[中报]建业股份(603948):浙江建业化工股份有限公司2024年半年度报告
原标题:建业股份:浙江建业化工股份有限公司2024年半年度报告 2024年8月 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人孙斌、主管会计工作负责人章忠及会计机构负责人（会计主管人员）张琦声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本报告期不进行利润分配或资本公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的公司未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对任何投资者及相关人士的实质承诺，敬请广大投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 本报告中对公司未来的经营展望，是公司根据当前的宏观经济政策、市场状况作出的预判和计划，并不构成公司做出的业绩承诺，公司已在本报告中详细描述存在的风险因素，敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”部分的内容。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ......................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ..................................................................................................... 4 第三节 管理层讨论与分析 ................................................................................................................. 6 第四节 公司治理 ............................................................................................................................... 12 第五节 环境与社会责任 ................................................................................................................... 15 第六节 重要事项 ............................................................................................................................... 21 第七节 股份变动及股东情况 ........................................................................................................... 32 第八节 优先股相关情况 ................................................................................................................... 36 第九节 债券相关情况 ....................................................................................................................... 36 第十节 财务报告 ............................................................................................................................... 37
第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息
二、 联系人和联系方式
三、 基本情况变更简介
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
五、 公司股票简况
六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币
(二) 主要财务指标
公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 公司主营业务为低碳脂肪胺、电子化学品、乙酸酯、增塑剂等精细化工产品的生产、研发和销售以及危险废物处置。精细化工产品种类多、附加值高、用途广，应用范围不断向纵深扩张，服务于国民经济的诸多行业和高新技术产业的各个领域。国内外对于化工产品的需求有望恢复增长。国产替代和新能源需求增长下，精细化工以及高端材料为代表的化工新材料是产业未来发展主要方向。 （一）低碳脂肪胺行业情况 低碳脂肪胺是众多化工产品的重要合成原料，广泛应用于农药、医药、新能源材料、涂料、染料、催化剂、固化剂、化妆品、食品添加剂、化肥缓释剂、保鲜剂等下游行业。其中，农药、医药作为其主要下游市场，近年来需求稳定，同时新能源领域需求的增长，在一定程度上扩大了对低碳脂肪胺的需求。 （二）电子化学品行业情况 电子化学品是与电子工业相配套的精细化工专用材料，具有品种多、纯度要求高、对环境洁净度要求高、资金投入大等特点。其下游在电子信息产业中应用非常广泛，是世界各国为发展电公司电子化学品板块主要产品包括电子级氨水、电子级异丙醇以及超纯氨，主要涉及湿化学品、电子特气两个细分赛道。 特种电子气体下游应用主要包括集成电路领域、半导体材料和光电子材料领域。超纯氨属于特种气体中电子气体一类，广泛应用于LED、太阳能、集成电路等方面，尤其是在LED制造过程中，超纯氨是MOCVD技术制备氮化镓（GaN）的关键材料；在光伏产业中，超纯氨作为氮化硅(Si3N4)薄膜的氮源，在太阳能电池中扮演重要角色。电子级氨水在半导体行业中主要利用其弱碱性去除硅晶圆表面附着的颗粒和有机物，在光伏行业中主要去除太阳能电池片表面的小颗粒，对于硅、钴金属离子常用其与双氧水的混合液进行蚀刻；电子级异丙醇主要用于晶圆及芯片产业、TFT-LCD产业、光伏产业、LED产业等湿法工艺制程清洗后表面水分的去除。近年来随着半导体、液晶面板和太阳能电池的快速发展，超净高纯湿电子化学品的需求量也与日俱增。 （三）乙酸酯行业情况 乙酸酯类产品，主要用作工业溶剂，广泛应用于涂料、油墨、粘合剂、纤维素、着色剂等领域。公司主要产品为乙酸正丙酯、乙酸异丁酯等，为无色透明具有芳香味液体，对合成树脂、乙基纤维素、硝基纤维素等有优良的溶解能力，常用于有机合成，是用作涂料、印刷油墨等的溶剂，也是工业常用的脱水剂、制药行业的溶剂。 （四）增塑剂行业情况 增塑剂是世界产量和消费量最大的塑料助剂之一。目前PVC塑料制品是增塑剂的最大应用领域，主要应用于电线、电缆、地板、壁纸、汽车和包装等方面。 （五）危险废物处置（资源综合利用）行业情况 危险废物处置行业（资源综合利用）是我国环保产业的重要分支，相较于一般固废和生活垃圾，具有种类多，处理技术难度、环保要求高等特点。随着我国工业化进程的推进及环境监管的日益趋严，危险废弃物的科学处置、对资源的综合利用的需求进一步增加。在碳达峰、碳中和的战略背景下，危废处置资源化为未来行业发展的重要趋势。 二、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 （一）市场优势 公司坚持以营销服务一体化的理念开拓和维护市场，在售前、售中、售后各环节广泛收集信息，持续不断地反馈给公司的技术、生产、质量等部门，为客户提供优质的产品与完善的服务。 凭借多年的品牌积累、良好的产品质量和完善的服务体系，公司目前已经聚集了丰富的客户资源，遍及国内以及部分海外国家和地区。 （二）技术研发优势 公司为国家高新技术企业、国家知识产权示范企业、工信部知识产权运用试点企业、中国石油和化工行业知识产权示范企业、中国石油和化工行业技术创新示范企业、中国精细化工百强企业、杭州市绿色低碳工厂。截至2024年6月30日，公司拥有发明专利68项，实用新型专利12项。公司拥有省级企业技术中心、高新技术研发中心、企业研究院和省博士后工作站等创新平台，并与浙江大学、浙江工业大学、江南大学、大连化学物理研究所等国内知名高等院所建立了紧密的产学研合作。公司三乙胺、一正丁胺和一异丙胺通过浙江制造认证，在该领域两项科技成果经鉴定达到国际先进水平，主持制订了六项国家标准和七项行业标准，多项科技成果获省部级奖励，充分彰显了公司在低碳脂肪胺领域的技术优势。 （三）突出的行业地位 公司以优质产品为依托，经过数十年的发展，公司品牌已经在低碳脂肪胺、超纯氨等市场形成了广泛的影响力。公司商标被原国家工商行政管理总局认定为驰名商标。公司是全国化学标准化技术委员会有机化工分技术委员会低碳脂肪胺工作组组长单位，主持了低碳脂肪胺行业主要标准的起草和编写，在行业中具有较为突出的地位。公司部分产品的产能在同行业中占比较高，在质量和规模上均在同行业中处于领先地位。 （四）管理优势 公司按照现代企业制度建立了完善的内部管理体系和控制制度，推进管理的规范化、信息化和科学化。公司先后通过 ISO9001 质量管理体系、ISO14001 环境管理体系、ISO 45001 职业健康安全管理体系以及测量管理体系、知识产权管理体系、两化融合管理体系，进一步提高了公司的运作效率，降低了管理成本；同时推行精细管理模式，在生产的每个环节进行潜心研发，逐步降低辅料和能源的消耗，节约了生产成本，为公司的持续健康发展打下了坚实的基础。 三、经营情况的讨论与分析 2024年上半年，全球经济增长艰难，出口持续减少，国内经济复苏缓慢，消费降级，化工企业面临严竣的挑战。报告期内，公司紧紧围绕年度工作计划，团结带领全体员工积极工作，各项工作有序开展，实现营业收入119,323.47万元，同比下降11.19%；实现归属于上市公司股东的净利润12,952.13万元，同比下降23.34%。 报告期内，公司主要产品因下游需求乏力，价格下行，同质化竞争日趋激烈。