南极光(300940):2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

时间：2024年08月29日 17:26:05 中财网

原标题:南极光:关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2024-051
深圳市南极光电子科技股份有限公司董事会
关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行普通股募集资金基本情况
1、实际募集资金金额和资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕9号）同意注册，深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票 29,606,423股，发行价格为 12.76元/股，募集资金总额为人民币377,777,957.48元，扣除发行费用人民币 45,350,505.26元，实际募集资金净额为人民币332,427,452.22元。募集资金已于2021年1月29日划至公司指定账户。上述募集资金到位情况已由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年1月29日出具了“XYZH/2021GZAA50004号”验资报告。

2、募集资金使用和结余情况
截至2024年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下： 单位：人民币元

项目	金额
募集资金净额	332,427,452.22
加：利息收入扣除手续费金额	433,143.04
闲置募集资金理财收益	18,440,631.87
减：直接投入募投项目	219,117,596.11
其中：以前年度对募投项目的累计投入	205,157,613.45
2024年半年度对募投项目的累计投入	13,959,982.66
截至2024年6月30日募集资金余额	132,183,631.02

注：截至2024年6月30日募集资金余额132,183,631.02元，其中：存放于募集资金专户的金额42,183,631.02元（其中：在募集资金专户中进行现金管理的金额20,000,000.00元）；尚未到期的用于闲置资金现金管理的总金额为110,000,000.00元。

（二）向特定对象发行普通股募集资金基本情况
1、实际募集资金金额和资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2807号）批复，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票33,163,265股，发行价格为15.68元/股，募集资金总额为人民币519,999,995.20元，扣除发行费用（不含增值税）人民币10,230,637.39元，实际募集资金净额为人民币509,769,357.81元。募集资金已于2023年10月12日划至公司账户，上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年10月12日出具了“XYZH/2023GZAA7B0204”号《验资报告》。

2、募集资金使用和结余情况
截至2024年6月30日，公司向特定对象发行股票募集资金使用情况如下： 单位：人民币元

项目	金额
募集资金净额	509,769,357.81
加：利息收入扣除手续费金额	2,787,120.01
闲置募集资金理财收益	272,739.72
减：2024年半年度对募投项目的累计投入	30,050,000.00
截至2024年6月30日募集资金余额	482,779,217.54

注：截至2024年6月30日募集资金余额482,779,217.54元，其中：存放于募集资金专户的金额74,179,217.54元（其中：在募集资金专户中进行现金管理的金额60,000,000.00元）；尚未到期的用于闲置资金现金管理的总金额为468,600,000.00元。

二、募集资金存放和管理情况
（一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规的有关规定，结合本公司的实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行了明确规定。

报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效地监督和管理，对募集资金实行专户存储，募集资金的使用严格履行相应的审批程序，保证募集资金专款专用。

（二）募集资金三方监管协议情况
1、首次公开发行普通股募集资金存放和管理情况
根据公司《募集资金管理制度》的相关规定，经公司第一届董事会第二十三次会议、第一届董事会第二十四次会议审议通过，2021年2月24日，公司分别与平安银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳后海支行、杭州银行股份有限公司深圳深圳湾支行、兴业银行股份有限公司深圳分行及海通证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。

2021年7月16日，公司、万载南极光电子科技有限公司分别与平安银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳后海支行、杭州银行股份有限公司深圳深圳湾支行、兴业银行股份有限公司深圳分行及海通证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。

因平安银行股份有限公司深圳大冲支行没有签署协议的权限，上述《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》由其上级机构平安银行股份有限公司深圳分行签署，实际本协议由平安银行股份有限公司深圳大冲支行履行。

上述监管协议内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2、向特定对象发行普通股募集资金存放和管理情况
根据公司《募集资金管理制度》的相关规定，经公司第二届董事会第八次会议、第二届董事会第十八次会议审议通过，2023年11月1日，公司分别与广发银行股份有限公司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳福永支行、杭州银行股份有限公司深圳深圳湾支行、平安银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行及海通证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

因广发银行股份有限公司深圳香蜜湖支行、中国银行股份有限公司深圳新沙支行、平安银行股份有限公司深圳大冲支行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行没有签署三方监管协议的权限，上述《募集资金三方监管协议》分别由广发银行股份有限公司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳福永支行、平安银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行统一签署。

