[中报]信达证券(601059):信达证券股份有限公司2024年半年度报告

时间：2024年08月28日 03:21:48 中财网

原标题:信达证券:信达证券股份有限公司2024年半年度报告

公司代码：601059 公司简称：信达证券






信达证券股份有限公司
2024年半年度报告








重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 本半年度报告未经审计。

四、 公司负责人祝瑞敏、主管会计工作负责人张毅及会计机构负责人（会计主管人员）刘晓乾声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2024年度中期利润分配预案：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利0.37元（含税）。

截至2024年8月27日，公司总股本3,243,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利为人民币119,991,000元（含税），占2024年半年度合并报表归属于母公司股东净利润的19.54%，剩余未分配利润结转以后年度分配。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公布具体调整情况。

六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请各位投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否
十、 重大风险提示
公司已在本报告中详细披露存在的风险，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析”之“五、其他披露事项”之“（一）可能面对的风险”。

十一、 其他
√适用 □不适用
本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均系四舍五入原因造成。


目录
第一节 释义 .................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5
第三节 管理层讨论与分析........................................................................................................... 13
第四节 公司治理........................................................................................................................... 26
第五节 环境与社会责任............................................................................................................... 28
第六节 重要事项........................................................................................................................... 30
第七节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 38
第八节 优先股相关情况............................................................................................................... 44
第九节 债券相关情况................................................................................................................... 45
第十节 财务报告........................................................................................................................... 59
第十一节 证券公司信息披露......................................................................................................... 188

备查文件目录	载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章 的财务报表
	报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿
	其他相关文件

第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
信达证券、公司、本公司	指	信达证券股份有限公司
财政部	指	中华人民共和国财政部，本公司实际控制人
中国信达	指	中国信达资产管理股份有限公司，本公司控股股东，曾用名 为中国信达资产管理公司
中泰创投	指	中泰创业投资（上海）有限公司，曾用名为中泰创业投资（深 圳）有限公司
中天金投	指	中天金投有限公司
昊天光电	指	武汉昊天光电有限公司
前海运营	指	深圳市前海园区运营有限公司，曾用名为深圳市前海科控 创业投资有限公司
永信国际	指	永信国际投资（集团）有限公司
中海信托	指	中海信托股份有限公司，曾用名为中海信托有限责任公司、 中海信托投资有限责任公司
中国中材	指	中国中材集团有限公司，曾用名为中国中材集团公司、中国 材料工业科工集团公司
信达期货	指	信达期货有限公司，本公司全资子公司
信风投资	指	信风投资管理有限公司，本公司全资子公司
信达创新	指	信达创新投资有限公司，本公司全资子公司
信达澳亚	指	信达澳亚基金管理有限公司，本公司控股子公司，曾用名为 信达澳银基金管理有限公司
新兴财富	指	信达新兴财富（北京）资产管理有限公司，信达澳亚全资子 公司
香港控股	指	信达证券（香港）控股有限公司，本公司在香港设立的控股 平台，持有信达国际63%股权
信达国际	指	Cinda International Holdings Limited（中文名称为信 达国际控股有限公司），原为本公司控股子公司。本公司 2022年9月将持有的信达国际的股份全部转为香港控股持 有
中国证监会、证监会	指	中国证券监督管理委员会
中国保监会	指	中国保险监督管理委员会，现国家金融监督管理总局
北京证监局	指	中国证券监督管理委员会北京监管局
上交所	指	上海证券交易所
证金公司	指	中国证券金融股份有限公司
香港证监会	指	香港证券及期货事务监察委员会
证券业协会	指	中国证券业协会
基金业协会	指	中国证券投资基金业协会
中国结算	指	中国证券登记结算有限责任公司
报告期/报告期末	指	2024年度1-6月/2024年6月30日
元、万元、亿元	指	人民币元、人民币万元、人民币亿元

第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息

公司的中文名称	信达证券股份有限公司
公司的中文简称	信达证券
公司的外文名称	CINDA SECURITIES CO., LTD.
公司的外文名称缩写	不适用
公司的法定代表人	祝瑞敏
公司总经理	祝瑞敏

注册资本和净资本 单位：元 币种：人民币

	本报告期末	上年度末
注册资本	3,243,000,000.00	3,243,000,000.00
净资本	15,451,082,523.91	14,803,524,426.54