公司苦练内功，积极开拓市场，以“保市场占有率、保装置开工率”为抓手，主要产品共销售106,935.75吨，其中低碳脂肪胺56,622.05吨、增塑剂24,594.63吨、乙酸酯20,208.30吨、电子化学品5,510.77吨，低碳脂肪胺、增塑剂、乙酸酯同比分别下降5.40%、3.48%、21.07%、电子化学品同比增长1.39%，低碳脂肪胺、增塑剂、乙酸酯、电子化学品销售收入与去年同比分别下降9.75%、1.23%、24.15%、27.56%。 报告期内，公司积极推进重点项目试生产工作。募集资金投资项目“年产17,000吨电子化学品项目”——年产8,000吨超纯氨项目、年产6,000吨电子级氨水项目、年产3,000吨电子级异丙醇项目进入试生产阶段，工艺打通，设备运行正常，产品质量达到设计标准；特种胺扩建项目一期工程完成安装，于6月初开始试生产。 报告期内，公司持续强化安全环保管理工作，修订完善安全生产责任制，年初与各二级单位签订安全目标责任制，层层落实安全生产责任；数字化赋能安全生产，智慧安监一体化平台应用效果明显，全面实施特殊作业线上审批，双重预防机制信息化建设持续推进。持续推进安全文化建设，积极开展“安全月”“6.5环境日”各项活动，大力营造“人人是安全员，人人是环保员”的氛围，组织开展《HSE手册》的学习比赛，积极组织参加上级部门组织的应急演练比赛、安全知识竞赛等活动，并取得较好的成绩；以检查促提升，不断提高安全管理水平。 报告期内，公司加大新产品研发力度，新产品研发有序推进，积极开展老装置技改优化提升工作，不断挖潜降耗、降本增效；公司新增有效发明专利2项，现共有发明专利68项；“ERP+办公协同”系统运行正常，数字化办公提升了工作效率，规范性管理得到加强，线上采购系统建设有序推进；公司作为第一起草人修订的6项低碳脂肪胺国家标准、6项低碳脂肪胺行业标准相继发布实施，进一步提升行业领先地位；微电子公司被认定为2024年度第一批浙江省专精特新中小企业；微电子公司参与起草的《电子级氨水》《电子级异丙醇》团体标准于4月29日发布。 报告期内，公司加强经营班子建设，做好企业生产经营分析总结工作，找差距、补短板，使公司各项工作平稳有序开展；严格执行内控管理制度，继续完善线上审批系统建设，提升组织效率；将企业文化和精细化管理相结合，提升持续做好内部精细化管理水平，将“小事做细，细事做透”的要求传导到每一位员工，苦练内功，做好预算费用的管控，达到节流节支增效的目的，降低企业运行成本费用，为企业在市场竞争中夯实基础，提升企业抗风险能力。 报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项 □适用 √不适用 四、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是现金分红变化所致。 2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元
注 1：主要系购买理财产品且未到期所致。 注2：主要系预收账款减少所致。 2. 境外资产情况 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用
4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1. 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1).重大的股权投资 □适用 √不适用 (2).重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3).以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 证券投资情况 □适用 √不适用 证券投资情况的说明 □适用 √不适用 私募基金投资情况 □适用 √不适用 衍生品投资情况 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元
□适用 √不适用 五、其他披露事项 (一) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1.行业周期性风险 公司所处行业发展与我国国民经济的景气程度有较大相关性，因而具有一定的周期性。受化工行业周期性属性影响，公司部分产品市场价格易受宏观经济、行业政策、市场供需关系等因素变化而呈现一定幅度波动，给公司经营管理带来一定的挑战。 2.安全环保风险 公司生产所需的部分原材料、半成品及产成品为易燃、易爆、腐蚀性或有毒物品，且化工产品生产过程中存在高温高压、易燃易爆、有毒有害介质等不安全因素，不排除因生产过程管理控制不当或其他不确定因素发生安全事故，给公司财产、员工人身安全和周边环境带来不利影响的风险。 公司属于化工生产企业，在生产过程中会产生一定量的废水、废气以及危险废弃物，随着社会环保意识的增强，国家环保政策日渐趋严，相关环保门槛和标准的提高，以及政府环保监督力度的加大，公司需加大环保投入可能对经营业绩产生一定的影响。 3.原材料价格波动的风险 公司目前生产所需的主要原材料均为基础化工原料，其价格与宏观经济形势波动、石油产品价格、市场供求变化存在较大的关联性，引起采购价格的波动，从而影响公司的生产经营成本， (二) 其他披露事项 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、 股东大会情况简介
