华研精机(301138):财通证券股份有限公司关于广州华研精密机械股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

时间：2024年08月28日 03:56:39 中财网

原标题:华研精机:财通证券股份有限公司关于广州华研精密机械股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

财通证券股份有限公司
关于广州华研精密机械股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：财通证券股份有限公司	被保荐公司简称：华研精机（301138）
保荐代表人姓名：卓小伟	联系电话：0571-87828004
保荐代表人姓名：吕德利	联系电话：0571-87828004

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	1次
（3）列席公司监事会次数	1次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2024年3月29日
（3）培训的主要内容	证监会《关于加强上市公司监管的意 见》文件精神的学习
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人 变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、购买、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险 投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作 的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管 理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1、本次发行前股东所持股份的限售安 排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及 股东持股及减持意向等承诺	是	不适用
2、稳定股价的措施和承诺	是	不适用
3、填补被摊薄即期回报措施的承诺	是	不适用
4、不存在欺诈发行的承诺	是	不适用
5、不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏的承诺	是	不适用
6、避免同业竞争的承诺	是	不适用
7、减少和规范关联交易的承诺	是	不适用
8、避免资金占用的承诺	是	不适用
9、未能履行相关承诺事项的约束措施	是	不适用
10、针对股东信息披露的专项承诺	是	不适用
11、实际控制人关于社会保险、公积金 缴纳情况的承诺	是	不适用
12、关于利润分配政策及股东回报的承 诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说 明
1、保荐代表人变更及其理由	无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐人 或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 整改情况	无
3、其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）



（本页无正文，为《财通证券股份有限公司关于广州华研精密机械股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）





保荐代表人签名： ______________ ______________
卓小伟 吕德利




财通证券股份有限公司

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