盘古智能(301456):2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

时间：2024年08月28日 04:00:53 中财网

原标题:盘古智能:2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：301456 证券简称：盘古智能 公告编号：2024-034 青岛盘古智能制造股份有限公司
2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》的规定，青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称“公司”）将2024年半年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意青岛盘古智能制造股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1178号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票3,715万股，每股面值人民币1元，发行价格为人民币37.96元/股，募集资金总额为人民币1,410,214,000.00元，扣除各项发行费用人民币122,513,356.71元（不含税），实际募集资金净额为人民币1,287,700,643.29元。

上述募集资金已于2023年7月10日划至公司指定账户。公司与保荐人、存放募集资金的银行签署了《募集资金三方监管协议》，共同监管募集资金的使用。

中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票募集资金到位情况进行了审验，并出具了“中兴华验字（2023）第030022号”的验资报告。

（二）本报告期使用金额及当前余额
截至2024年06月30日，募集资金账户余额为人民币988.28万元。2024年半年度公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：人民币万元

项目	序号	金额
实际募集资金净额		1	128,770.06
本 期 发 生 额	减：使用银行承兑汇票支付已从募 集资金专户中置换	2	3,654.91
	减：以募集资金支付募集资金项目 投入	3	12,561.28
	减：尚未到期的闲置募集资金现金 管理资金	4	-20,482.00
	加：理财收益	5	607.45
	加：银行利息收入	6	19.67
	减：超募资金永久补充流动资金、 理财收益及利息收入转一般账户	7	5,309.02
	减：银行手续费支出	8	0.03
截 至 报 告 期 末 累 计 发 生 额	减：自筹资金预先投入募集资金项 目置换	9	4,255.63
	减：超募资金永久补充流动资金	10	15,000.00
	减：使用银行承兑汇票支付已从募 集资金专户中置换	11	8,252.52
	减：以募集资金支付募集资金项目 投入	12	22,851.94
	减：尚未到期的闲置募集资金现金 管理资金	13	88,100.00
	加：超募资金永久补充流动资金转 入	14	15,000.00
	加：理财收益	15	735.40
	加：银行利息收入	16	219.81
	减：超募资金永久补充流动资金、 理财收益及利息收入转一般账户	17	5,309.02
	减：银行手续费支出	18	0.08
	加：一般账户支付的发行相关印花 税	19	32.20
截至2024年06月30日募集资金余额	20=1-9-10-11-12-13 +14+15+16-17-18+19	988.28

2024年报告期内募集资金项目投入	21=2+3	16,216.19
募集资金项目累计投入	22=9+10+11+12	50,360.09

综上，公司截至2024年06月30日募集资金项目累计投入人民币50,360.09万元。

二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益,保护投资者权益，公司依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、投向变更、管理和监督进行了明确的规定。

根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金进行专户存储管理，在银行设立募集资金使用专户。公司与保荐人、存放募集资金的银行签署了《募集资金三方监管协议》。截至2024年06月30日，公司严格按照募集资金监管协议的规定存放和使用募集资金，募集资金监管协议的履行不存在问题。

（二）募集资金专户存储情况
截至2024年06月30日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币万元

序号	账户名称	开户银行	银行账号	募集资金 余额	项目名称
1	青岛盘古智能制 造股份有限公司	中国银行股份有限公 司青岛香港东路支行	222148798486	221.84	盘古润滑·液压系 统青岛智造中心二 期扩产项目
2	青岛盘古智能制 造股份有限公司	青岛银行股份有限公 司宁安路支行	803290200032 982	437.46	盘古智能（上海） 技术研发中心项目
3	青岛盘古智能制 造股份有限公司	兴业银行股份有限公 司青岛市北支行	522130100100 191342	14.54	补充流动资金
4	青岛盘古智能制 造股份有限公司	中国农业银行股份有 限公司青岛市南支行	380201010400 68803	6.18	补充流动资金
5	青岛盘古智能制 造股份有限公司	北京银行股份有限公 司青岛城阳支行	200000555202 00122093494	0.80	补充流动资金
6	青岛盘古智能制 造股份有限公司	招商银行股份有限公 司青岛城阳支行	532912430610 888	264.80	超募资金
7	青岛盘古智能制 造股份有限公司	青岛银行股份有限公 司科技支行	802620200810 353	34.88	超募资金
8	青岛盘古智能制 造股份有限公司	上海浦东发展银行股 份有限公司青岛高新 科技支行	690600788013 00001080	7.78	超募资金
合计	988.28

注：本报告中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。

除上述募集资金专户存储余额外，截至2024年06月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的余额为人民币88,100.00万元，募集资金余额合计为人民币89,088.28万元。上述余额中包含银行利息收入、理财收益、一般账户已支付的印花税合计678.31万元，以及超募资金永久补充流动资金转入募集资金补充流动资金专户的人民币10,000.00万元。

三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 截至2024年06月30日，公司各募集资金投资项目累计使用募集资金人民币50,360.09万元。本报告期募集资金实际使用情况详见附件《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
本报告期公司不存在募投项目实施地点、实施方式变更的情况。

（三）募投项目先期投入及置换情况
为了保障本次募集资金投资项目的顺利推进，公司在募集资金到位前，根据募集资金投资项目的实际进展情况使用自筹资金对募集资金投资项目进行了预先投入。截至2023年7月10日，公司以自筹资金实际已投入募投项目的金额合计为4,255.63万元，本次拟置换金额为4,255.63万元；以自筹资金预先支付的发行费用金额合计为256.07万元，本次拟置换金额为256.07万元。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述自筹资金的使用情况出具了《青岛盘古智能制造股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金及已支付发行费用的鉴证报告》（中兴华核字（2023）第030084号）。公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及支付的不含税发行费用。

