高乐股份(002348):独立董事候选人声明与承诺（刘哲）
独立董事候选人声明与承诺 声明人刘哲作为广东高乐股份有限公司第八届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人广东高乐股份有限公 司董事会提名为 广东高乐股份有限公司（以下简称该公司） 第八届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该 公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并 承诺如下事项： 一、本人已经通过广东高乐股份有限公司第八届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存 在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料（如有）。 □ 是 ? 否 如否，请详细说明：_本人承诺参加最近一次独立董事培 训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书_ ___ 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员 法》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范 中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理 公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进 一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相 关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、 监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规 定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商 业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金 经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办 法》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事 （理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事 和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理 办法》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立 董事任职资格的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业 务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其 他履行独立董事职责所必需的工作经验。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会 计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、 副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称 且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有5 年以上全职工作 经验。 □ 是 □ 否 ? 不适用 如否，请详细说明：______________________________ 十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司 及其附属企业任职。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已 发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然 人股东。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已 发行股份5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任 职。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控 制人的附属企业任职。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或 者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人 员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各 级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理 人员及主要负责人。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者 其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往 来的单位及其控股股东、实际控制人任职。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十 二项所列任一种情形。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董 事、监事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满 的人员。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上 市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受 到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监 会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的 人员。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二十八、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责 或三次以上通报批评。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二十九、本人不存在重大失信等不良记录。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲 自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大 会予以撤换，未满十二个月的人员。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市 公司数量不超过三家。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 候选人郑重承诺： 一、 本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提 供的相关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受 深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。 二、 本人在担该公司独立董事期间，将严格遵守中国证 监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力 勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受该公司主要股东、 实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 三、 本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立 董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即辞 去该公司独立董事职务。 四、 本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他 有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深 圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人 行为，由本人承担相应的法律责任。 五、 如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符合相 关规定或欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职责，不以辞 职为由拒绝履职。 候选人（签署）：刘哲 2024年8月27日 中财网
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