深圳瑞捷(300977):第一创业证券承销保荐有限责任公司关于公司2024年半年度持续督导跟踪报告
|
时间：2024年08月29日 20:06:06 中财网 |
|
原标题:
深圳瑞捷:
第一创业证券承销保荐有限责任公司关于公司2024年半年度持续督导跟踪报告
第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于
深圳瑞捷技术股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：第一创业证券承销保荐有限责任公司 | 被保荐公司简称：深圳瑞捷(300977) |
| 保荐代表人姓名：梁咏梅 | 联系电话：0755-33021100 |
| 保荐代表人姓名：付林 | 联系电话：0755-33021100 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 1次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 |
| （3）列席公司监事会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 |
| 5.现场检查情况 | |
| 项目 | 工作内容 |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 4次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1.股份锁定的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.持股及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.稳定公司股价措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.股份回购、依法承担赔偿或者
补偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.欺诈发行上市的股份购回承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.填补被摊薄即期回报的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.规范和减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 2024年4月10日，深圳证券交易所对一创投行
及保荐代表人尹航、姚亚良、郑旭楠出具《关于 |
| | 对第一创业证券承销保荐有限责任公司、尹航、
姚亚良、郑旭楠的监管函》（深证函〔2024〕
267号）。该文件指出，一创投行及尹航、姚亚
良、郑旭楠在保荐新锦动力集团股份有限公司向
特定对象发行股票的过程中，存在未及时向交易
所报送会后事项并更新发行上市申请文件的问
题，以上行为违反了《深圳证券交易所上市公司
证券发行上市审核规则》第十八条、第二十条的
规定。保荐机构在收到《监管函》后高度重视，
已于2024年4月启动内部问责程序，于2024年
5月，由质量控制部就项目审核阶段中应及时汇
报的重大事项、报送会后事项以及及时更新发行
上市申请文件等相关监管规定和工作要求向投行
全体员工进行培训，并针对上述事项进行总结
等，进一步落实公司对会后事项“及时报告并更
新发行上市申请文件”的要求，确保相关信息披
露内容在真实、准确、完整的基础上，满足及时
性要求。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（本页无正文，为《
第一创业证券承销保荐有限责任公司关于关于
深圳瑞捷技术股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
梁咏梅 付 林
第一创业证券承销保荐有限责任公司
2024年8月29日
中财网
