中熔电气(301031):2024半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

时间：2024年08月28日 04:46:04 中财网

原标题:中熔电气:2024半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：301031 证券简称：中熔电气 公告编号：2024-068
西安中熔电气股份有限公司
关于2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指南的规定，西安中熔电气股份有限公司（以下简称“公司”）编制了2024年半年度募集资金存放与实际使用情况报告，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意西安中熔电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1962号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）16,570,000.00股，每股发行价格为人民币26.78元，募集资金总额为人民币443,744,600.00元，扣除发行费用（不含增值税金额）人民币47,560,943.06元后的募集资金净额为人民币396,183,656.94元。

中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年7月12日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了中天运[2021]验字第90050号《验资报告》。公司对募集资金采取专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户开户银行签订了《募集资金三方监管协议》。

（二）募集资金使用情况和结余情况
截至2024年6月30日，结余募集资金11,789,689.96元，其中募集资金专户余额为11,789,689.96元，具体明细如下表：

单位：人民币元

项目	金额（元）
募集资金总额	443,744,600.00
减：已支付发行费用	47,560,943.06
减：投入募投项目的金额	384,554,198.40
减：超募资金永久补充流动资金	10,000,000.00
加：利息收入、理财收益扣除手续费净额	10,160,231.42
2024年 6月 30日募集资金余额	11,789,689.96
其中：存放募集资金专户余额	11,789,689.96

二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金存放情况
截至2024年6月30日，募集资金余额为11,789,689.96元，其中活期存款11,789,689.96元。具体存放情况如下：
单位：人民币元

银行名称	账号	类型	存储金额
招商银行股份有限公司西 安枫林绿洲支行	129905305510203	活期存款	11,052,605.4
浙商银行股份有限公司西 安分行营业部	7910000010120100738623	活期存款	606,793.38
上海浦东发展银行股份有 限公司西安未央路支行	72050078801700002095	活期存款	130,291.18
合计	11,789,689.96

（二）募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，提高资金使用效率，保护投资者的利益，根据有关法律法规和规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理及使用制度》。根据《募集资金管理及使用制度》，公司对募集资金实行专户存储。

2021年7月12日收到募集资金后，公司会同保荐机构中原证券股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、招商银行股份有限公司西安枫林绿洲支行、浙商银行股份有限公司西安分行分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。截至2024年6月30日，公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

三、2024年半年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
公司首次公开发行股票募集资金投资项目为智能电气产业基地建设项目、研发中心建设项目、补充流动资金项目，报告期内，公司募集资金实际使用情况具体见附件1《2021年度首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2022年6月30日，公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目建设内容的议案》，同意公司将募投项目“智能电气产业基地建设项目”投资总额由22,448.40万元调整为23,117.71万元，并调整内部结构，同意将“研发中心建设项目”投资总额由3,784.65万元调整为4,105.84万元，并调整内部结构。本次调整主要是对募集资金投资项目产能布局的调整，募集资金仍投向“智能电气产业基地建设项目”及“研发中心建设项目”，未改变募集资金的投资项目。公司拟使用超募资金990.50万元对募投项目增加投资。2022年7月18日，公司2022年第二次临时股东大会表决通过了《关于调整募集资金投资项目建设内容的议案》。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021年8月27日，公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金3,380.73万元及已支付发行费用的自筹资金2,244.33万元。

中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金置换事项出具了中天运[2021]核字第90372号《西安中熔电气股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。公司独立董事对上述事项发表了明确同意意见，保荐机构对上述事项出具了明确的核查意见。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

（六）超募资金使用情况
2021年12月7日，公司第二届董事会第十四次会议以及公司第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币1,000万元用于永久性补充流动资金，公司承诺用于永久补充流动资金的金额，每十二个月内累计不得超过超募资金总额的30%；同时，公司在补充流动资金后十二个月内不得进行证券投资、衍生品交易等高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司独立董事对上述事项发表了明确同意意见，保荐机构对上述事项出具了明确的核查意见。

截至2024年6月30日，公司已将部分超募资金人民币1,000万元用于永久性补充流动资金。

2023年8月24日，公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用超募资金投资建设项目的议案》，同意公司使用超募资金1,394.82万元及专户注销前产生的利息及现金管理收入扣除手续费后的净额，用于自动化生产线项目的建设，不足部分将以自有资金投入。

