航宇微(300053):广发证券股份有限公司关于公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

时间：2024年08月28日 03:50:59 中财网

原标题:航宇微:广发证券股份有限公司关于公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

广发证券股份有限公司
关于珠海航宇微科技股份有限公司
2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

作为珠海航宇微科技股份有限公司（以下简称“航宇微”或“公司”）持续督导阶段的保荐机构，广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作（2023年 12月修订）》等有关规定，对航宇微 2024年半年度募集资金存放与使用情况进行了核查。核查的具体情况如下：
一、保荐机构进行的核查工作
保荐机构通过查询募集资金专户，查阅半年度募集资金存放与使用情况的专项报告、募集资金使用情况的相关公告以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对公司募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。

二、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准珠海欧比特宇航科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2423号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商广发证券股份有限公司向特定对象非公开发行股票人民币普通股（A股）78,978,102股，每股面值 1元，每股发行价人民币 13.70元，共募集股款人民币 1,081,999,997.40元。扣除承销费和保荐费 15,039,799.96元后的募集资金为人民币 1,066,960,197.44元，已由广发证券股份有限公司于 2018年 3月 27日存入公司开立在中信银行股份有限公司广州国防大厦支行开立的 8110901013600668798人民币账户；减除其他发行费用人民币 2,016,615.10元（不含税）后，募集资金净额为人民币 1,064,943,582.34元。上述资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“大华验字[2018]000185号”验资报告。

截至 2024年 6月 30日止，募集资金实际使用及结余情况如下：
金额单位：人民币万元

金额
106,494.36
21,776.72
99,259.92
2,120.00
6,110.73
1,700.00
9,525.17
9,525.17
-

三、募集资金的存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年 12月修订）》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储、专人审批、专款专用，随时接受公司保荐机构的监督。在 2018年 3月非公开发行股份募集资金 10.82亿元项目募集资金到位后，公司董事会为募集资金开设了中国民生银行股份有限公司珠海分行专户及兴业银行股份有限公司珠海分行专户。

2018年 4月，公司、保荐机构广发证券股份有限公司分别与中国民生银行股份有限公司珠海分行及兴业银行股份有限公司珠海分行签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述签订的《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所的《三方监管协议》范本不存在重大差异，报告期内《募集资金三方监管协议》的履行不存在问题。

2022年 3月 28日，公司召开第五届董事会第十次会议，公司将募投项目中“‘珠海一号’遥感微纳卫星星座项目”的实施主体由公司变更为全资子公司珠海欧比特卫星大数据有限公司（以下简称“卫星大数据公司”）。卫星大数据公司已开立了募集资金专项账户，2022年 4月，公司、卫星大数据公司、兴业银行股份有限公司珠海分行、广发证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》。

截至 2024年 6月 30日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元

户名	账号	初时存放金额
珠海航宇微科技 股份有限公司	399020100100292986	882,000,000.00
珠海航宇微科技 股份有限公司	611360261	184,960,197.44
珠海欧比特卫星 大数据有限公司	399020100100633287	0
		1,066,960,197.44

注 1：兴业银行股份有限公司珠海分行账户中因李小明违规担保事项涉诉被冻结存款92,502,666.67元，余额包含利息 2,246,287.79元。

注 2：鉴于公司补充流动资金项目资金已按规定用途使用完毕，且中国民生银行股份有限公司珠海分行（账号：611360261）的募集资金专户不再使用，为方便账户管理，公司于 2021年 8月 27日办理完毕该募集资金专户的销户手续。

注 3：2022年 3月 30日，卫星大数据公司在兴业银行股份有限公司珠海分行开立募集资金专项账户，账户号为 399020100100633287；2022年 4月 18日，公司将募集资金 57,822,524.79元从募集资金专项账户 399020100100292986转至卫星大数据公司募集资金专项账户；截止报告期末，卫星大数据公司使用该账户 17,000,000.00用于通知存款，剩余募集资金仍存放于该募集资金专户。

四、2024年半年度募集资金的使用情况
公司 2024年半年度募集资金的使用情况详见本报告附表：《募集资金使用情况对照表》。

五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2020年 8月 26日，公司召开的第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议审议通过将“珠海一号”遥感微纳卫星星座项目的建设期延长至 2021年 12月 31日。

2021年 10月 27日，公司召开的第五届董事会第九次会议、第五届监事会第九次会议审议通过将“珠海一号”遥感微纳卫星星座项目的建设期延长至 2023年 12月 31日。

2022年 3月 28日，公司召开第五届董事会第十次会议，公司将募投项目中“‘珠海一号’遥感微纳卫星星座项目”的实施主体由公司变更为全资子公司珠海欧比特卫星大数据有限公司。

2023年 11月 6日，公司召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于调整部分募投项目投资进度的议案》，同意公司根据募投项目的实际进展情况，在募投项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，调整“珠海一号”遥感微纳卫星星座项目的投资进度，将该项目的建设期延期至2024年 12月 31日。

