新柴股份(301032):国信证券股份有限公司关于浙江新柴股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

时间：2024年08月29日 19:36:54 中财网

原标题:新柴股份:国信证券股份有限公司关于浙江新柴股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

国信证券股份有限公司
关于浙江新柴股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：国信证券股份有限公司	被保荐公司简称：新柴股份
保荐代表人姓名：田英杰	联系电话：0571-85115307
保荐代表人姓名：朱星晨	联系电话：0571-85115307

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1
（2）列席公司董事会次数	0
（3）列席公司监事会次数	0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2024年5月23日
（3）培训的主要内容	“国九条” 深度解读、 募集资金使用规范及监管案例解析
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财 务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构 配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等 方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1．首次公开发行时所作承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人 或者其保荐的公司采取监管措施的事项 及整改情况	1、2024年1月4日，国信证券因辽宁垠 艺生物保荐过程中未充分关注并督促发 行人整改规范推广费用内部控制缺失的 情形、对发行人经销收入相关事项核查 不到位，收到深圳证券交易所出具的监 管函。 2、2024年4月18日，国信证券因奥普特 科技持续督导期间未及时督促奥普特履 行募投计划变更审议及披露程序等事项 收到广东证监局出具的警示函。 3、2024年5月7日，国信证券作为利尔 达保荐机构，因利尔达上市当年即亏损 ，且该项目选取的上市标准含净利润标 准，收到浙江证监局出具的警示函。针 对以上监管措施，国信证券已经积极进 行了相应整改。
3.其他需要报告的重大事项	无

（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于浙江新柴股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）




保荐代表人：
田英杰 朱星晨








国信证券股份有限公司
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