[中报]安达优势 (710001): 富安达优势成长混合型证券投资基金2024年中期报告
原标题:安达优势 : 富安达优势成长混合型证券投资基金2024年中期报告 富安达优势成长混合型证券投资基金 2024年中期报告 2024年06月30日 基金管理人:富安达基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 送出日期:2024年08月29日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中 期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年8月27日复核 了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等 内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中的财务资料未经审计。 本报告期自2024年1月1日起至6月30日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录 ............................................................................................................................ 2 1.1 重要提示 ............................................................................................................................... 2 1.2 目录 ....................................................................................................................................... 3 §2 基金简介 ....................................................................................................................................... 5 2.1 基金基本情况 ........................................................................................................................ 5 2.2 基金产品说明 ........................................................................................................................ 5 2.3 基金管理人和基金托管人 ...................................................................................................... 5 2.4 信息披露方式 ........................................................................................................................ 6 2.5 其他相关资料 ........................................................................................................................ 6 §3 主要财务指标和基金净值表现 ....................................................................................................... 6 3.1 主要会计数据和财务指标 ...................................................................................................... 6 3.2 基金净值表现 ........................................................................................................................ 7 §4 管理人报告 ................................................................................................................................... 8 4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................. 8 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 11 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ....................................................................... 11 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 12 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 12 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................................................... 13 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ....................................................................... 13 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 .................................. 14 §5 托管人报告 ................................................................................................................................. 14 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 .......................................................................... 14 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............ 14 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 .............................. 14 §6 半年度财务会计报告（未经审计）.............................................................................................. 14 6.1 资产负债表 .......................................................................................................................... 14 6.2 利润表 ................................................................................................................................. 16 6.3 净资产变动表 ...................................................................................................................... 18 6.4 报表附注 ............................................................................................................................. 19 §7 投资组合报告 .............................................................................................................................. 44 7.1 期末基金资产组合情况........................................................................................................ 44 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 .................................................................................. 45 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .................................. 46 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ..................................................................................... 49 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................. 54 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .............................. 55 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................... 55 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................... 55 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 .............................. 55 7.10 本基金投资股指期货的投资政策 ....................................................................................... 55 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................................................. 55 7.12 投资组合报告附注 ............................................................................................................. 55 §8 基金份额持有人信息 ................................................................................................................... 56 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................................................... 56 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ...................................... 57 §9 开放式基金份额变动 ................................................................................................................... 57 §10 重大事件揭示 ............................................................................................................................ 57 10.1 基金份额持有人大会决议 .................................................................................................. 57 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ....................................... 57 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 57 10.4 基金投资策略的改变 ......................................................................................................... 