公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用
公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；代销金融产品；证券投资基金销售业务；为期货公司提供中间介绍业务；证监会核准的其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度。公司及其设立的分公司和证券营业部、子公司信达期货及其设立的分公司和期货营业部、子公司信达澳亚均持有中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》。上述《经营证券期货业务许可证》均未规定有效期，当机构名称、住所（营业场所）、注册资本、法定代表人（分支机构负责人）、证券期货业务范围等证载事项发生变更时，需要向中国证监会或其派出机构申请换领。

此外，公司及各子公司还具有以下业务资格：
1、信达证券

序号	资质内容	批准文件/业务许可名称	文号/证件号	批准/ 备案机构	有效期
1	证券经纪；证券投 资咨询；与证券交 易、证券投资活动 有关的财务顾问； 证券承销与保荐	关于同意信达证券股份有 限公司开业的批复	证监机构字 [2007]211号	中国证监会	无固定 期限
2	证券自营业务；证 券资产管理业务	关于核准信达证券股份有 限公司证券自营业务和证 券资产管理业务资格的批 复	证监许可 [2009]231号	中国证监会	无固定 期限
序号	资质内容	批准文件/业务许可名称	文号/证件号	批准/ 备案机构	有效期
3	证券投资基金销 售业务	关于核准信达证券股份有 限公司证券投资基金销售 业务资格的批复	证监许可 [2009]604号	中国证监会	无固定 期限
4	中间介绍业务	关于对信达证券股份有限 公司开展中间介绍业务的 无异议函	京证机构发 [2010]41号	北京证监局	无固定 期限
5	进入全国银行间 同业拆借市场	关于信达证券股份有限公 司进入全国银行间同业拆 借市场的批复	银总部复 [2011]3号	中国人民银 行上海总部	无固定 期限
6	融资融券业务	关于核准信达证券股份有 限公司融资融券业务资格 的批复	证监许可 [2012]659号	中国证监会	无固定 期限
7	代销金融产品业 务	关于核准信达证券股份有 限公司代销金融产品业务 资格的批复	京证监许可 [2013]63号	北京证监局	无固定 期限
8	约定购回式证券 交易权限	关于确认信达证券股份有 限公司约定购回式证券交 易权限的通知	上证会字 [2012]209号	上交所	无固定 期限
9	约定购回式证券 交易权限	关于约定购回式证券交易 权限开通的通知	深证会 〔2013〕15号	深圳证券交 易所	无固定 期限
10	股票质押式回购 业务交易权限	关于确认信达证券股份有 限公司股票质押式回购业 务交易权限的通知	上证会字 [2013]124号	上交所	无固定 期限
11	股票质押式回购 业务交易权限	关于股票质押式回购交易 权限的通知	深证会 [2013]64号	深圳证券交 易所	无固定 期限
12	转融通业务	关于申请参与转融通业务 的复函	中证金函 [2013]132号	证金公司	无固定 期限
13	主办券商从事推 荐业务和经纪业 务	主办券商业务备案函	股转系统函 [2013]91号	全国中小企 业股份转让 系统有限责 任公司	无固定 期限
14	受托保险资金资 管业务	投资管理人受托管理保险 资金报告表	-	中国保监会	无固定 期限
15	向保险机构投资 者提供交易单元	关于向保险机构投资者提 供综合服务的评估函	资金部函 [2013]41号	中国保监会 保险资金运 用监管部	无固定 期限
16	转融券业务	关于参与转融券业务试点 的通知	中证金函 [2014]158号	证金公司	无固定 期限
17	沪港通业务交易 资格	关于发布首批参与港股通 业务证券公司名单的通知	中投信 [2014]1号	中国投资信 息有限公司	无固定 期限
18	中证机构间报价 系统参与人资格	报价系统参与人名单公告 （第十二批）	-	中证机构间 报价系统股 份有限公司	无固定 期限
19	主办券商从事做 市业务	主办券商业务备案函	股转系统函 [2014]1285 号	全国中小企 业股份转让 系统有限责 任公司	无固定 期限
序号	资质内容	批准文件/业务许可名称	文号/证件号	批准/ 备案机构	有效期
20	股票期权经纪业 务交易权限	关于信达证券股份有限公 司成为上海证券交易所股 票期权交易参与人的通知	上证函 [2015]82号	上交所	无固定 期限
21	期权结算业务资 格	关于期权结算业务资格有 关事宜的复函	中国结算函 字 [2015]58 号	中国结算	无固定 期限
22	私募基金综合托 管业务资格	关于信达证券股份有限公 司开展私募基金综合托管 业务的无异议函	证保函 [2015]318	中国证券投 资者保护基 金有限责任 公司	无固定 期限
23	深港通业务交易 资格	关于同意开通财达证券等 会员单位深港通下港股通 业务交易权限的通知	深证会 [2016]330号	深圳证券交 易所	无固定 期限
24	北京金融资产交 易所综合业务平 台业务资格	开户通知书	-	北京金融资 产交易所	无固定 期限
25	股票期权业务交 易权限	关于同意爱建证券等期权 经营机构开通股票期权业 务交易权限的通知	深证会 [2019]470号	深圳证券交 易所	无固定 期限
26	科创板转融券业 务	关于申请参与科创板转融 券业务的复函	中证金函 [2020]28号	证金公司	无固定 期限
27	非金融企业债务 融资工具承销商	关于意向承销类会员（证 券公司类）参与非金融企 业债务融资工具承销业务 市场评价结果的公告	中国银行间 市场交易商 协会公告 [2021]22号	中国银行间 市场交易商 协会	无固定 期限
28	质押式报价回购 交易权限	关于同意长城证券等4家 会员开通质押式报价回购 交易权限的通知	深证会 [2022]245号	深圳证券交 易所	无固定 期限

