三祥科技(831195):长江证券承销保荐有限公司关于青岛三祥科技股份有限公司使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见
关于青岛三祥科技股份有限公司 使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为青岛三祥科技股份有限公司（以下简称“三祥科技”或“公司”）的保荐机构，根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规的规定，对三祥科技使用闲置募集资金购买理财产品进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 2022年12月30日，青岛三祥科技股份有限公司发行普通股14,230,000股，发行价格为11.00元/股，募集资金总额为156,530,000.00元，实际募集资金净额为137,164,277.93元，到账时间为2022年12月23日。 二、募集资金暂时闲置的原因 由于募投项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现了暂时闲置资金。 三、使用闲置募集资金购买理财产品的基本情况 （一）投资产品具体情况 公司拟使用额度不超过人民币4,000万元的部分闲置募集资金进行现金管理，投资品种包括结构性存款、大额存单、通知存款等可以保障投资本金安全的产品，有效期自董事会审议通过之日起12个月，在上述额度和期限范围内资金可以循环滚动使用，且购买的产品不得抵押，不用作其他用途，不影响募集资金投资计划正常进行。 （二）投资决策及实施方式 本次使用闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第五届董事会第九次会议、第五届监事会第六会议审议通过，独立董事发表同意意见，无需提交公司股东大会审议。 公司董事会授权董事长行使相关投资决策权并签署相关文件，财务负责人负责具体组织实施及办理相关事宜。公司使用闲置募集资金进行现金管理需严格按照相关法律法规及《公司章程》《募集资金管理办法》的要求管理和使用资金。 （三）投资风险与风险控制措施 1、投资风险 （1）公司拟投资的结构性存款、大额存单、通知存款等产品风险较低，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除相关投资受到市场波动的影响。 （2）公司拟根据经济形势及金融市场的变化适时适量的投资相关产品，因此短期投资的实际收益不可预期。 （3）相关工作人员的操作及监控风险。 2、风险控制措施 （1）公司将严格按照《募集资金管理办法》、《对外投资管理制度》等相关规定对现金管理事项进行决策、管理、检查和监督，严控风险，保障资金安全。 （2）公司将及时跟踪、分析相关理财产品的投向、投资进展情况，一旦发现或判断可能出现不利因素，将及时采取相应的保全措施。 （3）资金使用情况由公司财务负责人向董事会报告，独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 （4）公司将根据北京证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。 四、对公司的影响 公司使用闲置募集资金进行现金管理，是基于确保募投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响募投项目的正常运转。通过进行适度的现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报，不存在变相改变募集资金用途的行为。 五、相关审议程序 2024年8月28日，公司召开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第六会议，审议通过本次使用闲置募集资金进行现金管理事项。独立董事发表同意意见，该议案在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。 六、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：公司本次使用闲置募集资金购买理财产品的事项已经公司董事会、监事会审议通过，公司全体独立董事发表了同意意见，履行了必要的程序。该事项符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等相关法律法规的要求。公司本次使用闲置募集资金购买理财产品可以提高资金使用效率，增加公司收益，不会影响募集资金投资项目建设的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的行为。综上，保荐机构对公司本次使用闲置募集资金购买理财产品的事项无异议。 （以下无正文，接签章页） 中财网
 |