58 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ................................................................................ 58 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 58 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ............................................................................ 58 10.8 其他重大事件 .................................................................................................................... 64 §11 影响投资者决策的其他重要信息............................................................................................... 66 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ....................................... 66 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ....................................................................................... 66 §12 备查文件目录 ............................................................................................................................ 66 12.1 备查文件目录 .................................................................................................................... 66 12.2 存放地点 ............................................................................................................................ 66 12.3 查阅方式 ............................................................................................................................ 66 §2 基金简介 2.1 基金基本情况
2.2 基金产品说明
2.3 基金管理人和基金托管人
2.4 信息披露方式
2.5 其他相关资料
§3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元
1．所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：基金的认购、申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2．本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3．期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
§4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 富安达基金管理有限公司由南京证券股份有限公司、江苏交通控股有限公司、南京6月29日，经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】2276号文批准，江苏交通控股有限公司将其持有的本公司股权转让给江苏云杉资本管理有限公司。公司办公地点为上海浦东世纪大道1568号中建大厦，注册资本8.18亿元人民币。公司秉承诚信、稳健、规范、创新的经营理念，以基金持有人利益最大化为首要经营目标，为客户提供卓越的理财服务。 截至2024年6月30日，公司共管理二十七只开放式基金：富安达优势成长混合型证券投资基金、富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金、富安达增强收益债券型证券投资基金、富安达现金通货币市场证券投资基金、富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金、富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金、富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金、富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金、富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金、富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、富安达富利纯债债券型证券投资基金、富安达中证500指数增强型证券投资基金、富安达科技领航混合型证券投资基金、富安达科技创新混合型发起式证券投资基金、富安达长三角区域主题混合型发起式证券投资基金、富安达医药创新混合型证券投资基金、富安达中小盘六个月持有期混合型发起式证券投资基金、富安达成长价值一年持有期混合型证券投资基金、富安达稳健配置6个月持有期混合型证券投资基金、富安达先进制造混合型发起式证券投资基金、富安达产业优选混合型证券投资基金、富安达智优量化选股混合型发起式证券投资基金、富安达中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金、富安达富祥利率债债券型证券投资基金、富安达富禧纯债30天持有期债券型证券投资基金、富安达睿选增利债券型证券投资基金、富安达上海清算所0-3年政策性金融债指数证券投资基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
1、任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金的基金经理，任职日期为基金合同生效日。基金管理人于2024年7月27日发布公告，李守峰自2024年7月26日不再担任本基金基金经理。 2.证券从业年限计算标准遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人 4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《富安达优势成长混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》，并建立了健全有效的公平交易执行和监控体系，涵盖了所有投资组合，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。本报告期内，公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。 截止报告日，公司完成了各基金公平交易执行情况的统计分析，按照特定计算周期，分1日、3日和5日时间窗分析同向和反向交易的价格差异，未发现公平交易异常情形。 本报告期内，本基金管理人针对同一基金经理兼任私募资产管理计划投资经理管理的多个投资组合，加强了对投资指令、交易行为的管理，加强了事后报告机制。同时，本基金管理人按照不同时间窗（包括日内、3日内、5日内、10日内），进一步加强基金经理兼任私募资产管理计划投资经理管理的多个投资组合反向交易和同向交易的交易价差监控分析，未发现公平交易异常情形。 本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2024年一季度沪深300上涨3.10%，创业板指下跌3.87%，中证500下跌2.64%。市场经历了V型走势，1月至2月初基本面和资金面等因素的扰动下，市场快速下跌，2月5日之后随着积极的政策陆续出台，流动性压力缓解，市场出现快速反弹。一季度涨幅前三名的行业为石油石化、煤炭、有色金属，体现为在市场波动较大的情况下，高分红以及资源品的确定性受到投资者的青睐。跌幅前三名的行业是医药生物、房地产和综合。本基金一季度配置相对均衡，用高景气行业作为进攻端，高分红个股作为防御端。高景气行业增持了新能源、消费电子、机器人、创新药等板块，减持了光模块、半导体设备等前期超额收益明显的板块。高分红个股主要集中在运营商、石油石化、电力、煤炭等行业。 2024年二季度沪深300下跌2.14%，创业板指下跌7.41%，中证500下跌6.5%。4月底召开的中央政治局会议政策基调更加积极进取，市场普遍预期稳增长政策或将持续发力，房地产去库存进一步加大力度，国内经济修复可能提速，在地产产业链的带动下，市场出现了较大幅度的上涨。5月17日一系列地产政策出台，地产链从领涨转为领跌，市场对政策实施效果的预期偏谨慎，此外叠加周边局势以及经济数据，市场风险偏好回落，市场出现持续下跌。宏观经济基本面在二季度并未发生大的变化，但是市场预期的改变使得市场出现了大幅的波动，让人不得不感叹周期的力量。股票市场、宏观经济、企业盈利、政府政策、投资心理都是呈现钟摆般的周期性变化，在合理位置上停留的时间是短暂的。人的心理和情绪天生就是容易受环境变化的影响，在预期大好的时候，人的心理和情绪容易变得过于乐观和过于风险容忍，而当预期调整的时候，又容易变得过于担心和风险规避。因此，我们在投资过程中保持一份平和的心态是非常重要的。报告期内，本基金配置相对均衡，用高景气行业作为进攻端，高分红个股作为防御端。高景气行业积极把握了消费电子和光模块行业的投资机会。高分红个股主要集中在运营商、白酒等行业。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末富安达优势成长混合基金份额净值为2.5843元，本报告期内，基金份额净值增长率为-2.80%，同期业绩比较基准收益率为1.74%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，其实和我们对于全年的判断是一致的，大的经济背景是经济结构转型恢复和经济预期的转变并不是一蹴而就的，在目前市场环境下要坚定信心、保持耐心。 但很多道理都是知易行难，“在别人贪婪时恐惧，在别人恐惧时贪婪”，这句话其实是非常反人性的。那么，如果人性的弱点很难被战胜，我们应该如何做好投资呢？首先，要认识到“周期”的存在，可以很大程度上缓解周期顶部的冲动和周期底部的焦虑。二是，不要把鸡蛋放在一个篮子里，不同的投资标的和行业有自身的周期，相互叠加可以减少组合的波动率，有助于保持平和的心态。此外，每个未来发生的事件都有不确定性，优秀投资人通过研究和认知可以识别出概率大的事件，但当小概率事件发生时，要确保自己的投资组合受到的冲击是可控的。所以不要在单一事件上下注，要保持投资标的的多样性。三是把投资时段拉长，我们赚取的并不是短周期交易的钱，而是一个慢变量周期上行的钱。例如一个产业的周期趋势、或者宏观经济的发展阶段，这都是以年维度的慢变量，潜心去研究慢变量所处的周期位置，比短期的市场投资者心理波动周期要好把握的多。具体到行业上，我们依旧看好科技创新浪潮下人工智能行业带动的产业链的投资机会，此外，新能源行业市场预期低位，竞争格局有潜在优化可能，下半年需求也有回升的可能，生猪养殖行业随着下半年猪价的上涨也值得关注，此外创新药、军工也是相对低位的行业，我们会积极关注下半年行业基本面的变化。高股息板块中，我们看好一些消费品龙头企业，稳定的业绩、良好的现金流都是未来保持高分红的核心因素。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会，公司总经理担任估值委员会主席，估值委员会成员由公司总经理、督察长、首席信息官、基金经理、以及权益投资部、研究发展部、固定收益部、多资产投资部、监察稽核部和基金事务部负责人组成，公司其他高级管理人员可列席参会。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理作为公司估值委员会的成员，不介入基金日常估值业务，但应参加估值小组会议；可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，参与估值程度和估值技术的讨论，并有权表决有关议案但仅享有一票表决权。 本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。 本基金本报告期内未进行收益分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，基金托管人在富安达优势成长混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，富安达基金管理有限公司在富安达优势成长混合型证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支、基金收益分配等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告期内，由富安达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关富安达优势成长混合型证券投资基金的中期报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：富安达优势成长混合型证券投资基金 报告截止日：2024年06月30日 单位：人民币元
6.2 利润表 会计主体：富安达优势成长混合型证券投资基金 本报告期：2024年01月01日至2024年06月30日 单位：人民币元
会计主体：富安达优势成长混合型证券投资基金 本报告期：2024年01月01日至2024年06月30日 单位：人民币元
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