2、信达期货

序号	资质内容	批准文件/业务许可名称	文号/证件号	批准/ 备案机构	有效期
1	金融期货经纪 业务	关于核准信达期货有限 公司金融期货经纪业务 资格的批复	证监许可 [2008]1223号	中国证监会	无固定 期限
2	期货交易咨询 业务	关于核准信达期货有限 公司期货投资咨询业务 资格的批复	证监许可 [2011]1445号	中国证监会	无固定 期限
3	资产管理业务	关于核准信达期货有限 公司资产管理业务资格 的批复	证监许可 [2014]639号	中国证监会	无固定 期限
4	大连商品交易 所会员资格	大连商品交易所《会员 证书》	编号：DCE00003	大连商品交 易所	无固定 期限
5	上海期货交易 所会员资格	上海期货交易所《会员 证书》	编号： 1040804291361	上海期货交 易所	无固定 期限
6	郑州商品交易 所会员资格	郑州商品交易所《会员 证书》	编号：0114	郑州商品交 易所	无固定 期限
序号	资质内容	批准文件/业务许可名称	文号/证件号	批准/ 备案机构	有效期
7	中国金融期货 交易所全面结 算会员资格	中国金融期货交易所 《全面结算会员证书》	会员号：17	中国金融期 货交易所	无固定 期限
8	上海国际能源 交易中心会员 资格	上海国际能源交易中心 《会员证书》	编号： 044201705318136 1	上海国际能 源交易中心 股份有限公 司	无固定 期限
9	广州期货交易 所会员资格	广期所函〔2022〕212号	会员号：0035	广州期货交 易所	无固定 期限

注：《中华人民共和国期货和衍生品法》生效后，“期货投资咨询业务”修改为“期货交易咨询业务”。


3、信达国际
（1）信达国际香港业务资质

序号	资质内容	批准机构	持牌子公司	有效期
1	第 1类-证券交易	香港证监会	信达国际证券有限公司	无固定期限
	第 4类-就证券提供意见
2	第 2类-期货合约交易	香港证监会	信达国际期货有限公司	无固定期限
3	第 4类-就证券提供意见	香港证监会	信达国际研究有限公司	无固定期限
4	第 4类-就证券提供意见	香港证监会	信达国际资产管理有限公司	无固定期限
	第 9类-提供资产管理
5	第 1类-证券交易	香港证监会	信达国际融资有限公司	无固定期限
	第 6类-就机构融资提供意见

（2）信达国际境内业务资质

序号	资质内容	批准机构	持牌子公司	有效期
1	经营证券期货业务许可证	中国证监会	信达国际证券有限公司	无固定期限
2	证券投资业务许可证	中国证监会	信达国际资产管理有限公司	无固定期限
3	其他私募投资基金管理人	基金业协会	信达国际（上海）投资咨询 有限公司	无固定期限
4	私募股权、创业投资基金管理 人	基金业协会	信达领先（深圳）股权投资 基金管理有限公司	无固定期限
5	外商投资股权投资管理业务资 格（QFLP）	深圳市人民政 府金融发展服 务办公室	信达领先（深圳）股权投资 基金管理有限公司	无固定期限