上述监管协议内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（三）募集资金的专户存储情况
1、首次公开发行普通股
截至2024年6月30日，公司首次公开发行普通股募集资金在专项账户的存放情况如下：
单位：人民币元

账户名称	开户行	账号	余额
深圳市南 极光电子 科技股份 有限公司	平安银行股份有限公司深圳大冲 支行	15353369630070	20,805,962.72
	上海浦东发展银行股份有限公司 深圳后海支行	79300078801100001470	3,113,648.63
	杭州银行股份有限公司深圳深圳 湾支行	4403040160000328308	33,383.74
	兴业银行股份有限公司深圳分行	337010100102144067	2,226,936.53
万载南极 光电子科 技有限公 司	平安银行股份有限公司深圳大冲 支行	15396961860001	9,532,995.20
	上海浦东发展银行股份有限公司 深圳后海支行	79300078801700001565	645,654.83
	杭州银行股份有限公司深圳深圳 湾支行	4403040160000336434	4,517,370.27
	兴业银行股份有限公司深圳分行	337010100102248508	1,307,679.10
合计	42,183,631.02

2、向特定对象发行普通股
截至2024年6月30日，公司向特定对象发行普通股募集资金在专项账户的存放情况如下：
单位：人民币元

账户名称	开户银行	银行账号	余额
深圳市南 极光电子 科技股份 有限公司	广发银行股份有限公司深圳香蜜湖支 行	9550880225605500326	683,642.89
	广发银行股份有限公司深圳香蜜湖支 行	9550880225605500416	7,365,410.52
	中国银行股份有限公司深圳新沙支行	752377732005	57,471.09
	杭州银行股份有限公司深圳深圳湾支 行	4403040160000442521	1,803,268.02
	平安银行股份有限公司深圳大冲支行	15658014760059	60,056,598.94
	上海浦东发展银行股份有限公司深圳 滨海支行	79190078801200003166	4,212,826.08
合计	74,179,217.54

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
报告期内，公司募集资金实际使用情况，详见附表1《首次公开发行普通股募集资金2024年半年度使用情况对照表》和附表2《向特定对象发行普通股募集资金2024年半年度使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目出现异常情况
报告期内，公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（三）部分暂时闲置募集资金现金管理的情况
公司于2023年11月10日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十七次会议，于2023年11月28日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营情况下，公司及子公司使用不超过62,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自2023年第二次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。

截至2024年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的未到期本金余额为人民币578,600,000.00元，未超过股东大会对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的批准投资额度。现金管理具体情况如下：

