卡莱特(301391):2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

 时间：2024年08月28日 03:31:39 中财网
原标题:卡莱特:关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：301391 证券简称：卡莱特 公告编号：2024-044 卡莱特云科技股份有限公司
2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》的相关规定，卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）编制的截至 2024年 6月 30日的募集资金存放与使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意卡莱特云科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1920号）同意注册，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）1700万股，发行价格为 96元 /股，本次发行募集资金总额为 1,632,000,000.00元，扣除发行费用176,733,152.98元（不含增值税）后，募集资金净额为 1,455,266,847.02元。上述募集资金到位后，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）进行了验证，并于 2022年 11月 28日出具了安永华明（2022）验字第 61647772_H01号《验资报告》。

（二）募集资金使用和结余情况
截至 2024年 6月 30日，公司累计直接投入项目募集资金人民币
242,216,872.03元，尚未使用的募集资金总额为人民币 1,012,635,510.91元，本公司募集资金使用和结余情况如下：


单位：人民币元

项目金额
募集资金净额1,455,266,847.02
加：未置换的以自有资金支付的发行费用363,907.69
减：以前年度投入募集资金项目的金额215,749,012.24
减：置换预先投入募集资金项目的自筹资金的金额2,119,770.56
减：以前年度超募资金永久补充流动资金的金额180,000,000.00
减：2024年半年度直接投入募集资金项目的金额24,348,089.23
减：2024年半年度超募资金永久补充流动资金的金额60,000,000.00
加：累计扣除手续费后的利息收入、投资收益及其他39,221,628.23
截至2024年6月30日尚未使用的募集资金总额1,012,635,510.91
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及公司制定的募集资金管理制度的相关规定，公司对募集资金的存放和使用进行专户管理。

公司于 2022年 12月分别与东莞银行股份有限公司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳南头支行、杭州银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行及保荐机构中国国际金融股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。

2023年 2月公司与中国银行股份有限公司深圳南头支行及保荐机构中国国际金融股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。

2023年 3月公司与公司全资子公司北京同尔科技有限公司、中国工商银行股份有限公司深圳高新园南区支行及保荐机构中国国际金融股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》。

2023年 3月公司与公司全资子公司成都元芯微科技有限公司、中国工商银行股份有限公司深圳高新园南区支行及保荐机构中国国际金融股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》。

2023年 12月公司与公司全资子公司深圳市同尔智造有限公司、招商银行股份有限公司深圳分行、中国国际金融股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》。

《募集资金三方/四方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方/四方监管协议得到了切实履行。公司对募集资金的存放和使用进行了有效的监督和管理，确保募集资金用于募投项目的建设。在使用募集资金时，严格履行了相应的申请和审批程序，并按规定及时通知保荐机构，接受监督。

（二）募集资金专户存储情况
截止 2024年 6月 30日，募集资金存放专项账户的余额如下：
金额单位：人民币元

开户银行银行账户账户类别余额
上海浦东发展银行股份 有限公司深圳西丽支行79400078801400000669募集资金专户1,370,547.63
中国银行股份有限公司 深圳西丽支行777076319593募集资金专户454,041.52
东莞银行股份有限公司 深圳分行营业部528000013844212募集资金专户6,252,315.40
杭州银行股份有限公司 深圳分行营业部4403040160000384632募集资金专户18,076,783.60
中国银行股份有限公司 深圳南头支行744576580541募集资金专户9,899,162.46
中国工商银行股份有限 公司深圳高新园南区支 行4000027229200821922募集资金专户164,626.77
中国工商银行股份有限 公司深圳高新园南区支 行4000027229200821895募集资金专户154,214.37
招商银行股份有限公司 深圳分行755969379610008募集资金专户88,521.18
小计36,460,212.93　　
加：现金管理余额976,175,297.98　　
合计1,012,635,510.91　　

三、本半年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司 2024年半年度募集资金使用情况详见本报告附件《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
公司于 2024 年 4 月 17 日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目调整实施地点、变更实施方式、新增实施主体并调整内部投资结构的议案》，同意调整“营销服务及产品展示中心建设项目”的实施地点、调整内部投资结构；新增“卡莱特研发中心建设项目”的实施主体、调整实施方式及内部投资结构。公司监事会、保荐机构均发表了同意意见。除上述变更外，募投项目无其他变更。具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于部分募集资金投资项目调整实施地点、变更实施方式、新增实施主体并调整内部投资结构的公告》（公告编号：2024-026）。

