上海谊众(688091):上海谊众药业股份有限公司关于以集中竞价方式回购股份的回购报告书
上海谊众药业股份有限公司 关于以集中竞价方式回购股份的回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海谊众药业股份有限公司（以下简称“公司”）2024年第一次临时股东大会审议通过了关于以集中竞价方式回购公司股份的相关议案，公司已于近日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立了股份回购专用证券账户，现将回购报告书披露如下： ● 回购股份金额：不低于人民币 3,000万元（含），不超过人民币 6,000万元（含）； ● 回购股份资金来源：公司自有资金； ● 回购股份用途：用于维护公司价值及股东权益。在披露回购结果暨股份变动公告 12个月后采用集中竞价交易方式出售，具体实施方案由公司董事会依据有关法律法规审议通过后执行。如公司未能在股份回购结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕已回购股份，尚未转让的已回购股份将予以注销。如法律法规对相关政策作调整，则按调整后的政策执行； ● 回购股份价格：不超过人民币 33.47元/股（含），价格不高于公司董事会通过回购决议前 30个交易日公司股票交易均价的 150%； ● 回购股份方式：集中竞价交易方式； ● 回购股份期限：自股东大会审议通过本次回购方案之日起 3个月内； ● 相关股东是否存在减持计划： 经公司向相关股东确认，公司控股股东、实际控制人及一致行动人、回购提议人、持股 5%以上的股东及全体董事、监事、高级管理人员在股东大会通过回购决议之日的未来 3个月暂无减持计划。 公司控股股东、实际控制人、5%以上大股东在未来 6个月内暂无减持计划。 公司控股股东、实际控制人的一致行动人上海谊兴企业管理合伙企业（有限合伙）在未来 6个月可能存在减持计划。 公司副总经理孙菁女士在未来 6个月可能存在减持计划；副总经理李端先生的一致行动人李峰先生、李循女士、许越香女士在未来 6个月可能存在减持计划；公司财务总监张芷源女士、监事潘若鋆女士、监事孟心然女士、副总经理张文明先生均通过上海谊兴企业管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股票，在未来 6个月可能存在减持计划。 上述拟有减持计划的股东，若未来确认实施股份的减持，将严格遵守相关法律法规的规定实施减持行为并及时履行信披义务。 ● 相关风险提示： 1、可能存在公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，导致回购方案无法按计划实施或只能部分实施的风险； 2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致股东大会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险； 3、公司本次回购股份是用于维护公司价值及股东权益、稳定股价，若公司未能在法律法规规定的期限内完成出售，则存在已回购未出售部分股份被注销的风险； 公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者审慎决策，注意投资风险。 一、 回购方案的审议及实施程序 （一）2024年 8月 2日，公司董事长、实际控制人周劲松先生向董事会提议拟使用 3,000万元（含）- 6,000万元（含）的自有资金以集中竞价的方式回购公司已发行的人民币普通股股票（A股），用于维护公司市值与股东权益。 （二）2024年 8月 7日，公司召开了第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意将该议案提交股东大会审议。 （三）本次回购股份的目的为：为维护公司价值及股东权益，符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——回购股份》第二条第二款规定的公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的 50%的条件。 （四）上述提议时间、程序和董事会审议时间、程序等均符合《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——回购股份》等相关规定。 （五）2024年 8月 26日，公司召开了 2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，详情请参阅公司于2024年 8月 27日披露的《2024年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-033）。 二、 回购预案的主要内容 本次回购预案的主要内容如下：