截至2024年6月30日，公司已使用超募资金1,149.20万元用于自动化生产线项目的建设。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向
2021年8月4日，公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，拟使用闲置募集资金不超过35,000万元和自有资金不超过30,000万元进行现金管理，自股东大会审议通过之日起12个月内有效。

在上述额度及有效期内，进行现金管理的资金可滚动使用。公司独立董事对上述事项发表了明确同意意见，保荐机构对上述事项出具了明确的核查意见。

2022年6月30日，公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，董事会同意在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，拟使用闲置募集资金不超过17,000万元和自有资金不超过20,000万元进行现金管理，自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及有效期内，进行现金管理的资金可滚动使用。公司独立董事对上述事项发表了明确同意意见，保荐机构对上述事项出具了明确的核查意见。公司于2022年7月18日召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。

2023年8月24日，公司第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，使用闲置募集资金不超过3,000万元和自有资金不超过20,000万元进行现金管理，自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和有效期内，进行现金管理的资金可滚动使用。

2023年8月24日，公司发布了《关于首次公开发行股票募投项目结项的公告》。本次项目结项后，公司将保留本项目对应的募集资金专用账户，待支付款项将继续存放于募集资金专用账户，按照募集资金管理的相关法规、规范性文件及公司《管理办法》的规定进行监管。公司将继续通过募集资金专用账户支付本项目尾款和质保金等款项。

截至2024年6月30日存放于募集资金专户的余额为1,178.97万元。

（八）募集资金的其他使用情况
报告期内，公司不存在募集资金其他使用情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司变更募集资金投资项目的情况详见附件1。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用相关信息，本报告期内不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。

西安中熔电气股份有限公司董事会
2024年8月28日
附件1：
2021年度首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元

募集资金总额	39,618.37	报告期投入募集资 金总额	1,346.54
报告期内变更用途的募集资 金总额	0.00
累计变更用途的募集资金总 额	0.00	已累计投入募集资 金总额	39,455.42
累计变更用途的募集资金总 额比例			0%
承诺投资 项目和超 募资金投 向	是否 已变 更项 目( 含部 分变 更)	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本报告期投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期 末投资 进度(3) ＝ (2)/(1)	项目 达到 预定 可使 用状 态日 期	本 报 告 期 实 现 的 效 益	截止报 告期末 累计实 现的效 益	是 否 达 到 预 计 效 益	项目可行 性是否发 生重大变 化
承诺投资项目
智能电气 产业基地 建设项目	是	22,448.40	23,117.71	103.00	23, 075.61	99.82%	2023 年6 月	-	-	不 适 用	否
研发中心 建设项目	是	3,784.65	4,105.84	94.34	4, 230. 61	103. 04%	2023 年6 月	-	-	不 适 用	否
补充流动 资金	否	10,000.00	10,000.00	-	10, 000.00	100.00%	-	-	-	不 适 用
合 计	--	36,233.05	37,223.55	197.34	37,306.22	100.22%	--	-	--	--	--
超募资金投向
永久补充 流动资金	否	1,000.00	1,000.00	-	1,000.00	100.00%	-	-	-	不 适 用
募投项目 变更后超 出原投资 金额部分	否	990.50	0	0.00	0.00	0.00%	-	-	-	不 适 用
自动化生 产线建设 项目	否	1,394.82	1,394.82	1,149.20	1,149.20	82.39%		-	-	不 适 用
合计	--	3,385.32	2,394.82	1,149.20	2,149.20	-
未达到计 划进度或 预计收益 的情况和 原因（分 具体项目 ）	公司募投项目实际建设过程中，受厂房工程建设、生产设备的采购以及安装调试工作进度的影响 公司的募投项目实施进度放缓，预计无法在计划的时间内完成建设。为了降低募集资金的投资风 险，提升募集资金使用效率，保证资金安全合理运用，公司根据募投项目当前的实际建设进度， 经过谨慎研究，决定将上述募投项目的建设期进行调整。 公司于2022年12月23日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，以全票同意 的表决结果审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司在募投项目实施主 体、实施方式、建设内容、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，对部分募投项目

