苏州科达(603660):2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

时间：2024年08月28日 03:05:53 中财网

原标题:苏州科达:关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：603660 证券简称：苏州科达 公告编号：2024-068
转债代码：113569 转债简称：科达转债

苏州科达科技股份有限公司
关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，现将苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2024年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州科达科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]1858号）核准，公司公开发行51,600.00万元可转换公司债券，每张面值为人民币100元，共计516.00万张，期限6年。本次公开发行可转换公司债券募集资金总额为人民币51,600.00万元，扣除承销保荐费、律师费等各项发行费用1,011.38万元（不含税），实际募集资金净额为人民币50,588.62万元。上述募集资金已于2020年3月13日到账，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行了审验，并于2020年3月13日出具了《验资报告》。

（二）本年度使用金额及当前余额情况表（人民币单位:元）


二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了加强对公司募集资金的管理，规范募集资金的运用，切实保障投资者的利益，公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及其他相关法律法规和《苏州科达科技股份有限公司章程》的规定，制订了《苏州科达科技股份有限公司募集资金管理办法》，对公司募集资金的存储、使用及使用情况的管理与监督等方面做出了具体明确的规定。自募集资金到位以来，公司一直严格按照《募集资金管理办法》的规定存放、使用、管理募集资金。

按照上述相关法律法规的规定，公司与保荐机构对募集资金采取了专户存储管理，在银行设立了专项账户存储募集资金，专款专用。2020年3月，公司分别与中国工商银行股份有限公司苏州工业园区支行（以下简称“工商银行”）、南京银行股份有限公司苏州分行（以下简称“南京银行”）、宁波银行股份有限公司苏州吴中支行（以下简称“宁波银行”）、华夏银行苏州新区支行（以下简称“华夏银行”）四家存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），相关公告内容详见公司于2020年4月2日发布的《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2020-020）。

2020年11月13日、2020年11月30日公司召开第三届董事会第十八次会议，2020年第二次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的议案》，同意变更募投项目“视频人工智能产业化项目”和“云视讯产业化项目”中部分内容的实施主体及实施地点，实施主体由苏州科达科技股份有限公司变更为公司全资子公司：睿视（苏州）视频科技有限公司（以下简称“睿视科技”）。2020年12月，公司与睿视科技及保荐机构对募集资金采取了专户存储管理，分别与工商银行、南京银行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。相关公告内容详见公司于2020年12月30日发布的《关于签订募集资金专户存储四方监管协议的公告》（公告编号：2020-106）。《三方监管协议》及《四方监管协议》的内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司严格履行《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》，定期对账并及时向保荐机构提供募集资金使用及余额状况。

（二）募集资金在专项账户的存放情况
截至2024年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下（单位:人民币元）：

账户类别	初始存放金额
非预算单位专用 存款账户	66,000,000.00
非预算单位专用 存款账户	162,000,000.00
非预算单位专用 存款账户	138,000,000.00
非预算单位专用 存款账户	139,886,226.41
非预算单位专用 存款账户	-
非预算单位专用 存款账户	-
505,886,226.41

（三）募集资金专户余额形成情况
截至2024年6月30日，募集资金专户余额形成情况如下（单位:人民币元）：

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金的实际使用情况参见附件《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况
2020年，公司募集资金投资项目已经按照有关规定履行了备案登记程序，并经公司股东大会审议通过。基于业务发展的预期，公司以自筹资金提前进行募投项目的建设和投入。2020年4月1日，经公司第三届董事会第十三次会议审议通过，公司以自筹资金投入募集资金投资项目的实际投资金额合计为人民币1,014.82万元，具体如下： 单位：万元

序号	项目名称	募集资金拟投入金额	自筹资金预先投入金额	募集资金 置换金额
1	营销网络建设项目	6,600.00	1,014.82	1,014.82
合计	6,600.00	1,014.82	1,014.82

天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了鉴证，并出具了天衡专字（2020）00264号《苏州科达科技股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》；公司独立董事发表了同意意见、保荐机构出具了专项核查报告；公司于2020年4月2日发布了《苏州科达科技股份有限公司关于以募集资金置换预先投入自筹资金的公告》。公司于2020年4月21日从工商银行专户中转出募集资金1,014.82万元，用以置换预先投入募集资金项目的自筹资金。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2024年1月8日，公司召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金补充公司流动资金的议案》，同意公司及子公司使用不超过10,000万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限为经公司董事会审议批准之日起不超过12个月。