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 √适用 □不适用 公司2023年年度股东大会召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序和表决结果等均符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用 2024年4月15日，冯语行女士辞去公司董事长一职，董事职务不变。 2024年4月18日，公司召开第五届董事会第七次会议，审议通过《关于选举公司董事长的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》，选举孙斌先生为公司董事长、聘任陈云斌先生为公司副总经理，任期自董事会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满止。同日，孙斌先生辞去公司副总经理一职。 三、利润分配或资本公积金转增预案 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 1. 排污信息 √适用 □不适用
2. 防治污染设施的建设和运行情况 √适用 □不适用 各单位按环境影响评价报告及批复要求建设了各项废水、废气、固废、噪声污染治理设施，具体建设内容为： 浙江建业化工股份有限公司： （1）废气处理设施：增塑剂系列产品生产装置、乙酸酯系列产品生产装置、二氧化硫生产装置、各产品包装废气、污水车间废气、洗桶区（含喷漆）废气等经收集纳入建业热电锅炉焚烧处理达标后通过100 米烟囱排放；有机胺生产装置废气经三级水吸收+一级酸吸收+两级活性炭吸附处理达标后通过30米排气筒排放；甲醇制氢生产装置废气经吸附处理达标后通过15米排气筒排放；增塑剂系列产品投料间废气经布袋除尘处理达标后通过15米排气筒排放。 （2）废水处理设施：生产废水及生活污水进公司综合污水处理站处理后，纳入建德市三江生态管理有限公司（园区污水处理厂）处理后达标排放。 （3）噪声处理设施：选用低噪声或自带消音的设备，高噪声设备采用减震、建筑隔音等措施减少噪声排放。 （4）固体废物防治措施：过滤残渣、精馏残渣、废机油、废水处理污泥、废包装物等危险废物委托具备相应危险固体废物经营许可资质的单位进行处置，危险废物转移按照《危险废物转移联单管理办法》办理了七联单手续。 浙江建德建业热电有限公司： （1）废气处理设施：1#、2#锅炉废气经两级SNCR脱硝、静电+布袋除尘、炉内+炉外半干法脱硫,3#锅炉废气经SNCR+SCR脱硝、静电+布袋除尘、炉内+炉外半干法脱硫处理达标后通过 100 米烟囱排放； （2）废水处理设施：废水经中和后与生活污水纳入建德市三江生态管理有限公司（园区污水处理厂）处理后达标排放。 （3）噪声处理设施：选用低噪声或自带消音的设备，高噪声设备采用减震、建筑隔音等措施减少噪声排放。 （4）固体废物防治措施：产生的废矿物油委托具备危险固体废物经营许可资质的单位进行综合利用或处置，危险废物转移按照《危险废物转移联单管理办法》办理了七联单手续；煤渣、煤灰和脱硫灰等一般固体废物委托具备相应经营许可资质的单位进行综合利用。 浙江建业微电子材料有限公司： （1）废气处理设施：超纯氨及氨水生产装置的废气经超级吸氨器（两级降膜水吸收）+一级填料塔吸收处理达标后通过 20米排气筒排放；超纯电子化学品异丙醇生产装置的废气经冷凝水吸收预处理后，纳入建业热电锅炉焚烧处理达标后通过100米烟囱排放； （2）废水处理设施：生活污水及清洗废水经收集后，排入浙江建业化工股份有限公司进一步生化处理后，纳入建德市三江生态管理有限公司（园区污水处理厂）处理后达标排放。 （3）噪声处理设施：选用低噪声或自带消音的设备，高噪声设备采用减震、建筑隔音等措施减少噪声排放。 （4）固体废物防治措施：产生的废矿物油委托具备危险固体废物经营许可资质的单位进行综合利用或处置，危险废物转移按照《危险废物转移联单管理办法》办理了七联单手续； 建德建业资源再生技术有限公司： （1）废气处理设施：全厂工艺废气、储罐废气、危废堆场、污水预处理废气经收集后纳入RTO焚烧炉焚烧后，经35m高烟囱排放；危险废物仓库的废气经过一级酸吸收+一级碱吸收处理达标后通过25米排气筒排放。 （2）废水处理设施：生产废水及生活污水进公司污水预处理后，纳入浙江建业化工股份有限公司统一处理后达标排放。 （3）噪声处理设施：选用低噪声或自带消音的设备，高噪声设备采用减震、建筑隔音等措施减少噪声排放。 （4）固体废物防治措施：产生的废催化剂、精（蒸）馏残渣、其他废物（塑料桶、铁桶）、废活性炭、氯化钠、废机油等危险废物委托具备危险固体废物经营许可资质的单位进行综合利用或处置，危险废物转移按照《危险废物转移联单管理办法》办理了七联单手续； 3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 √适用 □不适用 （1）建德建业资源再生技术有限公司特种胺扩建项目于2024年6月进行试生产运行。 （2）浙江建业微电子材料有限公司年产17,000吨电子化学品项目(年产8,000吨超纯氨项、年产6,000 吨电子级氨水、年产3,000吨电子级异丙醇)于2023年12月进行试生产运行。 4. 突发环境事件应急预案 √适用 □不适用 公司所属各单位均按照《突发环境事件应急预案编制导则》编制了《突发环境事件应急预案》，并在杭州市生态环境局建德分局备案。