除上述情况外，公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

七、保荐机构对公司半年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为：公司 2024年半年度募集资金存放和使用符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等相关法律法规的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）
（此页无正文，为《广发证券股份有限公司关于珠海航宇微科技股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

田民 刘建

广发证券股份有限公司
年 月 日
附表
募集资金使用情况对照表
单位：珠海航宇微科技股份有限公司 单位：人民币万元

募集资金总额	108,200.00	本年度投入募集 资金总额	2,120.00
报告期内变更用途的募集资金总额	-
累计变更用途的募集资金总额	-	已累计投入募集 资金总额	103,085.56
累计变更用途的募集资金总额比例			-
承诺投资项目和 超募资金投向	是否已变 更项目 （含部分 变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额 （1）	本年度投 入金额	截至期末累 计投入金额 （2）	截至期末投资进 度（%）（3）= （2）/（1）	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
承诺投资项目
“珠海一号”遥感 微纳卫星星座项 目	否	88,200.00	88,200.00	2,120.00	82,265.62	93.27%		-1,134.00	否	否
补充流动资金	否	20,000.00	20,000.00	0	20,819.94 （注 4）	不适用	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目合 计		108,200.00	108,200.00	2,120.00	103,085.56			-1,134.00
未达到计划进度 或预计收益的情 况和原因（分具 体项目）	根据“珠海一号”遥感微纳卫星星座项目建设方案，项目建设期为 36个月。此前，受火箭研制及主管单位发射任务排期滞后影响，公司在建 设期内卫星发射任务延滞。同时，为了更贴近市场技术及需求，公司在完成上一组卫星发射后均组织相关专家根据行业发展变化、技术更新及 市场需求等因素对下一批卫星的研制方案进行论证更新， 04组卫星的研制单位未能按计划进行卫星研制，导致 04组卫星的研制、调试、验收 等流程均有所滞后。因此，为了保证募投项目“珠海一号”遥感微纳卫星星座项目的建设质量和整体运行效率，更好地维护全体股东利益，同时 兼顾后续卫星调试、验收及主管单位发射任务排期等因素，基于严谨的判断，公司将项目的建设期延长至 2021年 12月 31日。该调整事项已经 公司于 2020年 8月 26日召开的第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议审议通过。具体内容详见公司于 2020年 8月 27日在巨潮 资讯网披露的相关公告，公告编号：2020-066

