三元生物(301206):2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

时间：2024年08月29日 19:51:59 中财网

原标题:三元生物:2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2024-062 山东三元生物科技股份有限公司
2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2号——公告格式》等有关规定，山东三元生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了 2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告，现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意山东三元生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】4073号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）3,372.10万股，每股面值为人民币 1.00元，发行价格为人民币 109.3元/股，募集资金总额为人民币368,570.53万元。扣除主承销商中信建投证券股份有限公司承销费用人民币11,794.26万元，余额人民币 356,776.27万元已通过中信建投证券股份有限公司于 2022年 1月 28日划至公司开设的募集资金专项账户内。扣除其他发行费用2,111.81万元（包含尚未支付的其他费用 66.04万元）后，计募集资金净额为人民币 354,664.46万元，上述募集资金到位情况业经上会会计师事务所（特殊普通合伙）以“上会师报字【2022】第 0289号”验资报告验证确认。

（二）募集资金本半年度、以前年度使用和结余情况
1、公司本半年度募集资金使用金额和当前余额如下：
2024年半年度募集资金使用情况明细表
截至 2024年 6月 30日
单位：人民币元

金额
2,316,926,582.35
52,359.73
0.00
10.00
2,316,978,932.08
326,978,932.08
1,990,000,000.00

2、公司以前年度募集资金累计使用金额和当前余额如下：
2024年半年度募集资金累计使用情况明细表
截至 2024年 6月 30日
单位：人民币元

金额
3,685,705,300.00
12,439,193.40
1,381,165,551.32
117,942,569.60
401,358,014.05
5,197,771.37
15,259,941.29
790,000,000.00
7,157,198.60
44,250,056.41
10.00
2,316,978,932.08
326,978,932.08
1,990,000,000.00

公司对募集资金到位之前利用自有资金先期投入人民币 401,358,014.05元进行置换，补充流动资金 797,157,198.60元，募集资金到位后使用募集资金人民币44,250,056.41元，利息净收入 12,439,193.40元。截至 2024年 6月 30日，募集资金余额为人民币 2,316,978,932.08元。

二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，提高资金使用效率，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对公司募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究、审批、决策程序及信息披露程序等内容进行了明确规定。

2022年 1月 28日，公司分别与潍坊银行股份有限公司滨州分行（以下简称“潍坊银行滨州分行”）、兴业银行股份有限公司滨州分行（以下简称“兴业银行滨州分行”）、中国光大银行股份有限公司滨州分行（以下简称“光大银行滨州分行”）、保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）签订了《募集资金三方监管协议》。2022年 2月 25日，与招商银行股份有限公司滨州分行（以下简称“招商银行滨州分行”）、保荐机构中信建投证券签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

公司三方监管协议与深圳证券交易所募集资金三方监管协议范本不存在重大差异，协议各方均按照三方监管协议的规定履行了相关职责。截至 2024年 6月 30日，本公司均严格按照《募集资金管理办法》及《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况
截至 2024年 6月 30日，募集资金存储专户余额为 326,978,932.08元，具体存放如下：
单位：人民币元

账户名称	开户银行	银行账号	初始存放金额	2024年 6月 30 日余额	用途
山东三元生 物科技股份 有限公司	潍坊银行滨 州分行	802200001421 020475	770,000,000.00	320,021,391.04	年产 5万 吨赤藓糖 醇及技术 中心项目
山东三元生 物科技股份 有限公司	兴业银行滨 州分行	376810100100 629127	130,000,000.00	0.00	补充流动 资金
山东三元生 物科技股份 有限公司	光大银行滨 州分行	565001808057 87862	2,667,762,730.40	6,952,148.77	IPO超募 资金
山东三元生 物科技股份 有限公司	招商银行滨 州分行	543900405710 602	800,000,000.00	5,392.27	IPO超募 资金
-	-	-	3,567,762,730.40	326,978,932.08	-

注：截至 2024年 6月 30日，除上述账户余额外，公司尚有 1,990,000,000.00元闲置募集资金用于现金管理（购买大额存单）。

三、2024年半年度募集资金的实际使用情况
公司 2024年半年度募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2024年 6月 30日，公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理办法》的有关规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时、真实、准确、完整地进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。

六、备查文件
（一）附表：《募集资金使用情况对照表》
特此公告

山东三元生物科技股份有限公司
董事会
2024年 8月 30日
附表
募集资金使用情况对照表
2024年半年度
编制单位：山东三元生物科技股份有限公司 单位：人民币万元