4、信达澳亚

序 号	资质内容	批准文件/业务许可名称	文号/证件号	批准/ 备案机构	有效期
1	特定客户资产管 理业务	关于核准信达澳银基金管 理有限公司从事特定客户 资产管理业务的批复	证监许可 [2012]667号	中国证监会	无固定期限
2	中国证券投资基 金业协会会员	中国证券投资基金业协会 会员	编号： 00000054	基金业协会	2025.05.07

5、新兴财富

序 号	资质内容	批准文件/业务许可名称	文号/证件号	批准/ 备案机构	有效期
1	中国证券投资基 金业协会会员	中国证券投资基金业协会 会员	编号： PT160000467 0	基金业协会	2025.03.31

6、信风投资

序 号	资质内容	批准文件/业务许可名称	文号/证件号	批准/ 备案机构	有效期
1	证券公司私募基 金子公司（股权、 创投）	证券公司私募基金子公 司管理人公示信息	PT1900000543	基金业协会	无固定 期限
2	私募投资基金管 理人	私募投资基金管理人登 记证书	编号： P1002776	基金业协会	无固定 期限
3	中国证券业协会 会员	中国证券业会会员证	会员代码： 700024	证券业协会	无固定 期限

7、信达创新

序 号	资质内容	批准文件/业务许可名称	文号/证件号	批准/ 备案机构	有效期
1	中国证券业协会 会员	中国证券业协会会员证	会员代码： 813053	证券业协会	无固定 期限

二、 联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	张毅	郑凡轩
联系地址	北京市西城区宣武门西大街甲 127号金隅大厦B座	北京市西城区宣武门西大街甲 127号金隅大厦B座
电话	010-83252610	010-83252610
传真	010-83252871	010-83252871
电子信箱	[email protected]	[email protected]

三、 基本情况变更简介

公司注册地址	北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
公司注册地址的历史变更情况	2010年4月，公司注册地址由“北京市西城区三里河东 路5号中商大厦10层”变更为“北京市西城区闹市口大 街9号院1号楼”
公司办公地址	北京市西城区宣武门西大街甲127号金隅大厦B座
公司办公地址的邮政编码	100031
公司网址	www.cindasc.com
电子信箱	[email protected]
报告期内变更情况查询索引	不适用

注：2024年7月，公司主要办公地址从“北京市西城区闹市口大街9号院1号楼”变更为“北京市西城区宣武门西大街甲127号金隅大厦B座”，具体内容详见公司于2024年7月16日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《信达证券股份有限公司关于变更主要办公地址及投资者联系方式的公告》（公告编号：2024-017）。


四、 信息披露及备置地点变更情况简介

公司选定的信息披露报纸名称	中国证券报：https://www.cs.com.cn 上海证券报：https://www.cnstock.com 证券时报：http://www.stcn.com 证券日报：http://www.zqrb.cn
登载半年度报告的网站地址	http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点	北京市西城区宣武门西大街甲127号金隅大厦B座
报告期内变更情况查询索引	不适用

五、 公司股票简况

股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上交所	信达证券	601059	不适用

六、 其他有关资料
□适用 √不适用

七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币

主要会计数据	本报告期 （1-6月）	上年同期	本报告期比上年 同期增减(%)
营业收入	1,595,836,254.51	1,897,032,667.01	-15.88
归属于母公司股东的净利润	614,108,204.67	729,238,669.48	-15.79
归属于母公司股东的扣除非经常性 损益的净利润	605,643,746.11	723,812,055.88	-16.33
经营活动产生的现金流量净额	1,621,462,894.02	-607,541,669.78	不适用
其他综合收益	79,501,436.72	119,030,460.37	-33.21
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上 年度末增减(%)
资产总额	77,390,031,990.91	77,923,772,045.40	-0.68
负债总额	58,494,141,755.99	59,583,952,388.42	-1.83
归属于母公司股东的权益	18,305,869,886.03	17,758,992,301.35	3.08
所有者权益总额	18,895,890,234.92	18,339,819,656.98	3.03

