联翔股份(603272):投资者关系管理制度
投资者关系管理制度 第一章总 则 第一条 为了进一步加强浙江联翔智能家居股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，促进 投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价 值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、和《浙江联翔智能家居股份有限公司章程》（以下简称“《公司章 程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司 治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重 要工作。 第三条 投资者关系工作的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的 进一步了解和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 投资者关系工作的基本原则是： （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，在遵循公开 信息披露的原则下，公司可主动披露投资者关心的其他相 关信息。 （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监 管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信 息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作 时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现 泄密的情形，公司应按有关规定及时予以披露。 （三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及 潜在投资者，避免进行选择性信息披露。 （四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准 确，避免过度宣传和误导。 （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分 考虑提高沟通效率，降低沟通成本。 （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实 现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。 第五条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。 第二章 投资者关系工作内容和方式 第六条 上市公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。 沟通交流的方式应当方便投资者参与，上市公司应当及时发现并清 除影响沟通交流的障碍性条件。 第七条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于： （一）公告（包括定期报告和临时公告）； （二）股东会； （三）投资者说明会； （四）一对一沟通； （五）电话咨询； （六）邮寄资料； （七）广告、媒体、报刊或其他宣传资料； （八）路演； （九）现场参观； 第八条 投资者关系的工作内容是在遵循公开信息披露的原则下，及时向投资者披露影响其决策的相关信息，主要包括： （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争 战略和经营方针等； （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等； （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、 财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利 分配等； （四）公司的环境、社会和治理信息； （五）企业文化建设； （六）股东权利行使的方式、途径和程序等； （七）投资者诉求处理信息； （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战； （九）公司的其他相关信息。 第九条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理工作活动中出现下列情形： （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露 的信息相冲突的信息； （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息； （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏； （四）对公司证券价格作出预测或承诺； （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言； （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的 行为； （七）违反公序良俗，损害社会公共利益； （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种 正常交易的违法违规行为。 第三章 投资者关系工作机构和职责 第十条 公司董事会秘书为公司投资者关系工作负责人，公司证券部为公司的投资者关系工作职能部门，具体负责公司投资者关系工作事务。 公司董事会秘书全面负责公司投资者关系工作，在全面深入了解公 司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和 组织各类投资者关系工作活动。 第十一条 公司从事投资者关系工作的人员需具备以下素质和技能： （一）全面了解公司各方面情况。 （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关 法律、法规和证券市场的运作机制。 （三）具有良好的沟通和协调能力。 （四）具有良好的品行，诚实信用。 （五）准确掌握投资者关系管理的内容及程序。 第十二条 投资者关系工作部门具体工作职责，主要包括： （一）信息沟通：根据法律、法规、上市规则的要求和投资者关 系管理的相关规定及时、准确地进行信息披露；根据公司 实际情况，通过举行分析师说明会及路演等活动，与投资 者进行沟通；通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方 式回答投资者的咨询； （二）定期报告：主持年度报告、半年度报告、季报的编制和邮 送工作； （三）筹备会议：筹备年度股东会、临时股东会、董事会，准备 会议材料； （四）公共关系：建立和维护与监管部门、证券交易所、行业协 会等相关部门良好的公共关系； （五）媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，引导媒体对公司 的报道，安排高级管理人员和其他重要人员的采访报道； （六）网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专 栏，在网上披露公司信息，方便投资者查询； （七）危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、 盈利大幅度波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后 迅速提出有效的处理方案； （八）有利于改善投资者关系的其他工作。 第十三条 公司应当建立投资者关系管理档案，记载投资者关系活动参与人员、时间、地点、交流内容、未公开披露的重大信息泄密的处理过程及 责任追究（如有）等情况。 投资者关系工作部门开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理 档案，保存期限不得少于 3年。 第十四条 投资者关系工作负责人负责对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系工作进行全面和系统的介绍或培训。 第十五条 在进行投资者关系活动之前，投资者关系工作负责人对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。 第十六条 投资者关系工作负责人需持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。 第十七条 公司证券事务代表协助董事会秘书履行上述职责。 第十八条 公司其他部门、各分、子公司及其负责人有义务协助投资者关系工作部门实施投资者关系工作。 第十九条 公司所属各部门应确定内部信息反馈负责人，保证在第一时间向公司投资者关系工作负责人报告应披露事项，以便投资者关系工作负 责人及时、全面掌握公司动态。 第二十条 公司尽可能通过多种方式与投资者进行及时、深入和广泛地沟通，并借助互联网，提高沟通效率、降低沟通成本。 第四章 投资者说明会 第二十一条 公司召开投资者说明会的，应采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的应当同时通过网络等渠道进行直播。公司应在投资者说明 会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网 址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安 排在非交易时段召开。 公司应在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠 道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题 予以答复。 第二十二条 参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经理）、财务负责人、至少一名独立董事、董事会秘书。 公司董事会秘书为投资者说明会的具体负责人，具体负责制定和实 施召开投资者说明会的工作方案。 第二十三条 除依法履行信息披露义务外，公司应积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。存在下列情形的，公司应按 照有关规定召开投资者说明会： （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的； （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的； （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发 现存在未披露重大事件的； （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或者质疑的； （五）公司在年度报告披露后按照中国证监会和上海证券交易所相 关要求应当召开年度报告业绩说明会的； （六）其他按照中国证监会、上海证券交易所相关要求应当召开投 资者说明会的情形。 第二十四条 公司应当积极在定期报告披露后召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、募集资金管理与使用情况、存在风险与困难等投资者关心的内容进行说明，帮助投资者了解公 司情况。 第五章 公司接受调研 第二十五条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构及个人、从事证券投资的机构及个人（以下简称调研机构及个人）的调研时， 应妥善开展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。 第二十六条 公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、内幕交易或者其他违法违规行为。 第二十七条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他员工在接受调研前，应知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程 参加调研。 第二十八条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，还应当要求调研机构及 个人出具单位证明和身份证等资料，并要求与其签署承诺书。 承诺书至少应包括下列内容： （一）不打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定 人员以外的人员进行沟通或者问询； （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公 开重大信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种； （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未 公开重大信息，除非公司同时披露该信息； （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测 的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料； （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或 者使用前知会公司； （六）明确违反承诺的责任。 第二十九条 公司应就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调研的人员和董事会秘书应签字确认。具备条件的，可以对调研过程进行录音 录像。 第三十条 公司应建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息被泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成 的投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前 知会公司。 公司在核实中发现前款所述文件存在错误、误导性记载的，应要求 其改正，对方拒不改正的，公司应及时对外公告进行说明；发现前 述文件涉及未公开重大信息的，应立即向上海证券交易所报告并公 告，同时要求调研机构及个人在公司正式公告前不得对外泄露该信 息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖公司股票及 其衍生品种。 第六章 附 则 第三十一条 本制度与有关法律、法规、规范性文件的有关规定不一致的，以有关法律、法规和规范性文件的规定为准。 第三十二条 本制度由董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。 第三十三条 本制度由董事会解释。 浙江联翔智能家居股份有限公司 二〇二四年八月 中财网
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