星宸科技(301536):中国国际金融股份有限公司关于星宸科技股份有限公司2024年上半年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年08月28日 01:46:12 中财网 |
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原标题:
星宸科技:中国国际金融股份有限公司关于
星宸科技股份有限公司2024年上半年度持续督导跟踪报告
中国国际金融股份有限公司
关于
星宸科技股份有限公司
2024年上半年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 | 被保荐公司简称：星宸科技（301536） |
| 保荐代表人姓名：孔亚迪 | 联系电话：010-65051166 |
| 保荐代表人姓名：周赟 | 联系电话：010-65051166 |
一、 保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1、公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3、募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月1次，共4次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
件一致 | 是 |
| 4、公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 1次，且保荐机构事前审阅相关议案及决议 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次，保荐机构事前审阅相关议案及决议 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次，保荐机构事前审阅相关议案及决议 |
| 5、现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用；保荐机构对公司2024年上半年度的募
集资金存放及使用情况进行现场检查 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 现场检查未发现公司在募集资金存放及使用方
面存在违法违规情形 |
| 项目 | 工作内容 |
| 6、发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 9次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8、关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10、对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次 |
| （2）培训日期 | 预计将于下半年开展培训 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1、信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3、“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6、关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7、对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8、购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9、其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理
财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10、发行人或者其聘请的证券服 | 无 | 不适用 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 务机构配合保荐工作的情况 | | |
| 11、其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行
承诺 | 未履行承诺的原因
及解决措施 |
| 1、关于信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
的相关承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、关于股份锁定以及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、关于稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、关于失信补救措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6、关于规范和减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、关于对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺 | 是 | 不适用 |
| 9、关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10、发行人及实际控制人关于公司员工社保公积金的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11、关于不谋求实际控制人地位的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 12、公司实际控制人关于避免租赁物业因权属瑕疵受到损失
的兜底承诺 | 是 | 不适用 |
| 13、公司关于股东相关情况的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1、保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及
整改情况 | 自 2024年 1月 1日至 2024年 6月 30日，中金公司
受到中国证监会和深交所监管措施的具体情况如下：
1、2024年 1月 9日，中金公司收到中国证监会出具
的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示
函措施的决定》（[2024]10号），因中金公司作为某公
司债券的受托管理人履职尽责不到位，中国证监会对 |
| 报告事项 | 说明 |
| | 中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
2、2024年 1月 22日，中金公司收到中国证监会浙江
监管局出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采
取出具警示函措施的决定》（[2024]10号），因某资产
证券化专项计划管理工作相关问题，中国证监会浙江
监管局对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
3、2024年 4月 26日，中金公司收到中国证监会北京
监管局出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采
取出具警示函行政监管措施的决定》（[2024]77号），
因中金公司聘用未取得从业资格的人员开展相关证
券业务、员工曾存在买卖股票等行为，中国证监会北
京监管局对中金公司采取出具警示函的行政监管措
施。
4、2024年 4月 30日，中金公司收到中国证监会北京
监管局出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采
取责令增加合规检查次数行政监管措施的决定》
（[2024]97号），因中金公司在自营和投顾业务、场外
期权业务、子公司业务和投资行为管理等方面存在问
题，中国证监会北京监管局对中金公司采取责令增加
合规检查次数的行政监管措施。
5、2024年 5月 10日，中金公司收到中国证监会北京
监管局出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采
取责令改正行政监管措施的决定》（[2024]117号），因
中金公司在资产管理业务方面存在问题，中国证监会
北京监管局对中金公司采取责令改正的行政监管措
施。
截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经积
极推进了相关整改。 |
| 3、其他需要报告的重大事项 | 无 |
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于
星宸科技股份有限公司2024年上半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
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孔亚迪 周 赟
中国国际金融股份有限公司
2024年 8月 28 日
中财网