(二) 主要财务指标

主要财务指标	本报告期	上年	本报告期比上年
	（1－6月）	同期	同期增减(%)
基本每股收益（元／股）	0.19	0.23	-17.39
稀释每股收益（元／股）	0.19	0.23	-17.39
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.19	0.23	-17.39
加权平均净资产收益率（%）	3.41	4.49	减少1.08个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	3.36	4.45	减少1.09个百分点

公司主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用

(三) 母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期末	上年度末
净资本	15,451,082,523.91	14,803,524,426.54
净资产	17,774,165,529.46	17,254,104,579.64
各项风险准备之和	6,806,241,224.74	7,621,030,280.75
表内外资产总额	57,728,413,199.52	59,221,413,349.03
风险覆盖率（%）	227.01	194.25
资本杠杆率（%）	26.77	25.00
流动性覆盖率（%）	202.02	174.27
净稳定资金率（%）	184.09	156.41
净资本/净资产（%）	86.93	85.80
净资本/负债（%）	39.66	36.40
净资产/负债（%）	45.62	42.42
自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）	1.72	4.52
自营固定收益类证券/净资本（%）	247.00	272.08

注：母公司各项业务风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。


八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用

九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目	金额	附注（如适用）
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲 销部分	-125,746.77
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公 司损益产生持续影响的政府补助除外	11,160,431.50	政府补助
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	1,424,302.84
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额	3,118,260.86
少数股东权益影响额（税后）	876,268.15
合计	8,464,458.56

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用
十、 其他
□适用 √不适用

第三节 管理层讨论与分析
一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明
2024年上半年，围绕推进“建设金融强国”“服务实体经济高质量发展”这一主题，证券业全面贯彻新发展理念，认真贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神，积极支持实体经济发展，做好“科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融”五篇大文章。

（一）报告期内市场及行业情况
2024年上半年 A股新上市公司 44家，通过 IPO募集资金 325亿元，同比下降 85%。A股上半年成交额 100.9万亿元，同比减少 9.25%。除上证 50、沪深 300指数外，主要指数均下跌，上证指数、深证成指、创业板指跌幅分别为 0.25%、7.10%、10.99%；融资融券余额 1.48万亿元，同比下降 6.8%。（数据来源：同花顺）
国内债券一级市场发行规模稳步提升，发行规模达 38.33万亿元，较 2023年上半年同比提升10.82%，表现亮眼。（数据来源：同花顺）
2024年上半年新发行 626只公募基金，募集规模 6,601.08亿元，基金发行数量、募集规模分别同比增长 3.81%和 28.96%。上半年债券型基金成为增长主力，募集规模为 5,368.75亿元，同比增长 67.90%。（数据来源：同花顺）
（二）公司的行业地位
根据证券业协会截至 2024年第一季度末的数据，公司主要业务行业排名稳中有进。其中，代理买卖证券业务净收入（含席位租赁）行业排名第 37位；代销金融产品净收入行业排名第 42位；融资融券利息收入行业排名第 35位；证券资产管理业务净收入行业排名第 25位。

报告期内公司从事的业务为财富管理、证券自营、投资银行、资产管理、研究服务等相关金融服务业务，具体情况请参阅本节“三、经营情况的讨论与分析”。


二、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
（一）股东背景雄厚
公司控股股东中国信达，是财政部控股、经国务院批准成立的首家金融资产管理公司、首家登陆国际资本市场的中国金融资产管理公司。公司是中国信达对接资本市场的重要平台，利用中国信达雄厚的资源和网络优势，拥有为客户提供综合金融服务的能力。

（二）差异化品牌初步建立
公司具有金融资产管理公司子公司的资源禀赋，在并购重整、企业纾困等方面持续发力，积累了丰富的实操经验，形成了差异化的竞争优势，品牌形象不断提升。

（三）协同发展不断深化
公司充分运用中国信达及其下属公司的良性协同生态圈，汇集获客渠道、业务信息、商业机会等资源，利用公司业务资质和专业能力实现客户拓展。依托中国信达集团优势，形成了对内资源整合、对外协同营销的“协同战略”。

（四）合规风控夯实
公司持续推进合规及风险管理能力建设。报告期内，公司强化合规检查、合规监测等管理手段，推进反洗钱、员工投资行为管理等系统的升级改造；推进风险管理系统建设，提升内部评级系统的适用范围，持续完善同一业务同一客户数据质量，风险管理水平不断提高。


