国源科技(835184):2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

时间：2024年08月28日 01:46:29 中财网

原标题:国源科技:2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：835184 证券简称：国源科技 公告编号：2024-088
北京世纪国源科技股份有限公司
2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准北京世纪国源科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1266号），北京世纪国源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“国源科技”）由主承销商国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票 33,450,000股，发行价为每股人民币 11.88元，共计募集资金39,738.60万元，坐扣承销和保荐费用 3,037.37万元后的募集资金为 36,701.23万元，已由主承销商国元证券于 2020年 7月 13日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 572.96万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 36,128.27万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕1-123号）。

（二）募集资金使用和结余情况
截至 2024年 6月 30日，公司募集资金的使用情况及余额如下：
单位：人民币万元

序号
A
项目投入	B1
利息收入净额	B2
项目投入	C1
利息收入净额	C2
项目投入	D1=B1+C1
利息收入净额	D2=B2+C2
E=A-D1+D2
F
G=E-F

[注]差异 99.03万元系因公司未对已支付发行费用的自筹资金 100.95万元进行置换，以及补流账户利息 199.98万元全部付出导致。


二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《北京世纪国源科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》）。根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国元证券于2020年7月13日、2020年7月9日及2020年7月13日分别与中国光大银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京分行及招商银行股份有限公司北京万通中心支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

2021年度，公司根据经营发展战略需要，考虑到募投项目的高效实施需要区域协同支持，在原有募集实施主体基础上增加子公司沈阳国源科技发展有限公司(以下简称“沈阳国源”)和河南国源科技有限公司(以下简称“河南国源”)以提升募投项目的实施进展，提高募集资金的使用效率。河南国源于2021年6月24日及2021年6月25日，沈阳国源于2021年6月24日与招商银行北京自贸试验区商务中心区支行（由招商银行股份有限公司北京万通中心支行更名）及保荐机构国元证券签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

2023年度为提高募集资金使用效率，给公司和股东获取更多的投资回报，公司于2023年6月16日在招商银行北京东城支行开立了闲置募集资金现金管理专用结算账户，并于2023年7月17日与保荐机构国元证券、招商银行北京东城支行共同签署《募集资金专户存储三方监管协议》，将在招商银行北京东城支行开立的闲置募集资金现金管理结算专用账户变更为募集资金专户。

（二）募集资金专户存储情况
截至 2024年 6月 30日，公司共有 6个募集资金专户，公司募集资金余额为109,828,772.51元，其中未到期现金管理（即中国光大银行股份有限公司北京阜成路支行银行结构性存款）余额为 70,000,000.00元，银行存款余额为39,828,772.51元，银行存款具体存储情况如下：
金额单位：人民币元

开户银行	银行账号	募集资金余额
中国光大银行股份有限 公司北京阜成路支行	35110180809969636	19,847,854.31
华夏银行股份有限公司 北京东四支行	10258000000766868	105,228.55
招商银行北京东城支行	110922362510508	191,433.33
招商银行北京自贸试验 区商务中心区支行	110945433110801	14,991,876.97
招商银行北京自贸试验 区商务中心区支行	110945433110508	1,118,314.97
招商银行北京自贸试验 区商务中心区支行	124902018910702	3,574,064.38
39,828,772.51

三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
本报告期内，募投项目情况详见本报告附件 1：募集资金使用情况对照表。

募投项目可行性不存在重大变化

（二）募集资金置换情况
公司第二届董事会第十九次会议及第二届监事会第十五次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金共746.24万元。公司实际置换预先投入募投项目金额 645.29万元，已支付发行费用的自筹资金 100.95万元尚未置换。具体内容详见 2020 年 8月 26日披露的《国源科技：关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2020-118）。本报告期内，公司不存在募集资金置换情况。


