惠云钛业(300891):东莞证券股份有限公司关于广东惠云钛业股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

时间：2024年08月29日 20:36:38 中财网

原标题:惠云钛业:东莞证券股份有限公司关于广东惠云钛业股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

东莞证券股份有限公司
关于广东惠云钛业股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：东莞证券股份有限公司	被保荐公司简称：惠云钛业
保荐代表人姓名：郭彬	联系电话：0769-22119285
保荐代表人姓名：郭文俊	联系电话：0769-22119285

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	2次
（2）列席公司董事会次数	5次
（3）列席公司监事会次数	1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	公司不存在需要保荐代表人向交易所 报告的情形，保荐代表人也未曾向交 易所报告。
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3.“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财务 资助、套期保值等）	无	不适用
10.发行人或者其聘请的中介机构 配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展 财务状况、管理状况、核心技术等方 面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

发行人及股东承诺事项	是否履行 承诺	未履行承 诺的原因 及解决措 施
1.公司首次公开发行股票并在创业板上市时相应主体所作的 股份限售的承诺，持股及减持意向的承诺，稳定股价的承诺，分 红 的承诺，信息披露真实、准确、完整的承诺，填补被摊薄即期 回 报的具体措施的承诺、避免同业竞争的承诺、减少并规范关联 交 易的承诺等系列承诺事项，详见公司首次公开发行股票的《招 股 说明书》。	是	不适用
2.控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于公司向不特 定对象发行可转换公司债券后摊薄即期回报的填补措施及承诺， 详见公司向不特定对象发行可转换公司债券《募集说明书》。	是	不适用
3.公司持股5%以上股东以及公司董事、监事、高级管理人员所出 具的关于认购可转债的承诺，详见公司向不特定对象发行可转换 公司债券《募集说明书》。	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐的 发行人采取监管措施的事项及整改情况	2024年5月8日，东莞证券收 到广东证监局《关于对东莞证 券股份有限公司、姚根发、杨 娜采取出具警示函措施的决 定》。函件的相关问题东莞证券 已通过加强内部培训、开展专 项自查、完善内控机制等措施 予以整改。
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）
（本页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于广东惠云钛业股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）





保荐代表人签字：
郭 彬 郭文俊



东莞证券股份有限公司
年 月 日