三、 经营情况的讨论与分析
2024年上半年，在全体员工的不懈努力下，公司资产质量不断夯实，行业竞争力稳中有进，在重点业务领域形成了差异化经营特色。

报告期内，公司实现营业收入 15.96亿元，同比减少 15.88%；实现归属于母公司股东的净利润 6.14亿元，同比减少 15.79%。截至 2024年 6月 30日，公司总资产 773.90亿元，较上期末减少 0.68%；净资产 188.96亿元，同比增长 3.03%，资产负债结构持续优化。

截至本报告期末的公司主要经营财务数据请参阅本节中“四、报告期内主要经营情况”。

（一）证券及期货经纪业务
公司的证券及期货经纪业务主要包括证券经纪业务和期货经纪业务等。报告期内，公司的证券及期货经纪业务实现营业收入 6.73亿元。

1.证券经纪业务
公司证券经纪业务主要包括代理买卖证券业务、信用业务、代销金融产品、投资顾问在内的多项业务，通过线下和线上相结合的方式，向客户提供综合金融服务。

经纪业务方面，公司客户开发保持良好势头，经纪业务发展基础得到夯实。报告期内，新开有效户数同比大幅提升；机构客户、高净值客户的服务链条逐步完善，机构经纪业务收入同比显著提升；优化完善智能外呼系统、推动信达天下 APP迭代升级，APP日活规模稳中有进，经纪业务整体保持稳健发展。

信用业务方面，公司进一步完善利率政策动态调整机制，两融余额市场份额和两融利息收入市场份额继续保持双增长。面对市场环境变化，公司加强对担保品的风险监测，确保融资安全。

2024年上半年，公司无新增违约客户，融资融券业务整体维持担保比例为 224%，信用风险管理能力保持稳健。

代销金融产品方面，公司初步建立了金融产品研究评价体系及产品投后管理体系，结合市场情况，增加“固收”“固收+”产品供给，做好金融产品客户的持续营销，金融产品销售规模与保有规模保持稳定。

网点管理方面，截至报告期末，经纪业务共有分公司 20家，营业部 82家。公司积极开展“投资者教育进百校专项活动”“营业部经理走进上交所活动”等系列投资者教育活动，普及金融知识，深化金融服务。报告期内，经纪业务荣获财联社举办的“最佳渠道合作”华尊奖、2023“上证杯”高校 ETF菁英选拔赛优秀机构奖等奖项。

未来，公司将围绕“普惠金融”大文章，提升服务质量，夯实经纪业务发展的基础；强化风险管理，稳步提升两融业务规模；发掘市场需求，严控金融产品准入，建立符合投资者需求和风险偏好的金融理财产品谱系；提高数字化运营水平，优化完善线上办理流程，提高金融服务的便利性和普及型；强化合规管控能力，扎实推动经纪业务高质量发展。

2.期货经纪业务
公司通过信达期货为客户提供商品、金融等期货服务。报告期内，信达期货新客户开户数、成交额均保持快速增长。期货资产管理产品规模大幅增长，产品市场表现整体良好，资产管理产品体系建设和产品销售双向赋能成效显现。

未来，信达期货将继续加大机构客户拓展，稳步提升交易资产规模；聚焦产业机构客户服务质效提升，夯实信达期货服务实体经济能力；强化期货经纪、财富联动，以核心产品为抓手，做优做强资产管理产品，提升公司资产管理品牌市场影响力。

（二）证券自营业务
公司的证券自营业务主要以固定收益类证券投资为业务主线，根据市场环境动态调整权益投资敞口。报告期内，公司证券自营业务实现营业收入 3.99亿元。

2024年上半年，受资金面总体充裕等综合因素影响，债券利率中枢快速走低，各类利差大幅压缩。超长期国债发行，丰富资产配置手段的同时，为国家重大战略实施和重点领域安全能力建设提供了长期资金支持。

