喜悦智行(301198):华安证券股份有限公司关于宁波喜悦智行科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

时间：2024年08月28日 23:26:16 中财网

原标题:喜悦智行:华安证券股份有限公司关于宁波喜悦智行科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

华安证券股份有限公司关于宁波喜悦智行科技股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：华安证券股份有限公司	被保荐公司简称：喜悦智行
保荐代表人姓名：李超	联系电话：010-56683570
保荐代表人姓名：王运龙	联系电话：010-56683570

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0次，计划下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数（包括2023年报期间）	11次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	是
（2）关注事项的主要内容	2024年4月30日，公司接到通知，实际控
	制人之一罗胤豪先生被青岛市公安局采取强制 措施，相关事项尚待公安机关进一步调查。截 止本报告出具日，尚无调查结果说明。
（3）关注事项的进展或者整改情况	该事项系罗胤豪个人事项，截止本报告出 具日，尚无公安机关相关调查结果说明。罗胤 豪先生直接或间接持有的公司股份尚处于锁定 期内，不存在股份质押情况，其个人事项不影 响公司控制权的稳定性。该事项不影响公司日 常生产经营活动，目前公司日常经营运作正 常，公司董事会及管理层将确保公司及各项经 营活动正常进行。保荐机构对该事项持续关 注。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次，计划下半年进行年度培训
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3.“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.购买、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外 投资、风险投资、委托理财、财务资 助、套期保值等）	无	不适用
10.发行人或者其聘请的中介机构配 合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技术 等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1、公司控股股东、实际控制人、股东 关于公司股份锁定的承诺	是	不适用
2、公司控股股东、实际控制人关于持 股意向及减持意向的承诺	是	不适用
3、公司及公司控股股东、实际控制	是	不适用
人、非独董董事、高级管理人员关于 上市后三年内稳定股价措施的承诺
4、公司控股股东、实际控制人、董 事、监事及高级管理人员关于不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的 承诺	是	不适用
5、公司及公司控股股东、实际控制 人，公司董事及高级管理人员关于填 补被摊薄即期回报的具体措施的承诺	是	不适用
6、公司关于利润分配政策的承诺	是	不适用
7、公司及公司控股股东、实际控制 人、非独董董事、高级管理人员关于 股份回购和股份买回的措施和承诺	是	不适用
8、公司及控股股东、实际控制人关于 欺诈发行上市的股份购回承诺	是	不适用
9、公司及公司控股股东、实际控制 人、董事、监事及高级管理人员关于 对承诺履行约束措施的承诺	是	不适用
10、公司及公司控股股东、实际控制 人、持股 5%以上股东、董事、监事及 高级管理人员关于规范关联交易的承 诺	是	不适用
11、公司控股股东、实际控制人关于 避免同业竞争的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	2024年8月15日，喜悦智行公告《关于变更 保荐代表人的公告》，鉴于华安证券原委派的 喜悦智行首次公开发行股票并在创业板上市的 签字保荐代表人杜文翰女士工作调整，不再担 任喜悦智行持续督导保荐代表人，华安证券决 定委派保荐代表人王运龙先生接替杜文翰女士 的工作，负责喜悦智行后续的持续督导工作。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其 保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	2024 年 2 月 18 日，华安证券收到中国证券 监督管理委员会安徽监管局《关于对华安证券 股份有限公司釆取责令改正措施的决定》 （[2024]18 号）：“一是公司发布的涉及“左 江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形； 二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业 务管理等方面存在不足；三是在开展投资银行 业务过程中，个别项目尽职调查不充分，质 控、内核把关不严，持续督导不到位。上述情 形不符合《发布证券研究报告暂行规定》 (证 监会公告〔2020〕 20 号) 第三条、《证券公 司投资银行类业务内部控制指引》 (证监会公 告〔2018〕6 号) 第七条等规定，违反了《证
	券公司和证券投资基金管理公司合规管理办 法》 (证监会令第 166 号) 第六条第(四) 、 (八) 项、《证券期货业网络和信息安全管理办 法》 (证监会令第 218 号) 第十五条第一款、 《证券公司融资融券业务管理办法》(证监会令 第 117 号) 第三十七条第一款等规定，反映出 你公司内部控制、公司治理等方面存在缺陷， 违反了《证券公司监督管理条例》 (国务院令 第 653 号) 第二十七条第一款规定。根据《证 券公司监督管理条例》第七十条第一款规定， 我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措 施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应 在收到本决定书之日起 30 日内向我局提交书 面整改报告。” 华安证券已按照监管要求即行整改，加强了相 关业务的内控和合规管理，提升了内部管理和 公司治理水平，促进公司持续稳健规范发展。
3.其他需要报告的重大事项	无