| 修订前 | 修订后 |
| 第一章 总则 | 第一章 总则 |
| 第一条 为促进西安开元投资集团股
份有限公司（以下简称：公司）的规范运
作，明确董事会秘书的职责权限，充分发
挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共
和国公司法》（以下简称：《公司法》）、
《深圳证券交易所股票上市规则》（以下
简称：《上市规则》）、《西安开元投资
集团股份有限公司章程》（以下简称：《公
司章程》）及其他有关规定，制定本工作
细则。 | 第一条 为促进西安国际医学投资股
份有限公司（以下简称：“公司”）的规
范运作，明确董事会秘书的职责权限，充
分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人
民共和国公司法》（以下简称：《公司法》）、
《深圳证券交易所股票上市规则》（以下
简称：《上市规则》）、《西安国际医学
投资股份有限公司章程》（以下简称：《公
司章程》）及其他有关规定，制定本工作
细则。 |
| 第二条 董事会秘书是公司的高级管
理人员，为公司与深圳证券交易所（以下
简称：交易所）的指定联络人。董事会秘
书对公司和董事会负责，法律、行政法规、
部门规章、《上市规则》及《公司章程》
等对公司高级管理人员的有关规定，适用
于董事会秘书。 | 第二条 公司设董事会秘书,负责公
司股东会和董事会会议的筹备、文件保管
以及公司股东资料管理,办理信息披露事
务等事宜。
董事会秘书是公司的高级管理人员，
为公司与深圳证券交易所（以下简称：“交
易所”）的指定联络人。董事会秘书对公
司和董事会负责，法律、行政法规、部门
规章、《上市规则》及《公司章程》等对
公司高级管理人员的有关规定，适用于董 |
| | 事会秘书。 |
| 第三条 公司应当为董事会秘书履
行职责提供便利条件，董事、监事、高级
管理人员及公司有关人员应当支持、配合
董事会秘书的工作。
董事会秘书为履行职责有权了解公
司的财务和经营情况，参加涉及信息披露
的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文
件，并要求公司有关部门和人员及时提供
相关资料和信息。 | 第三条 公司应当为董事会秘书履
行职责提供便利条件，董事、监事、高级
管理人员及公司相关人员应当支持、配合
董事会秘书的工作。
董事会秘书为履行职责有权参加相
关会议，查阅有关文件，了解公司的财务
和经营等情况，董事会及其他高级管理人
员应当支持董事会秘书的工作，对于董事
会秘书提出的问询，应当及时、如实予以
回复，并提供相关资料。任何机构及个人
不得干预董事会秘书的正常履职行为。
董事会秘书在履行职责过程中受到
不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向交易
所报告。 |
| 第二章 任职资格 | 第二章 任职资格 |
| 第五条 有下列情形之一的人士不得
担任公司董事会秘书：
（一）有《公司法》第一百四十七条
规定情形之一的；
（二）自受到中国证监会最近一次行
政处罚未满三年的；
（三）最近三年受到交易所公开谴责
或三次以上通报批评的；
（四）本公司现任监事；
（五）交易所认定不适合担任董事会
秘书的其他情形。 | 第五条 有下列情形之一的人士不得
担任公司董事会秘书：
（一）有《公司法》第一百七十八条
规定情形之一的；
（二）最近三十六个月受到中国证监
会行政处罚；
（三）最近三十六个月受到交易所公
开谴责或者三次以上通报批评；
（四）本公司现任监事；
（五）交易所认定不适合担任董事会
秘书的其他情形。 |
| 第三章 主要职责 | 第三章 主要职责 |
| 第八条 董事会秘书履行以下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调
公司信息披露工作，组织制定公司信息披
露事务管理制度，督促公司及相关信息披
露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责公司投资者关系管理和股
东资料管理工作，协调公司与证券监管机
构、股东及实际控制人、证券服务机构、
媒体等之间的信息沟通；
（三）组织筹备董事会会议和股东大
会，参加股东大会、董事会会议、监事会
会议及高级管理人员相关会议，负责董事
会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工
作，在未公开重大信息出现泄露时，及时
向交易所报告并公告；
（五）关注媒体报道并主动求证真实
情况，督促董事会及时回复交易所所有问
询；
（六）组织董事、监事和高级管理人
