由全资子公 司信通科技实施的募集资金投资项目“电力工控安全防护系列设备产业化及应用能力建设项目”中的 5,874.00万元投资的实施主体变更为国电南瑞，其他内容保持不变。具体公告详见2021年4月23日、5月 26日上海证券交易所网站。
　大功率电驱动 系统生产线建 设及产业化项 目经公司第七届董事会第三十次会议及2021年年度股东大会审批，公司终止“大功率电驱动系统生产线建 设及产业化项目”并将剩余募集资金9,589.06万元用于永久性补充流动资金，满足公司业务增长对流动资 金的需求。变更原因详见附表一 之该项目“项目可行性发生重大变化的情况说明”所述。具体公告详见 2022 年4月29日、5月25日上海证券交易所网站。
未达到计划进度的情况和原 因（分具体募投项目）详见正文三、本年度募集资金的实际使用情况（八）募集资金使用的其他情况。　
变更后的项目可行性发生重 大变化的情况说明无　


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