（三）募投项目的先期投入及置换情况
公司本期不存在使用募集资金置换募投项目的先期投入款项情形。

（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。

（五）使用暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的情况
公司于 2022年 12月 5日召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用最高不超过人民币 10亿元的暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，单笔理财产品期限最长不超过 12个月。在上述额度和期限内，资金可滚动使用。公司授权管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，授权期限自董事会审议通过之日起 12个月内有效。

公司于 2023年 11月 15日召开第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营的情况下，使用额度不超过人民币 10亿元（含本数）部分闲置募集资金进行现金管理，上述额度由公司及子公司共同使用，使用期限为自公司 2023年第二次临时股东大会审议通过之日起 12个月，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司授权管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，授权期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。

截至 2024年 6月 30日，公司现金管理余额合计为人民币 976,175,297.98元，其中使用暂时闲置募集资金（含超募资金）购买安全性高，流动性好、满足保本要求的存款类产品余额为人民币 976,172,249.99元。具体情况如下： 金额单位：人民币元

签约方产品类别起息日到期日/ 赎回日截至2024年6月 30日余额截至2024年6 月30日状态
中国银行结构性存款2024/2/82024/8/690,000,000.00履行中
中国银行结构性存款2024/2/82024/8/690,000,000.00履行中
中国银行结构性存款2024/5/132024/8/1650,000,000.00履行中
中国银行结构性存款2024/5/152024/8/1850,000,000.00履行中
杭州银行结构性存款2024/5/102024/11/10100,000,000.00履行中
杭州银行结构性存款2024/5/172024/11/1730,000,000.00履行中
杭州银行结构性存款2024/5/302024/11/308,000,000.00履行中
杭州银行结构性存款2024/6/242024/9/2415,000,000.00履行中
东莞银行结构性存款2024/1/152024/7/1580,000,000.00履行中
东莞银行结构性存款2024/4/102024/7/1010,000,000.00履行中
东莞银行结构性存款2024/2/262024/8/2610,000,000.00履行中
工商银行大额存单2023/12/12024/9/1100,000,000.00履行中，募集 资金现金管理 专用结算账户 余额
工商银行大额存单2021/9/302024/9/3021,810,861.11履行中，募集 资金现金管理 专用结算账户 余额
工商银行大额存单2022/5/72025/5/710,680,694.44履行中，募集 资金现金管理 专用结算账户 余额
工商银行大额存单2022/5/72025/5/710,680,694.44履行中，募集 资金现金管理 专用结算账户 余额
工商银行单位定期存 款2024/4/12024/7/1200,000,000.00履行中，募集 资金现金管理 专用结算账户
　　　　　余额
建设银行结构性存款2024/4/92024/7/31100,000,000.00履行中，募集 资金现金管理 专用结算账户 余额
小计　　　976,172,249.99　
加：募集资金 现金管理专用 结算账户银行 存款余额银行存款//3,047.99募集资金现金 管理专用结算 账户余额
合计　　　976,175,297.98　
（六）节余募集资金使用情况
因募投项目实施尚未完毕，公司 2024年半年度不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

（七）超募资金使用情况
公司于 2024年 4月 17日召开召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，2024年 5月 10日召开 2023年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金项目建设的情况下，使用超募资金人民币 18,000万元（未超过超募资金总额的 30%）永久补充流动资金。公司监事会、保荐机构均发表了同意意见。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2024年 6月 30日，公司尚未使用的募集资金存放于相关银行募集资金专户及购买现金管理产品。

（九）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
除在“三、本半年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况”说明的情况外，本报告期不存在其他变更募投项目资金使用情况。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
本报告期募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》和相关上市公司临时公告格式指引的规定及时、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。