（一） 回购股份的目的 公司基于对未来持续稳健发展的信心及对公司价值的高度认可，为维护公司价值和股东权益、增强投资者信心、推动公司股票价格向公司长期内在价值的合理回归，综合考虑公司目前的经营发展情况、财务状况等因素，拟通过集中竞价交易方式回购公司部分股份，并在披露回购结果暨股份变动公告 12个月后采用集中竞价交易方式出售，具体实施方案由公司董事会依据有关法律法规审议通过后执行。如公司未能在股份回购结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕已回购股份，尚未转让的已回购股份将予以注销。如法律法规对相关政策作调整，则按调整后的政策执行。 （二） 拟回购股份的种类 公司发行的人民币普通股 A 股。 （三） 回购股份的方式 集中竞价交易方式。 （四） 回购股份的实施期限 自公司股东大会审议通过本次回购方案之日起 3个月内。回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。如果触及以下条件，则回购期限提前届满： 1、 在回购期限内，回购资金使用金额达到上限最高限额，则回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满； 2、在回购期限内，如回购资金使用金额达到下限，则本次回购方案可自公司董事会决定终止本回购方案之日起提前届满； 3、如果公司股东大会决议终止本次回购方案，则回购期限自股东大会决议终止本次回购方案之日起提前届满； 4、公司不得在下列期间回购股份： （1）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中至依法披露之日； （2）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。 5、公司回购股份应当符合下列要求： （1）申报价格不得为公司股票当日交易跌幅限制的价格； （2）不得在上海证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托； （五） 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
（六） 回购股份的价格或价格区间、定价原则 本次回购的价格不超过 33.47元/股（含），该价格不高于公司董事会通过回购股份决议前 30个交易日公司股票交易均价的 150%。 若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、 缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购价格上限进行相应调整。 （七） 回购股份的资金来源 公司自有资金。 （八） 预计回购后公司股权结构的变动情况
（九） 本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析 本次股份回购方案对公司日常经营不构成显著影响，截至 2024年 6月 30日，公司总资产 1,535,584,660.88元，归属于上市公司股东的净资产 1,460,065,520.37元，货币资金 267,514,398.85元。按照本次回购方案资金上限 6,000万元测算，分别占上述财务数据（未经审计）的 3.91%、4.11%、22.43%。结合公司的当前财务状况与对未来经营情况的判断，本次拟实施的股份回购不会对公司日常经营和未来发展产生重大影响。 截至 2024年 6月 30日，公司的整体资产负债率为 4.92%，比例较低。公司具备良好的抗风险能力，本次拟实施的股份回购计划对公司的债务偿还能力影响较小。 本次股份回购实施完成后，不会导致公司控制权发生变化，回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。 （十） 上市公司董监高、控股股东、实际控制人及一致行动人在董事会做出回购股份决议前6个月内是否买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增减持计划 公司董事杜学航先生于 2024年 5月 21日以集中竞价的方式自行决策购买公司股份 200股。其他董监高、公司控股股东、实际控制人及一致行动人在本次董事会做出回购股份决议前 6个月内无买卖公司股票的行为。上述人员不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为。 根据公司 2022年限制性股票激励计划，第一个归属期的归属条件已成就，第一个归属期限为 2024年 4月 21日至 2025年 4月 20日，公司部分董事、高级管理人员为 2022年限制性股票激励计划的授予对象并符合第一个归属期的归属条件，在公司股份回购实施期间可能存在实施股权激励计划归属的情况。除此之外，公司董监高、控股股东、实际控制人及一致行动人在回购期间暂无其他增减持计划。 （十一） 上市公司向董监高、控股股东、实际控制人及一致行动人、持股5%以上的股东问询未来3个月、未来6个月是否存在减持计划的具体情况 经公司向相关股东确认，公司控股股东、实际控制人及一致行动人、回购提议人、持股 5%以上的股东及全体董事、监事、高级管理人员在股东大会通过回购决议之日的未来 3个月暂无减持计划。 公司控股股东、实际控制人、5%以上大股东在未来 6个月内暂无减持计划。 公司控股股东、实际控制人的一致行动人上海谊兴企业管理合伙企业（有限合伙）在未来 6个月可能存在减持计划。 公司副总经理孙菁女士在未来 6个月可能存在减持计划；副总经理李端先生的一致行动人李峰先生、李循女士、许越香女士在未来 6个月可能存在减持计划；公司财务总监张芷源女士、监事潘若鋆女士、监事孟心然女士、副总经理张文明先生均通过上海谊兴企业管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股票，在未来 6个月可能存在减持计划。 上述拟有减持计划的股东，若未来确认实施股份的减持，将严格遵守相关法律法规的规定实施减持行为并及时履行信披义务。 （十二） 提议人提议回购的相关情况 2024年 8月 2日，公司董事长、实际控制人周劲松先生向董事会提议拟使用3,000万元（含）- 6,000万元（含）的自有资金以集中竞价的方式回购公司已发行的人民币普通股股票（A股），用于维护公司市值与股东权益，符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——回购股份》第二条第二款规定的公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的 50%的条件。 （十三） 本次回购股份方案的提议人、提议时间、提议理由、提议人在提议前6个月内买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增减持计划 2024年 8月 2日，公司董事长、实际控制人周劲松先生基于对公司未来稳健发展的良好预期及对公司价值的高度认可，为了维护公司价值与股东权益，增强投资者信心，向董事会提议拟使用 3,000万元（含）- 6,000万元（含）的自有资金以集中竞价的方式回购公司已发行的人民币普通股股票（A股）。拟回购的股份将在披露回购结果暨股份变动公告 12个月后采用集中竞价交易方式出售，具体实施方案由公司董事会依据有关法律法规审议通过后执行。 提议人周劲松先生在提议前 6个月内无买卖本公司股份的情况，不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为，在未来 6个月亦无增减持计划。 （十四） 回购股份后依法注销或者转让的相关安排 公司拟回购的股票将在披露回购结果暨股份变动公告 12个月后采用集中竞价交易方式出售，具体实施方案由公司董事会依据有关法律法规审议通过后执行。 如公司未能在股份回购结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕已回购股份，尚未转让的已回购股份将予以注销。如法律法规对相关政策作调整，则按调整后的政策执行。 （十五） 公司防范侵害债权人利益的相关安排 本次回购股份不会影响公司的正常经营，不会导致公司发生资不抵债的情况，若发生注销所回购股份的情形，将依照《中华人民共和国公司法》等有关规定履行通知债权人等法定程序，充分保障债权人的合法权益。 （十六） 办理本次回购股份事宜的具体授权 为保证本次股份回购计划的顺利实施，公司 2024年第一次临时股东大会已授权公司董事会及其授权人员全权办理本回购股份的相关事宜，授权内容及范围包括但不限于： 1、在回购期限内择机回购股份，包括回购股份的具体时间、价格和数量等； 2、依据有关规定及监管机构的要求调整具体实施方案，办理与股份回购有关的其他事宜； 3、根据实际回购情况，对《公司章程》以及其他可能涉及变动的资料及文件条款进行修改，办理《公司章程》修订及工商变更登记等事宜（若涉及）； 4、办理相关报批事宜，包括但不限于制作、修改、授权、签署、执行与本次 回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议等； 5、如监管部门对于回购股份的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及《公司章程》规定必须由董事会重新表决的事项外，授权公司管理层对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整； 6、依据适用的法律、法规，监管部门的有关规定，办理其他以上虽未列明但为本次股份回购所必须的事宜。 本次授权自公司股东大会审议通过回购股份方案之日起至上述授权事项办理完毕之日止。 三、 回购预案的不确定性风险 1、可能存在公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，导致回购方案无法按计划实施或只能部分实施的风险； 2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致股东大会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险； 3、公司本次回购股份是用于维护公司价值及股东权益、稳定股价，若公司未能在法律法规规定的期限内完成出售，则存在已回购未出售部分股份被注销的风险； 公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者审慎决策，注意投资风险。 四、 其他事项说明 （一）回购专用证券账户开立情况 根据相关规定，公司于股东大会审议通过回购议案后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立了股份回购专用证券账户，具体情况如下： 证券账户名称：上海谊众药业股份有限公司回购专用证券账户 证券账户号码：B886740136 该证券账户仅用于回购公司股份。 （二）后续信息披露安排 公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展及时履行信息披露义务，请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 上海谊众药业股份有限公司董事会 2024年8月30日 中财网
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