优宁维(301166):民生证券股份有限公司关于上海优宁维生物科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

时间：2024年08月29日 19:46:45 中财网

原标题:优宁维:民生证券股份有限公司关于上海优宁维生物科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

民生证券股份有限公司
关于上海优宁维生物科技股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司	被保荐公司简称：优宁维
保荐代表人姓名：孙银	联系电话：（021）60876732
保荐代表人姓名：蒋红亚	联系电话：（021）60876732
一、保荐工作概述
项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次，审阅相关议案及决议
（2）列席公司董事会次数	0次，审阅相关议案及决议
（3）列席公司监事会次数	0次，审阅相关议案及决议
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	0次，拟下半年开展
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用

项目	工作内容
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	是
（2）关注事项的主要内容	2024年1-6月，优宁维归属于上市公 司股东净利润1,509.51万元，同比 下降56.27%；归属于上市公司股东 扣除非经常性损益后的净利润 117.61万元，同比下降93.86%，主 要系受下游市场需求复苏缓慢影 响，国内生命科学服务市场竞争进 一步加剧，公司毛利率有所下降
（3）关注事项的进展或者整改情况	保荐机构持续关注公司持续督导 期间经营情况与业绩实现情况。
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次，拟下半年开展
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况	无
二、保荐机构发现公	存在的问题及采取的措施
事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执 行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变 动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	公司于2024年4月19日召开第三 届董事会第十九次会议，审议通 过《关于募投项目延期的议案》 同意公司在募投项目实施主体、 实施方式和投资规模不变的情况 下，将线上营销网络与信息化建	保荐机构已督促公司严格遵 守《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市 公司规范运作》和《上市公
事项	存在的问题	采取的措施
	设项目、研发中心建设项目达到 预定可使用状态日期延长至2025 年12 月，自主品牌产品生产基地 项目达到预定可使用状态日期延 长至2024年12月。	司监管指引第2号——上市 公司募集资金管理和使用的 监管要求》等相关法律、法 规和规范性文件的要求，持 续监督募投项目后续的实际 执行情况。
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、购买、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（ 包括对外投资、风险投资、委 托理财、财务资助、套期保值 等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请的中介 机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业 务发展、财务状况、管理状况 、核心技术等方面的重大变化 情况）	无	不适用
	项履行
公司及股东承诺事项	是否履 行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1、发行前股东所持股份的限售安排、自愿 锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及 减持意向等承诺	否	1、（1）公司股东宁波嘉信佳禾股权投资基金合伙企业（有 限合伙）（现已更名为：宁波嘉信佳禾创业投资合伙企业 （有限合伙），以下简称“嘉信投资”）和一致行动人宁波 保税区嘉信麒越股权投资管理有限公司－苏州上凯创业投 资合伙企业（有限合伙）（以下简称“上凯投资”）在合计 持股比例降至5%以下未满90日内，且发生在距离相关减 持计划预披露日不足15个交易日内合计减持持有的公司股 份136,500股（成交金额548.18万元），违反了《上市公司 股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上 市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细 则》等法律法规及规范性文件的规定，违背“本单位转让 所持有的公司股份时，将严格遵守法律法规、中国证监会 及深圳证券交易所相关规则的规定”的承诺； （2）解决措施：①嘉信投资和上凯投资向公司报告并进行 了深刻的检讨，认识到了违规减持事项的严重性，就本次 违规减持行为给公司和市场带来的不良影响向公司及广大 投资者诚挚致歉，承诺今后将加强自身对《上市公司股
		东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公 司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 等相关法律法规、规范性文件的学习并严格遵守，勤勉尽 责、忠实履行自己的职责和义务，杜绝类似违规行为再次 发生。 ②公司将进一步加强公司5%以上股东、董事、监事、高级 管理人员等相关人员对相关法律法规、规范性文件的培训 学习，持续督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为， 审慎操作，杜绝此类情况再次发生； 2、除上述情况外，公司股东均履行“发行前股东所持股份 的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股 及减持意向等承诺”。
2、稳定股价的措施和承诺	是	不适用
3、关于股份回购和股份购回的措施和承 诺	是	不适用
4、对欺诈发行上市的股份购回承诺	是	不适用
5、关于填补被摊薄即期回报的措施及承 诺	是	不适用
6、关于利润分配政策的承诺	是	不适用
7、依法承担赔偿或赔偿责任的承诺	是	不适用
8、发行人关于股东信息披露的专项承诺	是	不适用
9、发行人及其控股股东、实际控制人，董 监高以及持股5%以上的股东关于未履行 承诺约束措施的承诺	是	不适用
10、控股股东、实际控制人及持股5%以上 的股东关于防止及避免同业竞争的承诺	是	不适用
四、其他事项
报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	无（备注）
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 情况	无
3、其他需要报告的重大事项	无

备注：2024年7月30日，优宁维公告《关于变更保荐代表人的公告》。梁军先生由于工作变动原因，无法继续担任优宁维持续督导保荐代表人，民生证券委派孙银先生为优宁维持续督导保荐代表人，继续履行保荐职责。

（以下无正文）

（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于上海优宁维生物科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）




保荐代表人：
孙 银 蒋红亚





民生证券股份有限公司

2024年8月28日