上述置换事宜已于2023年度完成。

（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）节余募集资金使用情况
本报告期公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况。

（六）超募资金使用情况
公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第九次会议及2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用 15,000.00万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的27.90％。公司已将超募资金永久补充流动资金的人民币15,000.00万元转入募集资金补充流动资金专项账户。

公司第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据生产经营需要以及本次发行募集资金使用计划，将“补充流动资金”项目的募集资金余额人民币17,676.55万元（具体金额以资金转出当日专户余额为准）全部转入公司一般账户，用于补充公司流动资金。“补充流动资金”项目募集资金余额中包含超募资金永久补充流动资金转入募集资金补充流动资金专户的人民币15,000.00万元，资金用于购买现金管理产品，本报告期内现金管理产品到期5,000万元，已转入一般账户，购买的现金管理产品尚未到期部分，公司将根据到期情况分批次转入公司一般账户。

（七）使用银行承兑汇票支付并以募集资金等额置换情况
为提高募集资金使用效率，降低资金使用成本，公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票支付募投项目资金，并从募集资金专项账户中等额置换转入公司一般账户。截至2024年06月30日，公司使用银行承兑汇票支付的募集资金投资项目所需资金累计为人民币9,139.02万元，其中：使用银行承兑汇票支付并已从募集资金专用账户中置换的资金为人民币8,252.52万元；使用银行承兑汇票支付但尚未从募集资金专用账户中置换的资金为人民币886.50万元。

（八）部分闲置募集资金进行现金管理情况
公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第九次会议及2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币120,000万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述投资额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用，到期将归还至募集资金专用账户。

公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议及2023年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目正常进行和日常经营的前提下，公司使用不超过人民币100,000万元的闲置募集资金和不超过人民币70,000万元的闲置自有资金进行现金管理，自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在决议有效期内，资金可以滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专项账户。

截至2024年06月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的余额为人民币88,100万元。上述余额中包含超募资金永久补充流动资金转入募集资金补充流动资金专户的人民币10,000.00万元。

四、变更募投项目的资金使用情况
公司未发生变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

特此公告。

青岛盘古智能制造股份有限公司董事会
2024年8月28日
募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元

募集资金总额	128,770.06	报告期投入募集资金总额	16,216.19
报告期内变更用途的募集资金总额	不适用	已累计投入募集资金总额	50,360.09
累计变更用途的募集资金总额	不适用
累计变更用途的募集资金总额比例			不适用
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更 项目（含部 分变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额（1）	本报告期投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	进度(%) (3)＝ (2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本报告 期实现 的效益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
1、盘古润滑·液压系统青岛智造中心 二期扩产项目	否	40,000.00	40,000.00	1,773.72	8,482.94	21.21%	2027年3月31日	不适用	不适用	否
2、盘古智能（上海）技术研发中心项 目	否	10,000.00	10,000.00	4,261.99	4,261.99	42.62%	2025年6月30日	不适用	不适用	否
3、补流资金	否	25,000.00	25,000.00	10,180.48	22,615.16	90.46%	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计	-	75,000.00	75,000.00	16,216.19	35,360.09	-	-	-	-	-
超募资金投向
1、永久补充流动资金	-	15,000.00	15,000.00	-	15,000.00	100.00%	不适用	不适用	不适用	-
2、尚未确定用途	-	38,770.06	38,770.06	-	-	-	不适用	不适用	不适用	-
超募资金投向小计	-	53,770.06	53,770.06	-	15,000.00	-	-	-	-	-
合计		128,770.06	128,770.06	16,216.19	50,360.09	-	-	-	-	-

未达到计划进度或预计收益的情况和 原因	不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情 况	公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第九次会议及 2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动 资金的议案》，同意公司使用15,000.00万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的27.90％。公司已将超募资金永久补充流动资金 的人民币15,000.00万元转入募集资金补充流动资金专项账户。 公司第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据生产经营需 要以及本次发行募集资金使用计划，将“补充流动资金”项目的募集资金余额人民币17,676.55万元（具体金额以资金转出当日专户余额为准） 全部转入公司一般账户，用于补充公司流动资金。“补充流动资金”项目募集资金余额中包含超募资金永久补充流动资金转入募集资金补充流 动资金专户的人民币15,000.00万元，资金用于购买现金管理产品，本报告期内现金管理产品到期5,000万元，已转入一般账户，购买的现金 管理产品尚未到期部分，公司将根据到期情况分批次转入公司一般账户。
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情 况	为了保障本次募集资金投资项目的顺利推进，公司在募集资金到位前，根据募集资金投资项目的实际进展情况使用自筹资金对募集资金投资项 目进行了预先投入。截至2023年7月10日，公司以自筹资金实际已投入募投项目的金额合计为4,255.63万元，本次拟置换金额为4,255.63 万元；以自筹资金预先支付的发行费用金额合计为256.07万元，本次拟置换金额为256.07万元。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）针对 上述自筹资金的使用情况出具了《青岛盘古智能制造股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金及已支付发行费用的鉴证报 告》（中兴华核字（2023）第030084号）。公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换 预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及支付的不含税发行费用。 上述置换事宜已于2023年度完成。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情 况	不适用
项目实施出现募集资金节余的金额及 原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向
募集资金使用及披露中存在的问题或 其他情况	为提高募集资金使用效率，降低资金使用成本，公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇 票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票 支付募投项目资金，并从募集资金专项账户中等额置换转入公司一般账户。截至2024年06月30日，公司使用银行承兑汇票支付的募集资金 投资项目所需资金累计为人民币9,139.02万元，其中：使用银行承兑汇票支付并已从募集资金专用账户中置换的资金为人民币8,252.52万元； 使用银行承兑汇票支付但尚未从募集资金专用账户中置换的资金为人民币886.50万元。