	达到预定可使用状态的时间进行调整，从2022年12月调整至2023年6月。
项目可行 性发生重 大变化的 情况说明	未发生重大变化
超募资金 的金额、 用途及使 用进展情 况	1.公司首次公开发行股票实际募集资金净额为39,618.37万元，扣除上述募集资金投资项目资金 需求后，超出部分的募集资金为3,385.32万元。2021年12月7日，公司第二届董事会第十四次会 议以及公司第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金 的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币1,000万元用于永久性补充流动资金。截至2024年6 月30日，公司已使用超募资金用于永久性补充流动资金1,000万元。 2.2022年6月30日，公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《关于 调整募集资金投资项目建设内容的议案》，同意公司将募投项目“智能电气产业基地建设项目” 投资总额由22,448.40万元调整为23,117.71元，并调整内部结构，同意将“研发中心建设项目” 投资总额由3,784.65万元调整为4,105.84万元，并调整内部结构。本次调整主要是对募集资金投 资项目产能布局的调整，募集资金仍投向“智能电气产业基地建设项目”及“研发中心建设项目 ”，未改变募集资金的投资项目。公司拟使用超募资金990.50万元对募投项目增加投资。截至 2024年6月30日，超募资金990.50万元已全部投入募投项目。 3.2023年8月24日，公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了 《关于使用超募资金投资建设项目的议案》，同意公司使用超募资金1,394.82万元及专户注销前 产生的利息及现金管理收入扣除手续费后的净额，用于自动化生产线项目的建设，不足部分将以 自有资金投入。截至2024年6月30日，公司已使用超募资金1,149.20万元用于自动化生产线项目 的建设。
募集资金 投资项目 实施地点 变更情况	不适用
募集资金 投资项目 实施方式 调整情况	基于公司业务发展的需要，公司将“智能电气产业基地建设项目”及“研发中心建设项目”进行 了调整，本次调整主要是对募集资金投资项目产能布局的调整，募集资金仍投向“智能电气产业 基地建设项目”及“研发中心建设项目”，未改变募集资金的投资项目。 公司于2022年6月30日召开公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，2022年7月 18日召开2022年第二次临时股东大会，分别审议通过了《关于调整募集资金投资项目建设内容的 议案》，同意公司将募投项目“智能电气产业基地建设项目”投资总额由22,448.40万元调整为 23,117.71元，并调整内部结构，同意将“研发中心建设项目”投资总额由3,784.65万元调整为 4,105.84万元，并调整内部结构。
募集资金 投资项目 先期投入 及置换情 况	2021年8月27日，公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过 了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的议案》，同意公司使 用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金3,380.73万元及已支付发行费用的自筹资金 2,244.33万元。公司已于2021年9月完成上述置换，上述投入及置换情况中天运会计师事务所（ 特殊普通合伙）予以鉴证并出具中天运[2021]核字第90372号专项鉴证报告。
用闲置募 集资金暂 时补充流 动资金情 况	不适用
项目实施 出现募集 资金结余 的金额及 原因	不适用
尚未使用 的募集资 金用途及 去向	2021年8月4日，公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设和 公司正常经营的前提下，拟使用闲置募集资金不超过35,000万元和自有资金不超过30,000万元进 行现金管理，自股东大会审议通过之日起12个月内有效。 2022年6月30日，公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《关于使用 部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，董事会同意在不影响募集资金投资项目建 设和公司正常经营的前提下，拟使用闲置募集资金不超过17,000万元和自有资金不超过20,000万 元进行现金管理，自股东大会审议通过之日起12个月内有效。公司于2022年7月18日召开2022年第 二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》 2023年8月24日第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用 部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设 和公司正常经营的前提下，使用闲置募集资金不超过3,000万元和自有资金不超过20,000万元进行 现金管理，自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。截至2024年6月30日，公司存放于募集 资金专户的余额为1,178.97万元。 2023年8月24日，公司发布了《关于首次公开发行股票募投项目结项的公告》。本次项目结项后 公司将保留本项目对应的募集资金专用账户，待支付款项将继续存放于募集资金专用账户，按照 募集资金管理的相关法规、规范性文件及公司《管理办法》的规定进行监管。公司将继续通过募 集资金专用账户支付本项目尾款和质保金等款项。
募集资金 使用及披 露中存在 的问题或 其他情况	公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用相关信息，本报告期内不存在募集资金存 放、使用、管理及披露违规情形。