零点有数(301169):中原证券股份有限公司关于北京零点有数数据科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告
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时间:2024年08月29日 00:11:10 中财网 |
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原标题:
零点有数:
中原证券股份有限公司关于北京
零点有数数据科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告
中原证券股份有限公司
关于北京
零点有数数据科技股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:中原证券股份有限公司 | 被保荐公司简称:零点有数 |
保荐代表人姓名:铁维铭 | 联系电话:010-57058349 |
保荐代表人姓名:李瑞波 | 联系电话:010-57058349 |
一、保荐工作概述
项目 | 工作内容 |
1.公司信息披露审阅情况 | |
(1)是否及时审阅公司信息披露
文件 | 是 |
(2)未及时审阅公司信息披露文
件的次数 | 0次 |
2.督导公司建立健全并有效执行
规章制度的情况 | |
(1)是否督导公司建立健全规章
制度(包括但不限于防止关联方占
用公司资源的制度、募集资金管理
制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度) | 是 |
(2)公司是否有效执行相关规章
制度 | 是 |
3.募集资金监督情况 | |
(1)查询公司募集资金专户次数 | 1次 |
(2)公司募集资金项目进展是否
与信息披露文件一致 | 受宏观环境不可控因素、技术实现路径变化等原因影
响,公司“知识智谱”项目推进较为缓慢。2024年 3
月 15日,公司第三届董事会第十二次会议审议通过
《关于变更部分募集资金用途并使用部分募集资金向
全资子公司增资的议案》,拟将“知识智谱”项目尚未
投入的募集资金变更为投入“收购海乂知信息科技(南
京)有限公司部分股权并对其增资项目”和“知识增强
智能引擎项目”两个新设募投项目,但该议案未在
2024年 4月 18日召开的 2024年第二次临时股东大会 |
| 上获通过。公司将对“知识智谱”项目的后续安排进一
步研究论证,提高募集资金使用的实施效率和效果。 |
4.公司治理督导情况 | |
(1)列席公司股东大会次数 | 未列席,已阅会议文件 |
(2)列席公司董事会次数 | 未列席,已阅会议文件 |
(3)列席公司监事会次数 | 未列席,已阅会议文件 |
5.现场检查情况 | |
(1)现场检查次数 | 0次 |
(2)现场检查报告是否按照本所
规定报送 | 不适用 |
(3)现场检查发现的主要问题及
整改情况 | 不适用 |
6.发表独立意见情况 | |
(1)发表独立意见次数 | 6次 |
(2)发表非同意意见所涉问题及
结论意见 | 不适用 |
7.向本所报告情况(现场检查报告
除外) | |
(1)向本所报告的次数 | 0次 |
(2)报告事项的主要内容 | 不适用 |
(3)报告事项的进展或者整改情
况 | 不适用 |
8.关注职责的履行情况 | |
(1)是否存在需要关注的事项 | 否 |
(2)关注事项的主要内容 | 不适用 |
(3)关注事项的进展或者整改情
况 | 不适用 |
9.保荐业务工作底稿记录、保管是
否合规 | 是 |
10.对上市公司培训情况 | |
(1)培训次数 | 0次 |
(2)培训日期 | 不适用 |
(3)培训的主要内容 | 不适用 |
11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
1.信息披露 | 无 | 不适用 |
2.公司内部制度的建立和
执行 | 无 | 不适用 |
3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
4.控股股东及实际控制人
变动 | 无 | 不适用 |
5.募集资金存放及使用 | 1、受宏观环境不可控因素、技术实现路径变化
等原因影响,公司“知识智谱”项目推进较为缓
慢。2024年 3月 15日,公司第三届董事会第十二
次会议审议通过《关于变更部分募集资金用途并
使用部分募集资金向全资子公司增资的议案》,
拟将“知识智谱”项目尚未投入的募集资金变更为
投入“收购海乂知信息科技(南京)有限公司部
分股权并对其增资项目”和“知识增强智能引擎项
目”两个新设募投项目,但该议案未在 2024年 4
月 18日召开的 2024年第二次临时股东大会上获
通过。公司将对“知识智谱”项目的后续安排进一
步研究论证,提高募集资金使用的实施效率和效
果;
2、公司募投项目内部投资结构变化未及时履行
恰当的决策审批程序。公司于 2024年 4月 26日
召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会