按照要求开展应急演练，具体如下： 浙江建业化工股份有限公司于2024年6月18日进行了丁胺一期装置着火事故应急演练。 浙江建德建业热电有限公司于2024年6月25日进行了柴油罐泄漏着火事故应急演练。 浙江建业微电子材料有限公司于2024年6月26日进行了成品罐区泄漏处置应急演练。 建德建业资源再生技术有限公司于2024年6月18日进行了甲类罐区火灾事故应急演练。 5. 环境自行监测方案 √适用 □不适用 浙江建业化工股份有限公司已安装 COD、氨氮、PH 等废水在线监测系统、废气VOCSs在线监测系统； 浙江建德建业热电有限公司已安装 PH 废水在线监控系统、废气已安装了二氧化硫、氮氧化物、颗粒物等烟气在线监测系统； 6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 □适用 √不适用 7. 其他应当公开的环境信息 √适用 □不适用 各单位均已按照环境保护税法每季度定期缴纳 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 □适用 √不适用 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 □适用 √不适用 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 √不适用 二、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □适用 √不适用 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用
备注一：股份流通限制和自愿锁定承诺 1、公司控股股东、实际控制人冯语行、赵倩承诺： （1）建业股份股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的建业股份公开发行股票前已发行的股份，也不由建业股份回购 本人持有的建业股份公开发行股票前已发行的股份。（2）如建业股份首次公开发行股票并上市后6个月内股票连续20个交易日的收盘价均低于发行 价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人持有建业股份股票的锁定期限自动延长6个 月。若建业股份已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述发行价格作相应调整。（3）如在上述期限届满后2年内减持，减持价 格应不低于建业股份首次公开发行股票之发行价。若建业股份在本人减持前已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则减持价格应不低 于建业股份首次公开发行股票之发行价经相应调整后的价格。（4）在本人担任建业股份董事/高级管理人员期间，依法及时向建业股份申报所持有的建 业股份股数及其变动情况，在任职期间（且承诺的所有股份锁定期结束后）每年转让建业股份的股数不超过本人直接或间接持有建业股份股票总数的百 分之二十五；离职后六个月内，不转让本人所持有的建业股份股票，也不由建业股份回购。（5）不论本人在建业股份的职务是否发生变化或者本人是 否从建业股份离职，本人均将严格履行相关承诺，并遵循相关规定合法合规减持。 2、公司自然人股东孙斌、夏益忠承诺： （1）建业股份股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的建业股份公开发行股票前已发行的股份，也不由建业股份回购本 人持有的建业股份公开发行股票前已发行的股份。（2）如建业股份首次公开发行股票并上市后6个月内股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价， 或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人持有建业股份股票的锁定期限自动延长6个月。若 建业股份已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述发行价格作相应调整。（3）如在上述期限届满后2年内减持，减持价格应不 低于建业股份首次公开发行股票之发行价。若建业股份在本人减持前已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则减持价格应不低于建业 股份首次公开发行股票之发行价经相应调整后的价格。（4）在本人担任建业股份董事/高级管理人员期间，依法及时向建业股份申报所持有的建业股份 股数及其变动情况，在任职期间（且承诺的所有股份锁定期结束后）每年转让建业股份的股数不超过本人直接或间接持有建业股份股票总数的百分之二 十五；离职后六个月内，不转让本人所持有的建业股份股票，也不由建业股份回购。（5）不论本人在建业股份的职务是否发生变化或者本人是否从建 业股份离职，本人均将严格履行相关承诺，并遵循相关规定合法合规减持。 3、公司自然人股东张有忠、章忠、陈云斌承诺： （1）建业股份股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的建业股份公开发行股票前已发行的股份，也不由建业股份回购 本人持有的建业股份公开发行股票前已发行的股份。