序号	认购 方	发行主体	产品名称	产品类型	购买金额（元）	产品起息日	产品到期日	预计年化 收益率	是否到 期赎回	资金来 源
1	深圳 市南 极光 电子 科技 股份 有限 公司	平安银行股 份有限公司 深圳分行	平安银行 2021年第 SZ85期单位 大额存单	固定收益	10,000,000.00	2021年4月2日	2024年4月2日 （可转让）	3.70%	是	暂时闲 置募集 资金
2
		平安银行股 份有限公司	阶梯财富账 户A智能七 天通知存款 产品	固定收益	4,977,344.34	2021年7月19日	2024年2月29日 （可支取）	1.35%	是
3
					3,522,655.66	2023年4月2日	2024年2月29日	1.35%	是
					7,754,144.34
							2024年4月8日 （可支取）
4
			大额存单	固定收益	10,000,000.00	2021年4月2日	2024年2月2日 （可转让）	3.70%	是
		兴业银行股 份有限公司 深圳分行			20,000,000.00		2024年4月2日 （可转让）
5
		上海浦东发 展银行股份 有限公司深 圳分行	浦发深圳分 行专属2021 年第0384 期单位大额 存单	固定收益	30,000,000.00	2021年4月12日	2024年4月12日 （可转让）	3.45%	是
6
		杭州银行股 份有限公司 深圳深圳湾 支行	单位大额存 单G067期3 年	固定收益	40,000,000.00	2021年4月12日	2024年4月12日 （可转让）	3.70%	是
7	万载 南极 光电 子科 技有 限公 司	上海浦东发 展银行股份 有限公司深 圳分行	阶梯财富账 户A智能七 天通知存款 产品	固定收益	500,000.00	2023年9月19日	2024年2月2日	2.025%	是
					500,000.00
							2024年4月8日
8	深圳 市南 极光 电子 科技 股份 有限 公司	平安银行股 份有限公司	平安银行 2023年第 SZ188期单 位大额存单	固定收益	20,000,000.00	2023年11月29日	2024年5月28日	2.75%	是
					30,000,000.00
							2026年11月29日 （可转让）
									否
9
		广发银行股 份有限公司	广发银行公 司大额存单 2023年第 451期	固定收益	100,000,000.00	2023年11月29日	2026年11月29日 （可转让）	2.90%	否
10
		杭州银行股 份有限公司	单位大额存 单新资金 G10期3年	固定收益	10,000,000.00	2023年11月29日	2026年11月29日 （可转让）	2.90%	否
11
				固定收益	40,000,000.00	2023年11月30日	2026年11月30日 （可转让）	2.90%	否
12
		上海浦东发 展银行股份 有限公司	上海浦东发 展银行2023 年第1994 期单位大额 存单	固定收益	50,000,000.00	2023年11月30日	2026年11月30日 （可转让）	2.85%	否
13
		中国银行股 份有限公司	单位大额存 单人民币三 年CD-18	固定收益	80,000,000.00	2023年12月1日	2026年12月1日 （可转让）	2.65%	否
14
		杭州银行股 份有限公司	单位大额存 单新客G15 期3年	固定收益	10,000,000.00	2023年12月13日	2025年12月24日 （可转让）	2.95%	否
15
		平安银行股 份有限公司	平安银行 2024年第	固定收益	10,000,000.00	2024年4月3日	2027年4月3日 （可转让）	2.60%	否
			SZ29期单位 大额存单
16
			平安银行 2024年第 SZ34期单位 大额存单	固定收益	10,000,000.00	2024年4月8日	2027年4月8日 （可转让）	2.60%	否
17
			平安银行 2024年第 SZ35期单位 大额存单	固定收益	30,000,000.00	2024年4月8日	2027年4月8日 （可转让）	2.60%	否
18
		兴业银行股 份有限公司	大额存单	固定收益	20,000,000.00	2024年4月8日	2027年4月8日 （可转让）	2.60%	否
19
		杭州银行股 份有限公司	单位大额存 单新资金 G09期3年	固定收益	140,000,000.00	2024年4月12日	2027年4月12日 （可转让）	2.65%	否
20
		上海浦东发 展银行股份 有限公司	上海浦东发 展银行2024 年第0557 期单位大额 存单	固定收益	20,000,000.00	2024年4月18日	2027年4月18日 （可转让）	2.60%	否
21
			上海浦东发 展银行2024 年第0638 期单位大额 存单	固定收益	10,000,000.00	2024年4月25日	2027年4月25日 （可转让）	2.60%	否
22
		中国银行股 份有限公司	单位大额存 单人民币 29CD20	固定收益	10,000,000.00	2024年5月30日	2027年5月30日 （可转让）	2.35%	否
23
			（深圳）对 公结构性存 款 202408722	保本浮动 收益	8,600,000.00	2024年6月3日	2024年9月5日	1.10%- 1.85%	否

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
本报告期不存在变更募集资金投资项目情况。

（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本报告期不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件和公司《募集资金管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放及使用情况，公司不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。

六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
公司存在两次以上融资，报告期内存在募集资金运用的情形。具体情况详见附表。