（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。


（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

委托方 名称	委托理 财产品 类型	产品名称	委托理 财金额 万元	委托理财 起始日期	委托理财 终止日期	收益类 型	预计年化收 益率
河南 国源	结构性 存款	招商银行点金系列看涨两层区 间 31天结构性存款 （产品代 码：NBJ05918）	1,500	2024年 1 月 9日	2024年 2 月 9日	保本浮 动型	1.65%-2.45%
河南 国源	结构性 存款	招商银行点金系列看涨两层区 间 21天结构性存款（产品代 码：NBJ07071）	1,000	2024年 4 月 8日	2024年 4 月 29日	保本浮 动型	1.65%-2.45%
河南 国源	结构性 存款	招商银行智汇系列看涨两层区 间 21天结构性存款（产品代 码：FBJ00051）	500	2024年 4 月 8日	2024年 4 月 29日	保本浮 动型	1.65%-2.45%
国源 科技	结构性 存款	光大银行 2024年挂钩汇率对 公结构性存款定制第四期 248	7,000	2024年 4 月 12日	2024年 7 月 1日	保本浮 动型	1.1%-2.3%
		（产品代码：2024101044779）

2023年 4月 23日，公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过《关于公司 2023年度使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司将部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品，现金管理的总计额度不超过人民 1亿元，在上述额度内，资金可以滚动使用。使用期限自公司 2022年年度股东大会审议通过之日起12个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。2023年 5月 16日，公司召开 2022年年度股东大会审议通过上述议案。

2024年 1月 1日至 2024年 6月 30日，公司使用闲置募集资金单日最大未到期结构性存款金额 85,000,000元，不存在超过审批额度购买结构性存款的情形。

本报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理购买的理财产品均为银行结构性存款，市场风险较小，满足安全性高、流动性好、保证本金安全的要求，不存在质押上述理财产品的情况。


四、变更募集资金用途的资金使用情况
截至本报告期末，公司不存在变更募集资金用途的情况。


五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9号——募集资金管理》等相关法律法规的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。


六、备查文件
（一）《北京世纪国源科技股份有限公司第四届董事会审计委员第二次会议决议》
（二）《北京世纪国源科技股份有限公司第四届董事会第二次会议决议》 （三）《北京世纪国源科技股份有限公司第四届监事会第二次会议决议》


北京世纪国源科技股份有限公司
董事会
2024年 8月 28日

附表1：
募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）
单位：万元

募集资金净额（包含通过行使超额配售权取 得的募集资金）	36,128.27	本报告期投入募集资金总额	1,383.18
变更用途的募集资金总额	0.00	已累计投入募集资金总额	26,365.91
变更用途的募集资金 总额比例			0%
募集资金用途	是否已变 更项目，含 部分变更	调整后投资总 额（1）	本报告期投入 金额	截至期末累计 投入金额（2）	截至期末投入 进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
基础数据加工 与主动遥感能 力建设项目	否	15,100.00	631.97	6,507.01	43.09%	2025年12月 31日	不适用	否
时空大数据平 台开发及应用	否	9,500.00	751.21	8,330.63	87.69%	2025年12月 31日	不适用	否
建设项目
补充流动资金	否	5,000.00	0	5,000.00	100%	不适用	不适用	不适用
超募资金投向- 补充流动资金	不适用	6,528.27	0	6,528.27	100%	不适用	不适用	不适用
合计	-	36,128.27	1,383.18	26,365.91	-	-	-	-
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的 计划进度，如存在，请说明应对措施、投资 计划是否需要调整（分具体募集资金用途）	自2020年以来，受公共卫生事件影响，募投项目“基础数据加工与主动遥感能力建设项 目”和“时空大数据平台开发及应用建设项目”投资进度较计划有所延后。公司第三届 董事会第十一次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司部分募投项目 延期的议案》，充分考虑募集资金实际使用情况、募投项目实施现状，在募集资金投资 用途不发生变更的情况下，将募投项目“基础数据加工与主动遥感能力建设项目”和 “时空大数据平台开发及应用建设项目”的规划建设期延长至2024年6月30日。公司 独立董事对此发表了明确同意的意见。具体内容详见2023年2月24日披露的《国源科 技：关于公司部分募投项目延期的公告》（公告编号：2023-013）。 受国内宏观经济环境、行业市场环境变化，以及公司实施计划调整等因素影响, 部分募 投项目的投资进度较原计划有所延迟，无法在原定计划时间内达到预定可使用状态。公 司第三届董事会审计委员会第三次会议、第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会 第二十四次会议审议通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》，在募集资金投资用