特此公告。


附表：《募集资金使用情况对照表》

卡莱特云科技股份有限公司
董事会
2024年 8月 28日
附表：
2024年半年度募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金净额145,526.68本报告期 投入募集 资金总额8,434.81　　　　　　　　
报告期内变更用途的募集资金总额25,000.00已累计投 入募集资 金总额48,221.69　　　　　　　　
累计变更用途的募集资金总额28,450.00　　　　　　　　　　
累计变更用途的募集资金总额比例　　17.43%　　　　　　　　
承诺投资项目 和超募资金投 向是否已 变更项 目(含部 ) 分变更募集资金承 诺投资总额调整后投资 总额(1)本报告期 投入金额截至期末 累计投入 (2) 金额截至期末 投资进度 （%）(3) (2)/(1) ＝项目达到预定可使 用状态日期本报告期 实现的效 益截止报告 期末累计 实现的效 益是否达到 预计效益项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目　　　　　　　　　　　
LED 显示屏控 制系统及视频 处理设备扩产 项目否10,687.3110,687.31251.54408.403.82%2024 12 1 年 月 日不适用不适用不适用否
营销服务及产 品展示中心建 设项目否18,501.3218,501.321,361.124,971.8926.87%2025年 12月 1日不适用不适用不适用否
卡莱特研发中 心建设项目是38,918.0238,918.02822.153,841.409.87%2024年 12月 1日不适用不适用不适用否
补充流动资金否15,000.0015,000.00-15,000.00100.00%—不适用不适用不适用—
承诺投资项目 小计—83,106.6583,106.652,434.8124,221.69——————
超募资金投向　　　　　　　　　　　
未确定用途的超 募资金—26,420.0326,420.03--　—————
永久性补充流动 资金—36,000.0036,000.006,000.0024,000.0066.67%—————
超募资金投向小 计　62,420.0362,420.036,000.0024,000.00——————
合计—145,526.68145,526.688,434.8148,221.69——————
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）1）LED显示屏控制系统及视频处理设备扩产项目未达计划进度主要原因是受公司实际经营 情况、市场环境等多方面因素的影响，结合公司的实际产能和经营需求，重新布局实施 地点和安排生产环境，对产品的投产策略进行合理化的调整，因此项目进度未达预期。 2）营销服务及产品展示中心建设项目未达计划进度的主要原因是受公司实际经营情况、市 场环境等多方面因素的影响，营销网点办公场所租赁、装修及人员招聘等未达预期。 3）卡莱特研发中心建设项目未达计划进度的主要原因是购买办公场地的进度慢于计划，公 司原计划在深圳市南山区南光路286号启迪大厦新购置4,000平方米办公区域作为研发中 心建设项目的技术研发和办公场地，办公楼购置费预计25,000.00万元。公司原计划购置 的研发中心场地产权方因合作方经营原因，无法如期完成销售协议，公司经审慎研究， 拟决定新办公场地的实施方式变更为租赁方式。不仅从经济角度上节约了成本，同时还 赋予了公司更大的运营灵活性，可以根据研发团队的扩容需求适时调整办公空间大小， 从而有效规避了高额的前期固定投资成本，因此项目进度未达预期。　　　　　　　　　　
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用　　　　　　　　　　
超募资金的金额、用途及使用进展情况2023 3 14 公司于 年 月 日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十三次会 2023 4 7 2022 议， 年 月 日召开 年年度股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补 充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金项目建设的情况下，使用超募资金人民币 18,000万元（未超过超募资金总额的 30%）永久补充流动资金。 2024 4 17 公司于 年 月 日召开召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会 2024 5 10 2023 议， 年 月 日召开 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久 补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金项目建设的情况下，使用超募资金人民 币 18,000万元（未超过超募资金总额的 30%）永久补充流动资金。 2024 6 30 24,000 截至 年 月 日，公司使用部分超募资金永久性补充流动资金共计人民币 万元，其余尚未使用的超募资金均存放于相应的募集资金专户，依公司后续发展需要及相关 规定确定具体用途。　　　　　　　　　　
募集资金投资项目实施地点变更情况公司于 2024 年 4 月 17 日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会 议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目调整实施地点、变更实施方式、新增实施主　　　　　　　　　　

　体并调整内部投资结构的议案》，同意调整“营销服务及产品展示中心建设项目”的实施地 点、调整内部投资结构；新增“卡莱特研发中心建设项目”的实施主体、调整实施方式及内 部投资结构。
募集资金投资项目实施方式调整情况公司于 2024 年 4 月 17 日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会 议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目调整实施地点、变更实施方式、新增实施主 体并调整内部投资结构的议案》，同意调整“营销服务及产品展示中心建设项目”的实施地 点、调整内部投资结构；新增“卡莱特研发中心建设项目”的实施主体、调整实施方式及内 部投资结构。
募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用
尚未使用的募集资金用途及去向2022 12 5 公司于 年 月 日召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十一次会 议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司募 集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用最高不超过人民币 10亿元的暂时闲置募集资 金（含超募资金）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或 12 存款类产品，单笔理财产品期限最长不超过 个月。在上述额度和期限内，资金可滚动使 用。公司授权管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，授权期限自董事会审议通过 之日起 12个月内有效。 2023 11 15 公司于 年 月 日召开第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第二十次 会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公 10 司在确保不影响正常运营的情况下，使用额度不超过人民币 亿元（含本数）部分闲置募 2023 集资金进行现金管理，上述额度由公司及子公司共同使用，使用期限为自公司 年第二 次临时股东大会审议通过之日起 12个月，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。 公司授权管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，授权期限自公司股东大会审议通 12 过之日起 个月内有效。 截至 2024年 6月 30日，除现金管理人民币 97,617.53 万元外，其余暂未使用的募集资 金人民币 3,646.02 万元均存放在公司募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用

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