公司分别于2024年5月9日从工商银行募集资金专户转出2,000万元、2024年5月15日从南京银行募集资金专户转出2,000万元,,共计转出4,000万元募集资金用以临时补充公司流动资金。

（四）用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2024年1月18日，公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司及子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，决议同意公司及子公司使用合计不超过人民币10,000万元闲置募集资金进行现金管理，适时购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品。上述额度可滚动使用。

截止2024年6月30日，公司及子公司使用闲置募集资金购买且尚未赎回的低风险保本理财产品6,000万元,具体如下:

	受托方	产品类 型	产品名称	起始日期	到期日期	实际投 入金额	尚未收回 本金金额
睿视 科技	南京银 行	保本浮动 收益型	DW21001120240506单位结 构性存款2024年第5期 06号180天	2024/1/31	2024/7/29	5000	5000
科达 科技	南京银 行	保本浮动 收益型	DW21001120241711单位结 构性存款2024年第17期 11号180天	2024/4/24	2024/10/21	1000	1000
合计	6000	6000

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

无
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

无
（七）节余募集资金使用情况
公司于2023年10月13日召开了2023年第四次临时股东大会、2023年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，决议将公司募集资金投资项目中尚未实施完毕的“营销网络建设项目”终止，并将该项目剩余募集资金永久补充流动资金5,327.42万元。

（八）募集资金使用的其他情况
根据目前公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目的实际进展情况，公司拟对“视频人工智能产业化项目”、“云视讯产业化项目”两个项目进行延期，具体详见公司于同日披露的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》 (公告编号：2024-072)。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无
五、部分变更募投项目实施主体和方式情况
2020年11月13日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的议案》。公司拟变更募投项目“视频人工智能产业化项目”和“云视讯产业化项目”中部分内容的实施主体及实施地点，实施主体由苏州科达变更为公司全资子公司睿视（苏州）视频科技有限公司，实施地点由苏州高新区金山路131号变更为苏州工业园区瑞丰路西、晨阳路南地块。上述事项已经公司2020年第二次临时股东大会审议通过。本次变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点，并未改变募集资金投向，且未实质影响公司募集资金投资项目的实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。 本次变更部分募投项目实施主体和实施地点，不属于募集资金用途的变更。具体情况如下：
单位：人民币万元

变更前
实 施 主 体	实施 地点	项目投资 金额	募集资金 投入	实 施 主 体	实施地点	项目投资 金额
苏 州 科 达	苏州 高新 区金 山路 131 号	21,660.42	16,200.00	苏 州 科 达	苏州高新 区金山路 131号	5,097.09
				睿 视 科 技	苏州工业 园区瑞丰 路西、晨 阳路南地 块	16,563.33
苏 州 科 达	苏州 高新 区金 山路	16,965.66	13,800.00	苏 州 科 达	苏州高新 区金山路 131号	2,708.60
	131 号			睿 视 科 技	苏州工业 园区瑞丰 路西、晨 阳路南地 块	14,257.06

六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息做到了及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。


七、专项报告的批准报出
本专项报告经公司董事会于2024年8月26日批准报出。


附表：1、募集资金使用情况对照表
苏州科达科技股份有限公司董事会
2024年8月28日

附表1
募集资金使用情况对照表
编制单位：苏州科达科技股份有限公司 2024年半年度 单位：人民币万元

募集资金总额	50,588.62	本年度投入募集资金总额	4,362.53
变更用途的募集资金总额	-	已累计投入募集资金总额	34,151.90
变更用途的募集资金总额比例					-
序号	承诺投资 项目	已变 更项 目， 含部 分变 更 （如 有）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截止期末承 诺投入金额 （1）	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截止期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 （3）=(2)- (1)	截至期末投 资进度（%） (4)＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度实现 的效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
募集资金投资项目
1	营销网络建 设项目	是	6,600.00	1,469.33	1,469.33	0	1,469.33		100.00%	不适用	不适用	不适用	是
2	云视讯产业 化项目	否	13,800.00	13,800.00	13,800.00	1473.59	5953.58	-7,846.42	43.14%	2025年	不适用	不适用	否
3	视频人工智 能项目	否	16,200.00	16,200.00	16,200.00	2888.95	12,740.37	-3,459.63	78.64%	2025年	不适用	不适用	否
4	补充流动资 金	否	13,988.62	13,988.62	13,988.62	0	13,988.62		100.00%	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目合计		50,588.62	45,457.95	45,457.95	4,362.53	34,151.90	-11,306.05	75.13%		--	--	--