员进行证券法律法规、《上市规则》及相
关规定的培训，协助前述人员了解各自在
信息披露中的权利和义务；
（七）督促董事、监事和高级管理人
员遵守证券法律法规、《上市规则》、相
关规定及《公司章程》，切实履行其所作
出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违
反有关规定的决议时，应予以提醒并立即
如实地向交易所报告。 | 第八条 董事会秘书履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调
公司信息披露工作，组织制定公司信息披
露事务管理制度，督促公司及相关信息披
露义务人遵守信息披露有关规定；
（二）负责组织和协调公司投资者关
系管理工作，协调公司与证券监管机构、
股东及实际控制人、中介机构、媒体等之
间的信息沟通。
（三）组织筹备董事会会议和股东会
会议，参加股东会、董事会、监事会及高
级管理人员相关会议，负责董事会会议记
录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，
在未公开重大信息泄露时，及时向交易所
报告并公告；
（五）关注有关公司的传闻并主动求
证真实情况，督促董事会等有关主体及时
回复交易所问询。
（六）组织董事、监事和高级管理人
员进行相关法律法规、《上市规则》及相
关规定要求的培训，协助前述人员了解各
自在信息披露中的职责。
（七）督促董事、监事和高级管理人
员遵守法律法规、《上市规则》、交易所
其他规定和《公司章程》，切实履行其所
作出的承诺；在知悉公司、董事、监事和
高级管理人员作出或者可能作出违反有
关规定的决议时，应当予以提醒并立即如 |
| | |
| | |
| （八）《公司法》、中国证监会和交
易所要求履行的其他职责。 | 实向交易所报告。
（八）负责公司股票及其衍生品种变
动的管理事务等。
（九）督促董事、监事和高级管理人
员及时签署《董事（监事、高级管理人员）
声明及承诺书》，并按交易所规定的途径
和方式提交。
（十）法律法规、中国证监会和交易
所要求履行的其他职责。 |
| 第十二条 董事会秘书应出席公司在
披露年度报告后举行的年度报告说明会。 | 第十二条 董事会秘书应按照中国证
监会、交易所的规定积极组织并出席投资
者说明会。 |
| 第十三条 董事会秘书应积极配合，
为独立董事、董事、监事履行职责提供协
助，如介绍情况、提供材料等。独立董事
发表的独立意见、提案及书面说明应当公
告的，董事会秘书应及时向交易所办理公
告事宜。 | 第十三条 董事会秘书应积极配合，为
独立董事、董事、监事履行职责提供协助，
如介绍情况、提供材料等。 |
| 第十四条 公司有关部门应当向董事
会秘书及时提供信息披露所需要的资料
和信息。公司及控股子公司在做出重大决
定之前，应当从信息披露角度征询董事会
秘书的意见。董事会秘书有责任促使公司
董事会及相关信息披露义务人及时履行
信息披露义务。 | 第十四条 公司有关部门应当向董事
会秘书及时提供信息披露所需要的资料和
信息。公司及控股子公司在做出重大决定
之前，应当从信息披露角度征询董事会秘
书的意见。董事会秘书有责任促使公司董
事会及相关信息披露义务人及时履行信息
披露义务。
董事、监事和高级管理人员向公司董
事会、监事会报告重大事件的，应当同时
通报董事会秘书。 |
| 第四章 任免程序 | 第四章 任免程序 |
| 第十六条 公司应当在原任董事会秘
书离职后三个月内聘任董事会秘书。在董
事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名
董事或高级管理人员代行董事会秘书的
职责，并报交易所备案，同时尽快确定董
事会秘书人选。在公司指定代行董事会秘
书职责的人员之前，由董事长代行董事会
秘书职责。
董事会秘书空缺期间超过三个月之
后，董事长应当代行董事会秘书职责，直
至公司正式聘任董事会秘书。 | 第十六条 公司应当在原任董事会秘
书离职后三个月内聘任董事会秘书。
公司董事会秘书空缺期间，董事会应
当指定一名董事或者高级管理人员代行
董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定
董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘
书职责的人员之前，由董事长代行董事会
秘书职责。
公司董事会秘书空缺期间超过三个
月的，董事长应当代行董事会秘书职责，
并在六个月内完成董事会秘书的聘任工
作。 |
| 第十七条 公司应当在有关拟聘任
董事会秘书的会议召开五个交易日之前，
将该董事会秘书的有关材料报送交易所，
交易所自收到有关材料之日起五个交易