募集资金总额	368,570.53	报告期 投入募集资金总额	0.00
报告期内变更用途的募集资金总额	0.00	已累计投入 募集资金总额	138,116.56
累计变更用途的募集资金总额	0.00
累计变更用途的募集资金总额比例		0.00%
承诺投资项目 和超募资金投向	是否已变 更项目（含 部分变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投资总额 （1）	本报告期 投入金额	截至期末累 计投入金额 （2）	截至期末投 资进度（% （3）＝（2） /（1）	项目达到预 定可使用状 态日期	本报告期实现 的效益	截止报告期末 累计实现的效 益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
年产 50000吨赤藓糖醇及技 术中心项目	否	77,000.00	77,000.00	（注 1）	44,560.81	57.87	（注 2）	2,453.98	433.15	否	否
补充流动资金	否	13,000.00	13,000.00							不适用	否
承诺投资项目小计	-	90,000.00	90,000.00		44,560.81	-	-	2,453.98	433.15	-	-
超募资金投向
永久性补充流动资金	否		79,000.00		79,715.72	100.91				不适用	否
支付发行费用	否		13,906.07（注 3		13,840.03	99.53				不适用	否
未启用的超募资金	否		185,664.46							不适用	否
超募资金投向小计	-		278,570.53		93,555.75	-	-			-	-
合计	-	90,000.00	368,570.53		138,116.56	-	-	2,453.98	433.15	-	-
未达到计划进度或预计收益 的情况和原因（分具体项目	1、“年产 50000吨赤藓糖醇及技术中心项目”中技术中心尚在建设中，不产生经济效益，不适用；年产 50000吨赤藓糖醇因受赤藓糖醇行业竞 争加剧及下游客户需求增长放缓等因素影响，导致价格仍处于较低水平，产销量降低，报告期内未达到预期收益。 2、补充流动资金项目，不产生经济效益，不适用。
项目可行性发生重大 变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途及使 用进展情况	公司首次公开发行股票募集资金总额为 368,570.53万元，扣除发行费用（不含税）13,906.07万元后，募集资金净额为 354,664.46万元，扣 除募集资金投资项目 90,000.00万元后，公司超募资金净额为 264,664.46万元。 1、公司于 2022年 1月 28日召开了第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资 金（含超募资金）进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和保证募集资金安全使用的前提下，拟使用不超过 330,000.00 万元暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会发表了同意意见，保荐机构发表了核查意见 公司于 2022年 2月 14日召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，于 2022年 3月 2日召开了 2022年第一次临时股东大 会，上述会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 79,000.00万元人民币用于永久补充流动资 金。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会发表了同意意见，保荐机构发表了核查意见。截至 2022年 12月 31日，已从募集资金专户转 出 79,000.00万元以及利息 715.72万元用于永久补流。

	2、公司于 2023年 2月 8日召开了第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十一次会议，于 2023年 2月 24日召开了 2023年第一次临 时股东大会，上述会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项 目建设和保证募集资金安全使用的前提下，使用不超过 240,000.00万元暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。公司独立董事发表了同 意的独立意见，监事会发表了同意意见，保荐机构发表了核查意见。 公司于 2023年 2月 8日召开了第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十一次会议，于 2023年 2月 24日召开了 2023年第一次临时股 东大会，上述会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司于前次使用超募资金永久补充流动资金实施满十二 个月之日（即 2023年 3月 2日）起，使用超募资金 79,000.00万元人民币用于永久补充流动资金。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会 发表了同意意见，保荐机构发表了核查意见。 公司于 2023年 8月 30日召开了第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十三次会议，于 2023年 9月 15日召开了 2023年第二次临时 股东大会，上述会议审议通过了《关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司取消此前计划实施的使用 79,000.00万元超募 资金永久补充流动资金事项，公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会发表了同意意见，保荐机构发表了核查意见。 3、公司于 2024年 2月 2日召开了第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十五次会议，于 2024年 2月 20日召开了 2024年第一次临 时股东大会，上述会议审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投 资项目建设和保证募集资金安全使用的前提下，使用不超过 240,000.00万元暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。监事会发表了同意 意见，保荐机构发表了核查意见。 截至报告期末，公司使用部分暂时闲置募集资金 231,000.00万元进行现金管理。其中，使用部分暂时闲置超募资金 186,000.00万元进行现金 管理（用于购买大额存单）。
募集资金投资项目 实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目 实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目 先期投入及置换情况	公司于 2022年 2月 14日召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集 资金投资项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金 40,135.80万元及已支付发行费
	用的自筹资金 519.78万元，共计 40,655.58万元。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会发表了同意意见，保荐机构发表了核查意见，上 会会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《山东三元生物科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（上会师报字（2022）第 0487号）。截 至 2022年 2月 15日，上述置换已完成。
用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金 结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金 用途及去向	1、公司于 2022年 1月 28日召开了第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资 金（含超募资金）进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和保证募集资金安全使用的前提下，使用不超过 330,000.00 万元暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会发表了同意意见，保荐机构发表了核查意见 2、公司于 2023年 2月 8日召开了第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十一次会议，于 2023年 2月 24日召开了 2023年第一次临 时股东大会，上述会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项 目建设和保证募集资金安全使用的前提下，使用不超过 240,000.00万元暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。公司独立董事发表了同 意的独立意见，监事会发表了同意意见，保荐机构发表了核查意见。 3、公司于 2024年 2月 2日召开了第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十五次会议，于 2024年 2月 20日召开了 2024年第一次临 时股东大会，上述会议审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投 资项目建设和保证募集资金安全使用的前提下，使用不超过 240,000.00万元暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。监事会发表了同意 意见，保荐机构发表了核查意见。 截至报告期末，公司使用部分暂时闲置募集资金 231,000.00万元进行现金管理。其中，使用部分暂时闲置超募资金 186,000.00万元，部分暂 时闲置非超募资金 45,000.00万元进行现金管理。募集资金专户余额中的现金管理金额为 32,000.00万元，其余现金管理金额为 199,000.00万元。 尚未使用的募集资金（含超募资金）及利息共计 231,697.89万元将按计划使用。
募集资金使用及披露中存在	无
的问题或其他情况

注 1：截至报告期末公司累计使用自有资金投入 123,487,037.15元，目前工程进度为 85%。

注 2：分工程已达到使用状态并转固。

注 3：公司使用募集资金用于支付发行费用共计 13,906.07万元，截至期末累计投入金额为 13,840.03万元，尚有 66.04万元未支付。