未达到计划进度原因（分募投项目）	公司于2023年9月25日召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于部分募投项 目延期的议案》，董事会与监事会一致同意募投项目延期至2024年12月的事项。延期原因如下：“视频人工智能产业 化项目”及“云视讯产业化项目”的部分募投项目实施地点位于苏州工业园区瑞丰路西、晨阳路南地块。公司在该地块 新建研发大楼，新增用地11,023平方米，新增总建筑面积73,217.48平方米。受近年来经济下行，国际关系、行业周 期、各项招投标工作等手续办理及材料采购、物料运输、施工人员组织等多方面影响，导致整个项目推进计划有所延 后，受制于新建研发大楼项目建设进度的推迟，相关设备及软件也暂时无法购置及安装。 公司于2024年8月26日召开第四届董事会第三十五次会议和第四届监事会第二十次会议，再次审议了《关于部分募投 项目延期的议案》，公司拟对“视频人工智能产业化项目”、“云视讯产业化项目”两个项目进行延期，具体详见公司 于同日披露的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》 (公告编号：2024-072)。
项目可行性发生重大变化的情况说明	公司可转债募投项目中“营销网络建设项目”由公司负责实施，募集资金承诺投资总额为 6600万元，通过升级现有办 事处、并组建新的子公司及办事处等措施，完善市场需求获取、技术支持、售后服务等营销职能，提升本地化服务能 力，加大对各省市场的开拓力度，从而不断提升公司的品牌和市场影响力。“营销网络建设项目”原本拟在公司现有营 销网络的基础上新增 45 个二级办事处，翻新升级部分省级分公司共 20 个，建设 2 个大型展厅。本项目的实施将有 助于公司营销网络向各地级市辐射，增强对重点区域、重点行业用户的营销力量，提升公司品牌的知名度和影响力，最 终提升公司的市场占有率和整体实力。“营销网络建设项目”的投资计划，系公司于 2019 年结合当时市场环境、行业 发展趋势及公司实际情况等因素制定。但是，受近年来国内宏观经济形式变化、行业下游客户需求波动等因素的影响， “营销网络建设项目”在多个地区的建设进展缓慢。公司基于当前情况，认为未来该项目可能存在建设周期继续延长、 成本代价逐步增加等不利因素。同时，公司总部及各地四十多个分公司已初步满足公司当前的市场营销需求。公司充实 了现有办事处的人员配置，改善了办公环境，购置了开展业务所需设备。目前，各子公司及办事处已经能够利用区位优 势，面向公司主要客户积极开拓业务。 公司于10月13日召开了2023年第四次临时股东大会、2023年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于部分募集资 金投资项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，决议将公司募集资金投资项目中尚未实施完毕的“营销 网络建设项目”终止，并将该项目剩余募集资金永久补充流动资金 5,327.42 万元。
募集资金投资 项目先期投入 及置换情况	天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了鉴证，并出具了天衡专字（2020）00264号 《苏州科达科技股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》；公司独立董事发表了同意意见、保荐机构出具了 专项核查报告；公司于2020年4月2日发布了《苏州科达科技股份有限公司关于以募集资金置换预先投入自筹资金的公告》。公司于2020年 4月21日从工商银行专户中转出募集资金1,014.82万元，用以置换预先投入募集资金项目的自筹资金。
用闲置募集资 金暂时补充流 动资金情况	2024年1月8日，公司召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金补充公司流 动资金的议案》，同意公司及子公司使用不超过10,000万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限为经公司董事会审议批准之日起 不超过12个月。 公司分别于2024年5月9日从工商银行募集资金专户转出2,000万元、2024年5月15日从南京银行募集资金专户转出2,000万元,,共计转出 4,000万元募集资金用以临时补充公司流动资金。
用闲置募集资 金进行现金管 理，投资相关 产品情况	2024年1月18日，公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司及子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，决议同 意公司及子公司使用合计不超过人民币10,000万元闲置募集资金进行现金管理，适时购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品。 上述额度可滚动使用。 截止2024年6月30日，公司及子公司使用闲置募集资金购买且尚未赎回的低风险保本理财产品6,000万元。
用超募资金永久补充流动资金或 归还银行贷款情况	不适用
募集资金结余的金额及形成原因	公司于10月13日召开了2023年第四次临时股东大会、2023年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于部分募集资金投 资项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，决议将公司募集资金投资项目中尚未实施完毕的“营销网络建设 项目”终止，并将该项目剩余募集资金永久补充流动资金5,327.42万元。
募集资金其他使用情况	不适用