公司加强宏观经济形势研判，深入研究市场，坚持“配置+交易”投资逻辑，取得了较好业绩。

同时，公司积极践行央企的职责使命，积极在“科技金融”“绿色金融”等方面开展投资，效果良好。参与地方政府债承销工作，承销总金额较去年大幅提升。

未来，公司将继续严控权益类资产配比，强化信用风险管控，以利率债、高等级信用债配置为主，积极拓展交易性业务，力争获取相对稳定的收益。

（三）投资银行业务
公司投资银行业务主要包括股权融资业务、债券融资业务和财务顾问业务。报告期内，公司投资银行业务实现营业收入 0.30亿元。

公司投资银行业务不断提升服务专业能力，发行了公司债、金融债、企业 ABS以及银行间不良资产支持证券等产品。报告期内完成了多单债券发行，积极参与并购重组业务，在化解风险的同时，逐步形成了投资银行的经营特色。

未来，公司将继续夯实固定收益类业务传统优势，积极开展业务创新，支持科技创新企业直接融资，履行好资本市场“看门人”的职责，服务实体经济发展；加强与中国信达业务协同，开展破产重整等财务顾问业务，深入构建差异化经营特色。

（四）资产管理业务
公司的资产管理业务主要包括证券公司资产管理业务和公募基金管理业务等。报告期内，公司资产管理业务实现营业收入 3.28亿元。

1.证券公司资产管理业务
公司的证券公司资产管理业务为客户提供集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理等各类资产管理服务。

公司的证券公司资产管理业务不断提升主动管理能力，业绩表现优良，多只产品收益率排名行业领先。同时，公司坚持主动管理与渠道建设双向赋能，深化与各类银行、基金代销机构的代销合作，并逐步建立直销渠道，销售规模不断扩大。

未来，公司的证券资产管理业务将对内与经纪业务形成协同，对外深化与金融机构合作，并推进资产管理子公司设立工作。

2.公募基金管理业务
公司通过信达澳亚为客户提供公募基金管理服务。信达澳亚坚定推进“第二增长曲线”战略，“固收”及“固收+”基金规模同比快速增长，不断优化业务结构。截至报告期末，信达澳亚的管理规模达 1,163.5亿元，创历史新高。

未来，信达澳亚将继续加大货币、“固收”等基金的发行募集力度，稳固主动权益基金的业务基础，提升整体规模。

（五）其他业务
公司的其他业务包括境外业务、研究业务、私募股权投资基金、另类投资等其他业务。报告期内，公司其他业务实现营业收入 1.65亿元。

公司通过香港上市平台信达国际（00111.HK）为客户提供境外资本市场服务。信达国际坚持资产管理、投资银行、销售交易及固定收益投资业务均衡发展的策略。资产管理业务方面，加强与中国信达业务协同，在管规模平稳增长。投资银行业务方面均衡拓展 IPO、财务顾问、发行与承销三大板块，抓住美元境外债发行机会，业绩大幅提升。销售交易业务受市场影响，佣金收入减少导致净服务性收入下跌。未来将逐步推进资产管理业务转型，抓住境外美元债发行机会提升投资银行收入水平，积极拓展机构客户，加快推进跨境理财通业务落地。

公司致力于打造产业与卖方并重的研究机构。报告期内，公司研究业务服务了上百家重要机构客户，服务能力受到市场认可。未来，公司将进一步夯实研究能力，构建具有信达特色的研究咨询服务。

信风投资是从事私募股权投资基金管理及相关业务的专业性私募投资基金公司。2024年上半年，信风投资践行“科技金融”，积极支持科技创新型企业发展。未来，信风投资将继续发挥团队专业优势，支持和服务科技企业发展。

信达创新是开展另类投资业务的子公司，通过直接股权投资方式服务实体经济。


报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用

四、 报告期内主要经营情况
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例 （%）
营业收入	1,595,836,254.51	1,897,032,667.01	-15.88
营业支出	973,364,950.07	1,083,235,129.03	-10.14
营业利润	622,471,304.44	813,797,537.98	-23.51
净利润	625,747,141.22	767,694,018.55	-18.49
经营活动产生的现金流量净额	1,621,462,894.02	-607,541,669.78	不适用
投资活动产生的现金流量净额	1,792,771,558.91	-4,565,631,859.23	不适用
筹资活动产生的现金流量净额	-2,748,731,267.90	5,920,745,433.29	-146.43

营业收入变动原因说明：2024年上半年，公司实现营业收入 15.96亿元，较上年同期减少 3.01亿元，同比下降 15.88%，主要变化：手续费及佣金净收入较上年同期减少 2.04亿元，主要系公募基金管理费率下降导致基金管理业务收入较上年同期减少所致；公允价值变动收益与投资收益合计较上年同期减少 1.04亿元，主要系报告期内处置交易性金融资产取得的投资收益较上年同期减少所致。