（2）如建业股份首次公开发行股票并上市后6个月内股票连续20个交易日的收盘价均低于发行 价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人持有建业股份股票的锁定期限自动延长6个 月。若建业股份已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述发行价格作相应调整。（3）如在上述期限届满后2年内减持，减持价 格应不低于建业股份首次公开发行股票之发行价。若建业股份在本人减持前已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则减持价格应不低 于建业股份首次公开发行股票之发行价经相应调整后的价格。（4）在本人担任建业股份高级管理人员期间，依法及时向建业股份申报所持有的建业股 份股数及其变动情况，在任职期间（且承诺的所有股份锁定期结束后）每年转让建业股份的股数不超过本人直接或间接持有建业股份股票总数的百分之 二十五；离职后六个月内，不转让本人所持有的建业股份股票，也不由建业股份回购。（5）不论本人在建业股份的职务是否发生变化或者本人是否从 建业股份离职，本人均将严格履行相关承诺，并遵循相关规定合法合规减持。 备注二 ： 避免同业竞争的承诺 1、公司控股股东、实际控制人冯语行、赵倩承诺： 截至本承诺函出具之日，本人并未以任何方式直接或间接从事与建业股份相竞争的业务，并未直接或间接拥有从事与建业股份产生同业竞争企业 的任何股份、股权或在任何竞争企业有任何权益。并承诺在本人作为建业股份实际控制人、控股股东期间： （1）不会在中国境内或境外，以任何方式直接或间接从事与建业股份相竞争的业务；也不通过投资、持股、参股、联营、合作、技术转让或其他 任何方式参与建业股份相竞争的业务；不向业务与建业股份相同、类似或任何方面与建业股份构成竞争的公司、企业或其他组织提供专有技术、销售渠 道、客户信息等商业秘密或以其他任何形式提供业务上的帮助。 （2）如本人所直接或间接控制的企业被认定与建业股份存在同业竞争，本人将该涉嫌同业竞争的企业转让给无关联第三方或收购成为建业股份一 部分；如从任何第三方获得的任何商业机会与建业股份经营的业务有竞争或可能有竞争，则本人将立即通知建业股份，并尽力将该商业机会让予建业股 份。 2、公司股东建德国资公司、建业投资、建屹投资承诺： 截至本承诺函出具之日，本公司未直接或间接从事与建业股份及其控股子公司主营业务构成同业竞争的业务或活动；本公司同时承诺，本公司不会 在中国境内及/或境外单独或与他人以任何形式（包括但不限于投资、并购、联营、合资、合作、合伙、承包或租赁经营、购买上市公司股票或参股） 直接或间接从事、参与、协助从事或参与任何与建业股份及其控股子公司目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能竞争的业务或活动。 3、公司董事、高级管理人员、监事承诺： 截至本承诺函出具之日，本人未直接或间接从事与建业股份及其控股子公司主营业务构成同业竞争的业务或活动；本人同时承诺，本人及本人控制 或未来控制的其他企业，不会在中国境内及/或境外单独或与他人以任何形式（包括但不限于投资、并购、联营、合资、合作、合伙、承包或租赁经 营、购买上市公司股票或参股）直接或间接从事、参与、协助从事或参与任何与建业股份及其控股子公司目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能竞 争的业务或活动。 备注三：关于减少和规范关联交易承诺 1、公司控股股东、实际控制人冯语行、赵倩承诺： 本人将尽量避免本人及本人控制的其他企业与建业股份之间产生关联交易事项，对于不可避免而发生的关联交易，本人将在平等、自愿的基础上， 按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定；同时本人保证建业股份能严格履行关联交易内部决策程序，本人不 会利用关联交易损害建业股份及其他股东的合法权益。除已披露的情况外，本人与建业股份其他董事、监事、高级管理人员、核心技术人员以及其他自 然人股东之间不存在亲属关系或关联关系，也不存在一致行动人的情况。 2、公司持股5%以上的股东建德国资公司承诺： 本公司将尽量避免本公司及本公司控制的其他企业与建业股份之间产生关联交易事项，如果因不可避免因素而发生关联交易，本公司将在平等、自 愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定，不会利用关联交易损害建业股份及其他股东的合法权 益。 3、公司董事、高级管理人员、监事承诺： 本人将尽量避免本人及本人控制或将来控制的其他企业与建业股份之间产生关联交易事项，对于不可避免而发生的关联交易，本人将在平等、自愿 的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定；同时本人保证建业股份能严格履行关联交易内部决策程 序，本人不会利用关联交易损害建业股份及其他股东的合法权益。除已披露的情况外，本人与建业股份其他董事、监事、高级管理人员、核心技术人员 以及其他自然人股东之间不存在亲属关系或关联关系，也不存在一致行动人的情况。 