| 保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：集智股份 | | |
| 保荐代表人姓名：曹霞 | 021-61118978 | | |
| 保荐代表人姓名：冯鹏飞 | 0755-88602319 | | |
| 现场检查人员姓名：冯鹏飞 | | | |
| 现场检查对应期间：2024年 1月-2024年 6月 | | | |
| 现场检查时间：2024年 8月 12日-26日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三会会议资
料及信息披露文件 | | | |
| 1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | |
| 2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | |
| 3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | √ | | |
| 4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | | |
| 5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责 | √ | | |
| 6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
息披露义务 | | | √ |
| 7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
相应程序和信息披露义务 | | | √ |
| 8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | |
| 9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划
和报告、内控评价报告及其他内控制度 | | | |
| 1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
门（如适用） | √ | | |
| 2、是否在股票上市后 6个月内建立内部审计制度并设立内
部审计部门（如适用） | √ | | |
| 3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
用） | √ | | |
| 4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | √ | | |
| 5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | √ | | |
| 6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问
题等（如适用） | √ | | |
| 7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
情况进行一次审计（如适用） | | | √ |
| 8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | √ | | |
| 9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | √ | | |
| 10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
控制评价报告（如适用） | √ | | |
| 11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
立了完备、合规的内控制度 | √ | | |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况 | | | |
| 1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | |
| 2、公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
| 3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | √ | | |
| 4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | |
| 5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
信息披露管理制度的相关规定 | √ | | |
| 6、投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动
易网站刊载 | √ | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | |
| 现场检查手段：核查审议程序、信息公告 | | | |
| 1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | √ | | |
| 2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | √ | | |
| 3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
义务 | √ | | |
| 4、关联交易价格是否公允 | √ | | |
| 5、是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | |
| 6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
务 | | | √ |
| 7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
债务等情形 | | | √ |
| 8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
应的审批程序和披露义务 | | | √ |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段：查阅募集资金相关的信息披露文件；查阅公司募集资金银行对账单、明细
账、记账凭证等资料 | | | |
| 1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | |
| 2、募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | |
| 3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
情形 | √ | | |
| 4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | √ | | |
| 5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投
资 | | | √ |
| 6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
效益是否与招股说明书等相符 | √ | | |
| 7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段：获取有关财务资料，查阅公司公告 | | | |
| 1、业绩是否存在大幅波动的情况 | √ | | |
| 2、业绩大幅波动是否存在合理解释 | √ | | |
| 3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | √ | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段：查阅相关承诺事项 | | | |
| 1、公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| 2、公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段：关注行业情况；查阅、复制有关三会文件、公司治理制度、财务资料等；
查阅公告等 | | | |
| 1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | |
| 2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | √ |
| 3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | | |
| 4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
或者风险 | √ | | |
| 5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | |
| 6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
相关要求予以整改 | | | √ |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| （一）本次检查发现的问题
本次现场检查未发现公司前述现场检查事项存在重大问题。
（二）其他情况说明
无。 | | | |
保荐代表人（签名）： 曹 霞 冯鹏飞
