维科精密(301499):国泰君安证券关于维科精密2024年半年度持续督导跟踪报告

时间：2024年08月29日 02:07:35 中财网

原标题:维科精密:国泰君安证券关于维科精密2024年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司	被保荐公司简称：维科精密
保荐代表人姓名：陈启航	联系电话：021-38032121
保荐代表人姓名：张翼	联系电话：021-38674773

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次；已阅相关会议文件
（2）列席公司董事会次数	0次；已阅相关会议文件
（3）列席公司监事会次数	0次；已阅相关会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	2
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况

项 目	工作内容
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财 务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构 配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技 术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
1、关于股份锁定与限售安排的承诺	是	不适用
2、关于持股意向与减持安排的承诺	是	不适用
3、关于稳定股价的承诺	是	不适用
4、关于欺诈发行上市的股份购回的承诺	是	不适用
5、关于填补被摊薄即期回报约束措施的承诺	是	不适用

公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
6、关于利润分配政策的承诺	是	不适用
7、关于依法承担赔偿责任的承诺	是	不适用
8、关于避免新增同业竞争的承诺	是	不适用
9、关于减少和规范关联交易的承诺	是	不适用
10、关于避免资金占用的承诺	是	不适用
11、关于股东信息披露的承诺	是	不适用
12、关于未履行承诺的约束措施的承诺	是	不适用
13、关于超募资金永久补充流动资金和归还银行贷款的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	不适用
2.报告期内中国证监会和深 圳证券交易所对保荐机构或 者其保荐的公司采取监管措 施的事项及整改情况	2024年 1月 8日，因在泰禾集团股份有限公司公司债券受托管理期间未严格 遵守执业行为准则，存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准 确、完整、及时披露相关信息，违反了《公司债券发行与交易管理办法 （2015年修订）》第七条、第四十九条、第五十五条，《公司债券发行与交易 管理办法（2021年修订）》第六条、第五十八条的规定，中国证券监督管理 委员会对国泰君安采取出具警示函的监督管理措施
3.其他需要报告的重大事项	无