凌云光(688400):2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
凌云光技术股份有限公司 2024年半年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关规定，凌云光技术股份有限公司（以下简称“凌云光”或“公司”）董事会对 2024年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意凌云光技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕719号）核准同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）9,000万股（超额配售选择权行使前），每股发行价格为 21.93元。募集资金总额为人民币 197,370.00万元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 16,841.67万元，募集资金净额为人民币 180,528.33万元。上述募集资金已全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2022年 6月 29日出具《验资报告》（天健验〔2022〕6-39号）。 2022年8月4日，保荐机构中国国际金融股份有限公司（主承销商）（以下简称“保荐机构（主承销商）”）全额行使超额配售选择权，公司在初始发行9,000万股普通股的基础上额外发行1,350万股普通股，由此增加的募集资金总额为29,605.50万元，扣除发行费用（不含增值税）2,079.27万元，超额配售募集资金净额为27,526.23万元。保荐机构（主承销商）已于2022年8月5日将全额行使超额配售选择权所对应的募集资金扣除承销费用（不含增值税）后划付给公司。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次行使超额配售选择权的募集资金到位情况进行了审验，并于2022年8月5日出具了天健验〔2022〕6-58号《验资报告》。 (二) 募集资金使用和结余情况 单位：人民币万元
（一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并同保荐机构于 2022年 6月 29日分别与各募集资金专户开户银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》。 2022年 8月 5日，公司就含首次公开发行行使超额配售选择权对应的募集资金的存放和监管与保荐机构及募集资金专户开户银行另行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 2023年 2月 23日，公司召开了第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体和实施地点的议案》，同意增加募集资金投资项目“新能源智能视觉装备研发”和“数字孪生与智能自动化技术研发”的实施主体和实施地点。2023年 4月 12日，公司与子公司就上述事项同保荐机构分别与各募集资金专户开户银行签订了《募集资金专户存储五方监管协议》。 上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异。 （二）募集资金专户存储情况 截至 2024年 6月 30日，本公司有 9个募集资金专户、3个定期存款账户、1个通知存款账户和 1个结构性存款账户，募集资金存放情况如下： 单位：人民币元
（一）募投项目的资金使用情况 公司 2024年半年度募集资金具体使用情况详见本报告“附件 1 募集资金使用情况对照表”。 （二）募投项目的先期投入及置换情况 报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目资金的情况。 （三）使用闲置募集资金补充流动资金情况 报告期内，公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金情况。 （四）对暂时闲置募集资金的现金管理情况 2023年 4月 24日，公司召开第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会第十九次会议，2023年 5月 18日召开 2022年年度股东大会，审议通过了《关于调整部分募投项目拟投入募集资金金额及使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币 150,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品、存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。 在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自股东大会审议通过之日起 12个月内有效。 2024年 4月 26日，公司召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司正常运营及募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 120,000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证、国债逆回购等）。在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，有效期限为自本次董事会审议通过之日起至下一年度审议该事项的董事会/股东大会之日止。 截至 2024年 6月 30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为 876,716,125.63元。 （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。 注 （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 2023年 4月 24日，公司召开第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会第十九次会议，2023年 5月 18日召开 2022年年度股东大会，审议通过了《关于调整部分募投项目拟投入募集资金金额及使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意调整募投项目“基于视觉+AI 的虚拟现实融合内容制作中心”的投入募集资金金额，募投项目“基于视觉+AI 的虚拟现实融合内容制作中心”由公司全资子公司北京元客视界科技有限公司负责实施，该项目尚未使用的超募资金 20,082.08万元将调整至募投项目“工业人工智能太湖产业基地”使用。 报告期内，“工业人工智能太湖产业基地”尚处于建设中，公司无新增将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。 注：本公告超募资金不含超额配售募集资金。 （七）节余募集资金使用情况 2024年 5月 20日，公司召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司募集资金投资项目“先进光学与计算成像研发项目”结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。 2024年 5月 28日，公司将上述募投项目的实际节余募集资金 5,618.05万元全部转入公司自有资金账户并于 2024年 5月 30日完成相应的募集资金专户销户。 （八）募集资金使用的其他情况 2022年 8月 5日，公司召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十三次会议，2022年 8月 23日召开 2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及子公司在募集资金投资项目实施期间，先以自有资金、银行承兑汇票等方式支付部分募投项目所需资金，后续按月统计，再由各募投项目资金专户等额划转至公司自有资金账户。 2024年 4月 26日，公司召开了第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司募集资金投资项目“工业人工智能太湖产业基地”“工业人工智能算法与软件平台研发项目”在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，对项目达到预定可使用状态的时间进行调整，具体内容详见公司于 2024年 4月 30日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com）的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》。 四、变更募投项目的资金使用情况 （一）变更募集资金投资项目情况 报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。 （二）募集资金投资项目对外转让或置换情况 报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 截至 2024年 6月 30日，公司按照相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。 特此公告。 凌云光技术股份有限公司董事会 2024年 8月 28日 附件 1 募集资金使用情况对照表 2024年半年度 单位：人民币万元
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 注 3：表中分项数据与合计数据的差异系四舍五入所致。 中财网
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