营业支出变动原因说明：2024年上半年，公司营业支出 9.73亿元，较上年同期减少 1.10亿元，同比下降 10.14%，主要系业务及管理费较上年同期减少 1.49亿元，同比下降 13.26%。

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期交易性金融资产投资规模减少所致。

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期其他债权投资等金融资产投资规模减少所致。

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期偿还债务支付的现金增加所致。


2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析
1. 资产及负债状况
单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末 数占总资 产的比例 （%）	上年期末数	上年期末 数占总资 产的比例 （%）	本期期末金 额较上年期 末变动比例 （%）	情况说明
货币资金	17,118,180,057.82	22.12	16,745,457,705.69	21.49	2.23
结算备付金	3,078,352,629.24	3.98	2,729,164,341.33	3.50	12.79
融出资金	10,250,505,391.00	13.25	11,067,285,032.60	14.20	-7.38
衍生金融资产	144,920.00	0.00	312,180.00	0.00	-53.58	期末衍生金融工具规模减少所致
存出保证金	2,443,861,369.49	3.16	2,622,023,791.43	3.36	-6.79
应收款项	289,011,109.28	0.37	406,030,897.84	0.52	-28.82	主要系本期末应收管理费减少所致
买入返售金融资产	2,719,139,087.13	3.51	188,267,420.24	0.24	1,344.30	主要系债券质押式回购业务规模增长所致
交易性金融资产	27,929,827,616.58	36.09	29,161,860,002.86	37.42	-4.22
其他债权投资	11,874,152,035.87	15.34	13,075,048,496.44	16.78	-9.18
其他权益工具投资	118,833,940.55	0.15	336,139,328.18	0.43	-64.65	期末金融资产投资规模减少所致
长期股权投资	467,230,920.58	0.60	448,893,756.58	0.58	4.08
固定资产	96,042,541.44	0.12	104,646,364.64	0.13	-8.22
使用权资产	410,867,184.15	0.53	451,898,421.56	0.58	-9.08
无形资产	127,865,598.95	0.17	138,289,408.98	0.18	-7.54
递延所得税资产	199,956,349.55	0.26	196,497,149.85	0.25	1.76
其他资产	265,055,266.52	0.34	250,951,774.42	0.32	5.62
短期借款	572,846,326.05	0.74	351,054,155.09	0.45	63.18	期末子公司短期借款增加所致
应付短期融资款	1,407,646,026.60	1.82	4,669,264,050.82	5.99	-69.85	期末短期融资工具发行规模减少所致
拆入资金	14,019,955,068.06	18.12	13,828,947,258.16	17.75	1.38
交易性金融负债	51,232.87	0.00	6,848,399.69	0.01	-99.25	期末收益凭证存续规模下降所致
衍生金融负债	23,421,744.32	0.03	15,286,490.87	0.02	53.22	期末衍生金融工具公允价值变化所致
卖出回购金融资产款	12,189,676,284.36	15.75	11,802,606,809.76	15.15	3.28
代理买卖证券款	17,985,941,546.09	23.24	17,264,793,099.59	22.16	4.18
应付职工薪酬	495,000,670.11	0.64	567,628,322.80	0.73	-12.79	主要系短期薪酬减少所致
应交税费	32,859,637.39	0.04	67,445,422.27	0.09	-51.28	期末应交企业所得税减少所致
应付款项	118,808,214.86	0.15	105,919,832.32	0.14	12.17	主要系期末应付清算款余额增加所致
合同负债	9,120,000.00	0.01	9,113,207.53	0.01	0.07
预计负债	1,035,770.79	0.00	2,477,319.21	0.00	-58.19	期末未决诉讼导致的预计负债减少所致
应付债券	10,401,206,558.64	13.44	9,645,949,144.57	12.38	7.83
租赁负债	409,659,774.51	0.53	442,850,573.03	0.57	-7.49
递延所得税负债	13,710,437.29	0.02	263,960.56	0.00	5,094.12	主要系本期金融资产公允价值变动所致
其他负债	813,202,464.05	1.05	803,504,342.15	1.03	1.21

其他说明 （未完）