备注四：关于填补被摊薄即期回报的承诺 1、公司控股股东、实际控制人冯语行、赵倩承诺： （1）本人不会越权干预建业股份经营管理活动，不会侵占建业股份利益，本人将切实履行对建业股份填补回报的相关措施。（2）若中国证监会作 出关于填补回报措施及其承诺的最新规定，本人承诺届时将按照最新规定出具补充承诺。（3）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本 人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。 2、公司董事、高级管理人员承诺： （1）不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；（2）对本人的职务消费行为进行约束；（3）不动 用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；（4）由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（5）如公 司拟实施股权激励，承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（6）若中国证监会作出关于填补回报措施及其承 诺的最新规定，本人承诺届时将按照最新规定出具补充承诺；（7）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补 回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。 备注五：首次公开发行股票相关文件真实性、准确性、完整性的承诺 1、发行人浙江建业化工股份有限公司承诺： 如本次发行的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将依法 回购首次公开发行的全部新股。公司董事会将在上述违法事实被中国证监会认定后的当日进行公告，并在上述事项认定后10个交易日内提出股份回购 预案，预案内容包括回购股份数量、价格区间、完成时间等信息，再提交股东大会审议通过，并经相关主管部门批准/核准/备案后启动股份回购措施。 回购价格以发行价并加算银行同期存款利息和回购义务触发时点前最后一个交易日公司股票的收盘价孰高确定，并根据相关法律、法规和规范性文件规 定的程序实施。在实施上述股份回购时，如法律、法规和规范性文件另有规定的，从其规定。 如本次发行的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。公司将在 上述违法事实被中国证监会认定后，本着简化程序、积极协商、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济损 失选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。 公司将确保以后新担任的公司董事、监事和高级管理人员按照公司和现有董事、监事和高级管理人员作出的公开承诺履行相关义务。” 2、公司实际控制人、控股股东冯语行、赵倩承诺： 如建业股份首次公开发行股票并上市之招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断建业股份是否符合法律规定的发行条件构成重 大、实质影响的，在上述事项被证券监督管理部门或其他有权部门认定后10个交易日内，本人将督促建业股份依法回购本次发行的全部新股，并依法 回购锁定期结束后已转让的原限售股份。 若上述事项致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将在上述违法事实被中国证监会认定后，本着简化程序、积极协商、切实保障投资者特别是 中小投资者利益的原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接 经济损失。 如建业股份首次公开发行股票并上市之招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿 投资者损失，在证券监督管理部门或其他有权部门认定建业股份招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后10个交易日内，启动对投资者 赔偿，赔偿金额及方式与投资者协商确定或者依据证券监督管理部门、其他有权部门认定的方式确定。 二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 三、违规担保情况 □适用 √不适用 四、半年报审计情况 □适用 √不适用 五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况 □适用 √不适用 六、破产重整相关事项 □适用 √不适用 七、重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况 □适用 √不适用 九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司及公司控股股东、实际控制人诚信状况良好。 十、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 （未完）  |