第十三次会议审议通过了《关于调整募投项目内
部投资结构的议案》;
3、公司在募投项目实施过程中,存在少部分委
外开发人员工作侧重点为模组场景需求沟通、开
发人员现场协调与安排等情况,从谨慎角度其薪
酬及相关费用应当按照其岗位工作侧重点计入相
关成本费用,该部分投入应当用自有资金归还募
集资金。公司已于 2024年 4月进行整改,归还上
述募集资金。 | 督促上市公司
对“知识智谱”
项目的后续安
排进一步研究
论证,提高募
集资金使用的
实施效率和效
果,依法依规
使用募集资
金,并及时履
行信息披露义
务。 |
6.关联交易 | 无 | 不适用 |
7.对外担保 | 无 | 不适用 |
8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
9.其他业务类别重要事项
(包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资
助、套期保值等) | 无 | 不适用 |
10.发行人或者其聘请的
中介机构配合保荐工作的
情况 | 无 | 不适用 |
事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
11.其他(包括经营环
境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术
等方面的重大变化情况) | 2024年上半年受政府业务预算紧缩,市场竞争加
剧等因素影响,公司单个项目收入金额有所下
降,经营业绩有所降低。 | 保荐机构将持
续关注上市公
司的业绩情
况,并督导上
市公司按照相
关法律法规履
行信息披露义
务。 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
编号 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解
决措施 |
1 | 关于股份锁定及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 |
2 | 关于上市后三年内稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
3 | 关于欺诈发行上市股份购回的承诺 | 是 | 不适用 |
4 | 关于填补被摊薄即期回报的承诺 | 是 | 不适用 |
5 | 关于利润分配的承诺 | 是 | 不适用 |
6 | 关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
7 | 关于减少和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
8 | 关于社会保险、住房公积金缴纳有关事项的
承诺 | 是 | 不适用 |
9 | 关于房屋租赁备案登记有关事项的承诺 | 是 | 不适用 |
10 | 关于信息披露瑕疵的承诺 | 是 | 不适用 |
11 | 关于未能履行公开承诺事项的约束措施 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
报告事项 | 说明 |
1、保荐代表人变更及其理由 | 无 |
2、报告期内中国证监会和本所对
保荐机构或者其保荐的公司采取
监管措施的事项及整改情况 | 自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日,中原证券及其
保荐的公司受到中国证监会河南监管局和深圳证券交易
所监管措施的具体情况如下:
1、2024年 4月 30日,中原证券因富耐克项目保荐过程
中,未对富耐克长期预付款进行全面核查验证,收到中
国证监会河南监管局出具的警示函。中原证券通过发布
业务提醒、案例警示,深入学习相关法规、加强对从业
人员业务培训,提升其投行执业能力,中原证券已就前
述监管措施进行了相应整改。
2、2024年 5月 27日,我司保荐的北京零点有数数据科
技股份有限公司(以下简称“零点有数”)因2023年业
绩预告信息披露不准确,收到深圳证券交易所出具的
《关于对北京零点有数数据科技股份有限公司及相关当 |
| 事人的监管函》(创业板监管函〔2024〕第97号)。零
点有数高度重视《监管函》中指出的问题,进一步加强
对相关法律法规、规范性文件的学习和落实,增强财务
业务能力,提升规范运作意识,提高公司治理水平,强
化信息披露管理,避免类似事件再次发生,切实维护公
司及全体股东利益。 |
3、重大合同履行情况 | 督导期内,影响重大合同履行的各项条件未发生重大变
化,公司重大合同均正常履行,不存在无法履行的重大
风险。 |
4、其他需要报告的重大事项 | 无 |
(以下无正文)
(此页无正文,为《
中原证券股份有限公司关于北京
零点有数数据科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
铁维铭 李瑞波
2024年8月28日
中财网