	2021年度主管单位的重要型号发射任务较多，相关火箭研制单位的需求量较大，04组卫星发射任务受上述火箭研制及主管单位发射任务排 期影响延滞，为了保证募投项目“珠海一号”遥感微纳卫星星座项目的建设质量和整体运行效率，更好地维护全体股东利益，并兼顾后续卫星根 据行业发展、技术更新等因素的调试、验收等流程及主管单位发射任务排期的影响，基于严谨的判断，公司将项目的建设期延长至 2023年 12 月 31日。该调整事项已经公司于 2021年 10月 27日召开的第五届董事会第九次会议、第五届监事会第九次会议审议通过。具体内容详见公司 于 2021年 10月 29日在巨潮资讯网披露的相关公告，公告编号：2021-064 2023年 11月 6日，航宇微公司召开第六届董事会第四次会议、第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整部分募投项目投资进度 的议案》，同意公司在募投项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，结合募投项目的实际进展情况，对 部分募投项目投资进度进行调整，项目的建设期延长至 2024年 12月 31日。具体内容详见公司于 2023年 11月 06日在巨潮资讯网披露的相关 公告，公告编号：2023-077 当前我国的商业航天已经成为了社会发展重要的新质生产力，“两会”工作报告以及各级地方政府发展规划中均将商业航天作为未来发展 的重要产业进行布局，全国从事商业航天的企业和人员越来越多，产业规模越来越大，具备服务能力的商业运载火箭和在轨的商业卫星数量也 屡创新高。但是，由于近几年社会经济转型以及宏观经济增速放缓等原因影响，社会在智慧城市以及数字政府等领域建设投资暂时性的减少， 对商业航天服务的需求也随之减少，致使商业航天产业整体面临市场需求阶段性放缓的局面。作为中国商业航天的一员，公司卫星大数据板块 市场推广工作近几年进展缓慢，市场收益未达预期。
项目可行性发生 重大变化的情况 说明	无
超募资金的金 额、用途及使用 进展情况	无
募集资金投资项 目实施地点变更 情况	无
募集资金投资项 目实施方式调整 情况	2022年 3月 28日，公司召开第五届董事会第十次会议，公司将募投项目中“‘珠海一号’遥感微纳卫星星座项目”的实施主体由公司变更为全 资子公司珠海欧比特卫星大数据有限公司。具体内容详见公司于 2022年 3月 28日在巨潮资讯网披露的相关公告，公告编号：2022-007。
募集资金投资项 目先期投入及置 换情况	经公司 2016年 12月 20日第三届董事会第二十六次会议决议（公告编号：2016-077）：在本次非公开发行 A股股票募集资金到位之前，公 司将根据项目进度的实际需要以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后按照相关法规规定的程序予以置换。公司按照中国证监会《上市公 司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定编制募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金 217,767,200.00元的专项说明，审计机构大华会计师事务所已岀具大华核字[2018]003129号《鉴证报告》。公司已于 2018年 5月 23日、2018年 5月 25日和 2018年 6月 8日自募集资金专用账户共转岀 217,767,200.00元，用于置换先期投入项目资金。 具体内容详见公司于 2018年 5月 23日在巨潮资讯网披露的相关公告，公告编号：2018-030。
用闲置募集资金 暂时补充流动资 金情况	无
项目实施出现募 集资金结余的金 额及原因	不适用
尚未使用的募集 资金用途及去向	经公司 2018年 4月 7日第四届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》：公司拟在确保不影响募 集资金使用计划及资金安全的前提下，使用不超过人民币 96,000.00万元闲置募集资金进行保本收益性质的结构性存款，投资期限自 2018年 3 月 30日至 2019年 3月 29日，该投资额度在上述投资期限内可滚动使用，授权公司总经理颜志宇先生行使该项投资决策权并签署相关合同及其 他法律性文件，并由公司财务部具体实施相关事宜。 具体内容详见公司于 2018年 4月 9日在巨潮资讯网披露的相关公告，公告编号：2018-011 经公司 2019年 4月 15日第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》：公司 拟使用不超过 63,000.00万元闲置募集资金以及不超过 27,000.00万元的闲置自有资金实施现金管理，进行保本性质的结构性存款、国债逆回购 或其他保本收益凭证，投资期限自 2019年 3月 30日至 2020年 3月 29日，该投资额度在上述投资期限内可滚动使用。 具体内容详见公司 2019年 4月 16日在巨潮资讯网披露的相关公告，公告编号：2019-021 经公司 2020年第四届董事会第三十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》：公司拟使用不超 过 24,000.00万元闲置募集资金以及不超过 20,000.00万元的闲置自有资金实施现金管理，进行保本性质的结构性存款、国债逆回购或其他保本 收益凭证，投资期限自 2020年 3月 30日至 2021年 3月 29日，该投资额度在上述投资期限内可滚动使用。 具体内容详见公司 2020年 4月 3日在巨潮资讯网披露的相关公告，公告编号：2020-030 经公司 2021年第五届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》：公司拟使用不超过 30,000.00万元闲置募集资金以及不超过 20,000.00万元的闲置自有资金实施现金管理，进行保本性质的协定存款、通知存款、结构性存款、国 债逆回购或其他保本收益凭证，投资期限自 2021年 3月 1日至 2022年 2月 28日，该投资额度在上述投资期限内可滚动使用。 具体内容详见公司 2021年 3月 2日在巨潮资讯网披露的相关公告，公告编号：2021-010 经公司 2022年第五届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》：公司拟使用不超过 15,000.00万元闲置募集资金以及不超过 20,000.00万元的闲置自有资金实施现金管理，进行保本性质的协定存款、通知存款、结构性存款、国 债逆回购或其他保本收益凭证，投资期限自 2022年 3月 29日至 2023年 3月 28日，该投资额度在上述投资期限内可滚动使用。 具体内容详见公司 2022年 3月 28日在巨潮资讯网披露的相关公告，公告编号：2022-008 经公司 2023年第五届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》：公司拟使用不超 过 14,000.00万元闲置募集资金以及不超过 20,000.00万元的闲置自有资金实施现金管理，进行保本性质的协定存款、通知存款、结构性存款、 国债逆回购或其他保本收益凭证，投资期限为自 2023年 4月 14日至 2024年 4月 13日，该投资额度在上述投资期限内可滚动使用。具体内容 详见公司于 2023年 4月 15日在巨潮资讯网披露的相关公告，公告编号：2023-018。
	经公司 2024年第六届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》：公司拟使用不超过 11,000.00万元闲置募集资金以及不超过 20,000.00万元的闲置自有资金实施现金管理，进行保本性质的协定存款、通知存款、结构性存款、国 债逆回购或其他保本收益凭证，投资期限为自 2024年 4月 25日至 2025年 4月 24日，该投资额度在上述投资期限内可滚动使用。具体内容详 见公司于 2023年 4月 15日在巨潮资讯网披露的相关公告，公告编号：2024-015。
募集资金使用及 披露中存在的问 题或其他情况	无

注4：本次非公开发行股份发生的发行费用1,705.64万元（含保荐承销费、律师费、会计师费用、信息披露费用）划分至“补充流动资金”

项目中计算。