附表1：首次公开发行普通股募集资金2024年半年度使用情况对照表 附表2：向特定对象发行普通股募集资金2024年半年度使用情况对照表

深圳市南极光电子科技股份有限公司
董事会
2024年8月30日
附表1：首次公开发行普通股募集资金2024年半年度使用情况对照表 单位：人民币万元

募集资金总额	33,242.75	本年度投入募集资金总额	1,396.00
报告期内变更用途的募集资金总额	0.00	已累计投入募集资金总额	21,911.76
累计变更用途的募集资金总额	0.00
累计变更用途的募集资金总额比例		0.00%
承诺投资项目和超募 资金投向	是否已变更项目 （含部分变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投 资总额 （1）	本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投资进 度（%）(3)＝ (2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是否 发生重大变化
承诺投资项目
LED背光源生产基地建 设项目	否	33,964.88	23,681.24	172.61	15,900.06	67.14	2022年12月31 日	-333.80	否	否
5G手机后盖生产基地 建设项目	否	7,272.65	5,070.69	1,017.48	3,614.41	71.28	2022年12月31 日	-178.81	否	否
LED背光源研发中心建 设项目	否	6,440.97	4,490.82	205.91	2,397.29	53.38	2022年12月31 日	不适用	不适用	否
补充流动资金项目	否	4,400.00	—	—	—	—	—	—	—	—
承诺投资项目小计	—	52,078.50	33,242.75	1,396.00	21,911.76	—	—	-512.61	—	—
超募资金投向
不适用
合计	—	52,078.50	33,242.75	1,396.00	21,911.76	—	—	-512.61	—	—
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 目）	（1）LED背光源生产基地建设项目：受行业竞争激烈、OLED技术渗透等因素影响，产能利用率不足，产品固定成本较高， 预计效益未达预期。 （2）5G手机后盖生产基地建设项目：受产品开拓不及预期影响，产能利用率不足，导致预计效益未达预期。 （3）LED背光源研发中心建设项目：旨在提升公司整体的研发能力和竞争力，促进公司整体经营效益的提升，无法单独

	核算效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	2022年10月27日，公司第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于增加部分募集资金 投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意增加公司作为募投项目“LED背光源研发中心建设项目”的实施主体，并增 加“广东省深圳市宝安区松岗街道芙蓉路五号”为该项目的实施地点。具体内容详见公司2022年10月28日披露于巨潮 资讯网的《关于增加部分募集资金投资项目实施主体及实施地点的公告》。
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	2021年3月1日，公司第一届董事会第二十四次会议及第一届监事会第二十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置 换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 0元及已支付发行费用的自筹资金 4,195,788.27元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对相关情况进行验证，并 出具了XYZH/2021GZAA50005号《深圳市南极光电子科技股份有限公司关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况及 已支付发行费用专项说明的鉴证报告》。本公司已于 2021年 4月 16日对前述已支付发行费用的自筹资金 4,195,788.27 元完成置换。具体内容详见公司2021年3月2日披露于巨潮资讯网的《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已 支付发行费用的自筹资金的公告》。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金节余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	尚未使用的募集资金存放于公司募集资金账户及用于现金管理，并将继续用于投入本公司承诺的募投项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	公司首次公开发行募投项目已于 2022年 12月达到生产能力，募集资金使用进度与预计建设进度不存在重大差异。截至 2024年6月30日，公司已使用募集资金21,911.76万元，剩余款项主要系未到付款期的厂房购置款等，公司后续将按照 约定及时支付相关款项。

附表2：向特定对象发行普通股募集资金2024年半年度使用情况对照表 单位：人民币万元

募集资金总额	50,976.94	本年度投入募集资金总额	3,005.00
报告期内变更用途的募集资金总额	0.00	已累计投入募集资金总额	3,005.00
累计变更用途的募集资金总额	0.00
累计变更用途的募集资金总额比例		0.00%
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更 项目（含部 分变更）	募集资金承诺 投资总额	调整后投资 总额（1）	本年度投 入金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投资进 度（%）(3)＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实现 的效益	是否达到预计效 益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
Mini/Micro-LED显示模组生产 项目	否	38,861.00	26,767.58	0.00	0.00	0.00	2025年10月 11日	不适用	不适用	否
中尺寸液晶显示模组生产项目	否	14,294.00	9,845.75	0.00	0.00	0.00	2025年10月 11日	不适用	不适用	否
新型显示技术研发中心项目	否	7,853.00	5,409.17	0.00	0.00	0.00	2025年10月 11日	不适用	不适用	否
补充流动资金	否	13,000.00	8,954.44	3,005.00	3,005.00	33.56	—	—	—	—
承诺投资项目小计	—	74,008.00	50,976.94	3,005.00	3,005.00	—	—	—	—	—
超募资金投向
不适用
合计	—	74,008.00	50,976.94	3,005.00	3,005.00	—	—	—	—	—
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	向特定对象发行股票募投项目已在前期经过充分的可行性论证，但在实际执行过程中受到宏观经济波动、行业竞争情 况、市场需求变化等多方面因素影响，为确保募投项目稳步实施，降低募集资金使用风险，公司对募投项目投资更加 谨慎，投资速度有所放缓。公司于2024年8月29日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议

（未完）