宁波银行(002142):宁波银行股份有限公司关于变更会计师事务所
宁波银行股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 结合市场信息，基于审慎性原则，公司拟变更会计师事务所， 由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）变更为安永华明会 计师事务所（特殊普通合伙），负责公司2024年度财务审计和内控 审计。 宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 8月 27日召开了第八届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于聘 请外部审计机构的议案》，公司拟聘任安永华明会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）为公司2024年度财务审计 和内控审计机构，该议案尚需提请公司股东大会审议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 安永华明于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制， 从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务 所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17层01-12室。 安永华明的首席合伙人为毛鞍宁先生。截至2023年末，安永 华明拥有合伙人245人，拥有执业注册会计师近1,800人，其中拥 有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1,500人，注册会 计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师近500人。 安永华明2023年度业务总收入人民币59.55亿元，其中，审 计业务收入人民币55.85亿元，证券业务收入人民币24.38亿元。 2023年度A股上市公司年报审计客户共计137家，收费总额人民 币9.05亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发 和零售业、采矿业、信息传输、软件和信息技术服务业、租赁和商 务服务业等。其中，金融业上市公司审计客户21家。 2.投资者保护能力 安永华明已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买 职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。安永华明已计提的职业 风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币 2亿 元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需 承担民事责任的情况。 3.诚信记录 安永华明及其从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事 处罚、行政处罚，以及行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律 处分。安永华明近三年内曾收到证券监督管理机构出具警示函一次，涉及两名从业人员。前述出具警示函的决定属监督管理措施，并非 行政处罚。安永华明近三年内曾收到深圳证券交易所对该所的两名 从业人员出具书面警示的自律监管措施一次，亦不涉及处罚。根据 相关法律法规的规定，前述监管措施不影响安永华明继续承接或执 行证券服务业务和其他业务。 （二）项目信息 1.基本信息 安永华明承做公司2024年度财务报表审计项目的项目合伙人、 签字注册会计师和项目质量控制复核人的基本信息如下： 项目合伙人及签字注册会计师：陈胜，于2001年成为注册会 计师、2002年开始从事上市公司审计、2002年开始在安永华明执 业；近三年签署/复核3家上市公司年报/内控审计，涉及的行业包 括金融业。 签字注册会计师：卢百欢，于2016年成为注册会计师、2012 年开始从事上市公司审计、2012年开始在安永华明执业；近三年 未签署/复核上市公司年报/内控审计。 项目质量控制复核人：李斐，于2011年成为注册会计师、2003 年开始从事上市公司审计、2006年开始在安永华明执业；近三年 签署/复核2家上市公司年报/内控审计，涉及的行业包括金融业。 2.诚信记录 项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年 均未因执业行为受到任何刑事处罚，或证监会及其派出机构、行业 主管部门等的行政处罚、监督管理措施，或证券交易所、行业协会 等自律组织的自律监管措施或纪律处分。 3.独立性 安永华明及项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核 人按照职业道德守则的规定保持了独立性，不存在违反《中国注册 会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。 4.审计收费 安永华明的审计服务收费按照审计工作量及公允合理的原则 确定。公司拟就2024年度外部审计相关服务向安永华明支付人民 币298万元（其中内部控制审计费用为人民币70万元）。 二、拟变更会计师事务所的情况说明 （一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见 公司原聘任的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称“普华永道中天”）。普华永道中天前身为1993年 3月 28日成立的普华大华会计师事务所，经批准于 2000 年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12 月24日财政部财会函〔2012〕52号批准，于2013年1月18日转 制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），注册地址为中 国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507 单元01室。 在执行完2023年度审计工作后，普华永道中天已连续2年为 公司提供审计服务。普华永道中天对公司2023年度财务报表进行 审计并出具了标准无保留意见的审计报告。 公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解 聘前任会计师事务所的情况。 （二）拟变更会计师事务所原因 根据会计师事务所选聘相关规定，结合市场信息，经公司与普 华永道中天协商，基于审慎性原则，公司决定变更会计师事务所。 经履行招标程序并根据评标结果，公司拟聘任安永华明为公司 2024年度财务审计和内控审计机构。 （三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况 公司就变更会计师事务所相关事项与普华永道中天进行了充 分沟通，普华永道中天对公司变更会计师事务所相关事项无异议。 前任会计师事务所表示将按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的要求，适时积 极与后任会计师事务所做好相关沟通及配合工作。 三、拟变更会计师事务所履行的程序 （一）审计委员会审议意见 根据监管要求及公司制度规定，公司董事会审计委员会负责落 实2024年度会计师事务所选聘相关工作。公司第八届董事会审计 委员会第十次会议审议通过了《关于聘请外部审计机构的议案》。 董事会审计委员会认为，安永华明具备应有的专业胜任能力、投资 者保护能力、独立性及良好的诚信状况，并同意将该议案提交董事 会审议。 （二）董事会对议案审议和表决情况 公司第八届董事会第七次会议审议通过了《关于聘请外部审计 机构的议案》，同意聘任安永华明为公司2024年度财务审计和内控 审计机构，并将该议案提交公司股东大会审议。本议案同意票 14 票，反对票0票，弃权票0票。 （三）生效日期 本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自 公司股东大会审议通过之日起生效。 四、报备文件 1．公司第八届董事会第七次会议决议； 2．审计委员会审议意见； 3．拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明； 4．深交所要求报备的其他文件。 特此公告。 宁波银行股份有限公司董事会 2024年8月29日 中财网
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