立中集团(300428):中原证券股份有限公司关于立中四通轻合金集团股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年08月28日 23:46:30 中财网 |
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原标题:
立中集团:
中原证券股份有限公司关于立中四通轻合金集团股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告
中原证券股份有限公司
关于立中四通轻合金集团股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：中原证券股份有限公司 | 被保荐公司简称： 立中集团 |
| 保荐代表人姓名：刘军锋 | 联系电话：0371-86538237 |
| 保荐代表人姓名：王剑敏 | 联系电话：0371-86538237 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次
数 | 0 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息
披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 无，均事前或事后审阅会议议案 |
| （2）列席公司董事会次数 | 1 |
| （3）列席公司监事会次数 | 1 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 2 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报
送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情
况 | 不适用 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 5 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意
见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财
务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的中介机
构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技
术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履
行承诺 | 未履行承诺的
原因及解决措
施 |
| 1.首次公开发行股票的相关承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.2019年发行股份购买资产并募集配套资金暨关联
交易事项的相关承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.2020年重大资产购买暨关联交易事项的相关承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.2021年发行股份购买资产并募集配套资金事项的
相关承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.2023年向不特定对象发行可转换公司债券的相关
承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更
及其理由 | 不适用 |
| 2.报告期内中国证
监会和本所对保
荐机构或者其保
荐的公司采取监
管措施的事项及
整改情况 | 自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日，中原证券及
其保荐的公司受到中国证监会和深交所监管措施的具体情况
如下：
1、2024年 4月 30日，中原证券因富耐克项目保荐过程中，
未对富耐克长期预付款进行全面核查验证，收到河南证监局
出具的警示函。中原证券通过发布业务提醒、案例警示，深
入学习相关法规、加强对从业人员业务培训，提升其投行执
业能力，中原证券已就前述监管措施进行了相应整改。
2、2024年 5月 27日，我司保荐的北京零点有数数据科技股
份有限公司（以下简称“零点有数”）因 2023年业绩预告信
息披露不准确，收到深圳交易所出具的《关于对北京零点有
数数据科技股份有限公司及相关当事人的监管函》（创业板监
管函〔2024〕第 97号）。零点有数高度重视《监管函》中指
出的问题，进一步加强对相关法律法规、规范性文件的学习
和落实，增强财务业务能力，提升规范运作意识，提高公司
治理水平，强化信息披露管理，避免类似事件再次发生，切
实维护公司及全体股东利益。 |
| 3.其他需要报告的
重大事项 | 无 |
（本页无正文，为《
中原证券股份有限公司关于立中四通轻合金集团股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人： 刘军锋 王剑敏
中原证券股份有限公司
2024年8月28日
中财网
