新易盛(300502):截至2024年6月30日止前次募集资金使用情况鉴证报告
成都新易盛通信技术股份有限公司 截至2024年6月30日止 前次募集资金使用情况鉴证报告 索引 页码 鉴证报告 1-2 使用情况报告 1-6 本鉴证报告仅供新易盛向不特定对象发行可转换债券之目的使用，未经本事务所书面同意，不得用于其他任何目的。 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国注册会计师： 中国 北京 二〇二四年八月二十八日 前次募集资金使用情况报告 成都新易盛通信技术股份有限公司 截至2024年6月30日止 前次募集资金使用情况报告 成都新易盛通信技术股份有限公司（以下简称公司）董事会根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》的规定，编制了公司于2020年10月募集的人民币普通股资金截至2024年6月30日的使用情况报告（以下简称前次募集资金使用情况报告）。公司董事会保证前次募集资金使用情况报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、前次募集资金的募集及存放情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意成都新易盛通信技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2412号），公司向特定对象发行股票的注册申请、获得同意，公司向特定对象发行A股股票总数量为 31,226,336股，每股面值 1元，发行价格为 52.84元/股。公司共募集资金1,649,999,594.24 元，扣除发行费用 18,237,001.77 元，募集资金净额为1,631,762,592.47元。 (一) 前次募集资金的数额及资金到账时间 2020年11月27日，公司上述发行募集的资金全部到位，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年12月1日出具信会师报字[2020]第ZI10672号《验资报告》验证确认。募集资金到位时，初始存放金额为1,631,762,592.47元。 (二) 前次募集资金在专用账户中的存储情况 为规范公司募集资金的使用与管理，保护投资者权益，公司依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律的规定，结合公司实际情况，制定了《成都新易盛通信技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。根据《募集资金管理制度》的规定，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格审批手续，以保证专款专用。 前次募集资金使用情况报告 前次募集资金使用情况报告
注2：公司在中国民生银行股份有限公司成都分行开立的募集资金专户（账号为632453096）存放的募集资金已按规定补充流动资金，该募集资金专户结余募集资金及利息收入合计人民币13.30元，已全部转入公司基本结算账户，用于永久性补充公司流动资金。为方便募集资金专户管理，公司已于2021年将此募集资金专户注销。 注3：该大额存单系一般性存款，属于以存单方式存放的募集资金，同受《募集资金专户存储三方监管协议》的监管，该大额存单已于2023年3月到期关户，相关本金及利息自动转回募集资金监管账户。 前次募集资金使用情况报告 前次募集资金使用情况报告
注2：实际投资额大于募集后承诺投资金额系投入募集资金账户产生的利息收入所致。 注3：截止2024年6月30日，高速率光模块生产线项目募集资金已全部投入，该项目的房屋建筑物已竣工，目前已提前达到项目设计产能。 前次募集资金使用情况报告 前次募集资金使用情况报告
五、 前次募集资金投资项目实现效益情况 (一)前次募集资金投资项目实现效益情况对照表 金额单位：人民币万元
光模块产品更新迭代速度较快，与公司 2020年度创业板向特定对象发行股票募集资金时相比，市场对光模块产品的需求已发生了较大的变化，400G及以上高速率光模块前次募集资金使用情况报告 的需求占比大幅增加，公司根据市场需求调整产品结构布局，目前已实现的产能中400G及以上高速率光模块产能规模大于原产能规划。截止2024年6月30日，高速率光模块生产线项目的新增产能已到达原产能规划。 (二)前次募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况 “补充流动资金”可以缓解公司流动资金压力，节省利息费用，为公司各项经营活动的顺利开展提供流动资金保障，有利于公司的持续健康发展，但无法直接产生收入，故无法单独核算效益。 六、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况 公司前次发行不涉及以资产认购股份情况。 七、闲置募集资金的使用 （一）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 （二）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 经第三届董事会第十七次、第三届监事会第十五次会议和2020年第三次临时股东大会分别审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用合计不超过人民币12亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资品种包括 ：安全性高、流动性好、一年期以内（含一年期）的短期保本理财产品（包括但不限于商业银行及其他金融机构发行的固定收益型或浮动收益型的产品等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用。本次投资期限为自股东大会审议通过之日起12个月内有效。同时提请股东大会授权董事长在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务部负责组织实施和管理。以上事项公司于2020年12月11日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网进行了公告。 公司第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议和 2021 年度股东大会分别审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司及子公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，使用合计不超过人民币3亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本理财产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用。本次投资期限为自股东大会审议通前次募集资金使用情况报告 过之日起12个月内有效。同时提请股东大会授权董事长在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务部负责组织实施和管理。以上事项公司于2022年4月22日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网进行了公告。 经第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十二次会议和 2022 年度股东大会分别审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司及子公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，使用合计不超过人民币3亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本理财产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用。本次投资期限为自股东大会审议通过之日起12个月内有效。同时提请股东大会授权董事长在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务部负责组织实施和管理。以上事项公司于2023年4月27日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网进行了公告。 截至2024年6月30日，公司无使用闲置募集资金进行现金管理的情况。 八、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况 截止2024年6月30日，公司前次募集资金已全部使用完毕，公司对相应的募集资金专户实施注销手续，不存在尚未使用的募集资金。 成都新易盛通信技术股份有限公司董事会 二○二四年八月二十八日 中财网
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