日内未提出异议的，董事会可以聘任。 | 删除 |
| 第十八条 公司聘任董事会秘书之前
应当向交易所报送以下资料：
（一）董事会推荐书，包括被推荐人
符合《上市规则》任职资格的说明、职务、
工作表现及个人品德等内容；
（二）被推荐人的个人简历、学历证
明（复印件）；
（三）被推荐人取得的董事会秘书资
格证书（复印件）。 | 删除 |
| 第十九条 公司在聘任董事会秘书的
同时，还应当聘任证券事务代表，协助董 | 第十七条 公司在聘任董事会秘书的
同时，还应当聘任证券事务代表，协助董 |
| 事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履
行职责时，证券事务代表行使其权利并履
行其职责，在此期间，并不当然免除董事
会秘书对公司信息披露事务所负有的责
任。证券事务代表应当经过交易所的董事
会秘书资格培训并取得董事会秘书资格
证书。 | 事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履
行职责时，由证券事务代表行使其权利并
履行其职责，在此期间，并不当然免除董
事会秘书对公司信息披露事务所负有的
责任。证券事务代表的任职条件参照本细
则第五条第（二）至（五）项规定执行。 |
| 第二十条 公司董事会正式聘任董事
会秘书、证券事务代表后应当及时公告并
向交易所提交以下资料：
（一）董事会秘书、证券事务代表聘
任书或者相关董事会决议；
（二）董事会秘书、证券事务代表的
通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移
动电话、传真、通信地址及专用电子邮件
信箱地址等；
（三）董事长的通讯方式，包括办公
电话、移动电话、传真、通信地址及专用
电子邮件信箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更
时，公司应当及时向交易所提交变更后的
资料。 | 第十八条 公司聘任董事会秘书、证
券事务代表后应当及时公告，并向交易所
提交下列资料：
（一）董事会秘书、证券事务代表聘
任书或者相关董事会决议、聘任说明文
件，包括符合《上市规则》任职条件、职
务、工作表现及个人品德等；
（二）董事会秘书、证券事务代表个
人简历、学历证明（复印件）；
（三）董事会秘书、证券事务代表的
通讯方式，包括办公电话、移动电话、传
真、通信地址及专用电子邮件信箱地址
等。
上述有关通讯方式的资料发生变更
时，公司应当及时向交易所提交变更后的
资料。 |
| 第二十一条 公司解聘董事会秘书应
当有充分理由，不得无故将其解聘。董事
会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时
向交易所报告，说明原因并公告。董事会
秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职
有关的情况，向交易所提交个人陈述报 | 第十九条 公司解聘董事会秘书应当
具有充分理由，不得无故解聘。董事会秘
书被解聘或者辞职时，公司应当及时向交
易所报告，说明原因并公告。董事会秘书
可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的
情况，向交易所提交个人陈述报告。 |
| 告。 | |
| 第二十二条 董事会秘书有以下情形
之一的，公司应当自事实发生之日起在一
个月内解聘董事会秘书：
（一） 出现本细则第五条所规定情
形之一；
（二） 连续三个月以上不能履行职
责；
（三） 在履行职务时出现重大错误
或疏漏，给投资者造成重大损失；
（四） 违反国家法律、行政法规、
部门规章、《上市规则》、交易所其他规
定和《公司章程》，给投资者造成重大损
失。 | 第二十条 董事会秘书有下列情形之
一的，公司应当自事实发生之日起一个月
内解聘董事会秘书：
（一）出现本细则第五条所规定情形
之一；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
（三）在履行职责时出现重大错误或
者疏漏，给投资者造成重大损失；
（四）违反法律法规、《上市规则》、
交易所其他规定或者《公司章程》，给公
司、投资者造成重大损失。 |
| 第二十五条 公司在履行信息披露义
务时，应当指派董事会秘书、证券事务代
表或者本细则第十六条规定代行董事会
秘书职责的人员负责与交易所联系，办理
信息披露与股权管理事务。 | 第二十三条 公司应当指派董事会秘
书、证券事务代表或者《上市规则》规定
代行董事会秘书职责的人员负责与交易
所联系，办理信息披露与股票及其衍生品
变动管理事务。 |