	途及投资规模不发生变更的情况下，将募投项目“基础数据加工与主动遥感能力建设项 目”和“时空大数据平台开发及应用建设项目”的规划建设期延长至2025年12月31日。 具体内容详见2024年6月28日披露的《国源科技：关于公司部分募投项目延期的公告》 （公告编号：2024-072）。
可行性发生重大变化的情况说明	不适用
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集 资金用途）	不适用
募集资金置换自筹资金情况说明	公司第二届董事会第十九次会议及第二届监事会第十五次会议审议通过《关于使用募集 资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集 资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金共746.24万元。公司实际置换 预先投入募投项目金额645.29万元，已支付发行费用的自筹资金100.95万元尚未置换。 具体内容详见2020 年8月26日披露的《国源科技：关于使用募集资金置换预先投入募 投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2020-118）。本报告期内， 公司不存在募集资金置换情况。
使用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况说明	不适用
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说 明	公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十四次会议、2020年第五次临时股东 大会审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在 确保不影响募集资金投资项目进度、保障投资本金安全的情况下，可以购买保本型理财 产品、定期存款或结构性存款产品，并自公司2020年第五次临时股东大会审议通过之日 起至2020年度股东大会召开之日期间，进行现金管理的资金额度为不超过人民币3.56 亿元。公司独立董事对此发表了明确同意的意见。具体内容详见2020 年7月30日披露 的《国源科技：关于公司使用部分募集资金购买银行保本型理财产品的公告》（公告编 号：2020-106）。 公司第二届董事会二十三次会议、第二届监事会第十八次会议、2020年年度股东大会审 议通过了过《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保 不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使 用部分闲置募集资金进行现金管理，进行现金管理的总计额度不超过人民币2.30亿元。 公司独立董事对此发表了明确同意的意见。具体内容详见2021年4月15日披露的《国 源科技：关于公司使用部分募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-026）。 公司第三届董事会第六次会议、第三届监事会第七次会议、2021年年度股东大会审议通 过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响 募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用部分
	闲置募集资金进行现金管理，进行现金管理的总计额度不超过人民币1.80亿元。公司独 立董事对此发表了明确同意的意见。具体内容详见2022年4月25日披露的《国源科技： 关于使用部分募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-059）。 公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十三次会议、2022年年度股东大会， 审议通过了《关于公司2023年度使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公 司将部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品。 现金管理的总计额度不超过人民1亿元。公司独立董事对此发表了明确同意的意见。具 体内容详见2023年4月25日披露的《国源科技：关于2023年度使用部分闲置募集资金 进行现金管理的公告》（公告编号：2023-028）。 公司第三届董事会审计委员会第三次会议、第三届董事会第二十四次会议、第三届监事 会第二十四次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司将部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财 产品。现金管理的总计额度不超过人民1亿元。具体内容详见2024年6月28日披露的 《国源科技：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-073）。 截至报告期末，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理均为购买银行结构性存款，符 合相关审议要求。
超募资金投向	超募资金净额6,528.27万元，用于补充公司及各全资子公司流动资金。
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行借款情况说明	公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于将超募 资金用于补充公司流动资金的议案》，同意超募资金净额6,528.27万元，用于补充公司 及各全资子公司流动资金。公司独立董事对此发表了明确同意的意见。具体内容详见2020 年8月26日披露的《国源科技：关于将超募资金用于补充公司流动资金的公告》（公告 编号：2020-117）。截至2021年5月21日，超募资金补充流动资金的部分已全额使用 完毕。
募集资金实施主体变更情况说明	公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于增加 募集资金投资项目实施主体的议案》，同意增加“基础数据加工与主动遥感能力建设项 目”和“时空大数据平台开发及应用建设项目”的实施主体和实施地点，其中“基础数 据加工与主动遥感能力建设项目”的实施主体增加全资子公司沈阳国源投入金额为1,100 万和河南国源投入金额为550万，“时空大数据平台开发及应用建设项目”的实施主体 增加全资子公司河南国源投入金额1,950万，并使用上述项目的部分募集资金对沈阳国 源和河南国源进行增资。公司独立董事对此发表了明确同意的意见。具体内容详见2021 年4月15日披露的《国源科技：关于增加募集资金投资项目实施主体的公告》（公告编 号：2021-025）。