安旭生物(688075):安旭生物关于2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
关于2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。根据《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号—规范运作》等相关业务规则的规定，杭州安旭生物科技股份有限公司（以下简称“安旭生物”或“公司”）董事会编制了《关于 2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 具体如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021年 9月 28日出具的《关于同意杭州安旭生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3138号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 15,333,400股，每股发行价格为人民币 78.28元，募集资金总额为 120,029.86万元；扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计 14,445.23万元（不含增值税金额）后，募集资金净额为105,584.63万元，上述资金已全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于 2021年 11月 12日出具了“XYZH/2021HZAA10537”《验资报告》。 募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。 （二）2024年半年度募集资金使用情况及结余情况 截至 2024年 6月 30日，公司募集资金余额为 97,031,516.13 元，具体情况如下： 单位：人民币元 二、 募集资金管理情况 （一）募集资金的管理制度建设情况 为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者利益，公司根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关规定和要求，结合公司实际情况，公司制定了《杭州安旭生物科技股份有限公司募集资金管理制度》，将募集资金存放于董事会批准设立的募集资金专项账户集中管理，公司按规定要求管理和使用募集资金。 报告期内，公司、实施募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的子公司、保荐机构及资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。 2021年 11月，公司和保荐机构民生证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司杭州高新支行、华夏银行杭州分行解放支行、中国农业银行股份有限公司杭州朝阳支行、杭州银行江城支行、浙商银行运河支行、招商银行股份有限公司杭州高新支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。截至 2024年 6月 30日，上述监管协议履行正常。 2021年 12月，公司、公司全资子公司浙江艾旭生物工程有限公司、保荐机构民生证券股份有限公司及招商银行股份有限公司杭州高新支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。截至 2024年 6月 30日，上述监管协议 2022 年 1 月 ，公司、公司全资子公司浙江旭民生物技术有限公司、保荐机构民生证券股份有限公司及华夏银行股份有限公司杭州分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2024年 6月 30日，上述监管协议展行正常。 2023年 3月，公司、公司全资二级子公司元晟有限责任公司、保荐机构民生证券股份有限公司及招商银行股份有限公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2024年 6月 30日，上述监管协议展行正常。 前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2024年 6月 30日，公司及子公司严格按照监管协议的规定存放和使用募集资金。 （二）募集资金专户存储情况 截止至 2024年 6月 30日，募集资金具体存放情况如下： 单位：人民币元
（一）募投项目的资金使用情况 资金使用情况对照表” （附表 1）。 （二）募投项目先期投入及置换情况 截至报告期末，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至报告期末，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 2022年 11月 11日，公司召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于继续使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下，使用最高金额不超过人民币 8亿元(含 8亿元) 的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12个月内有效。具体内容详见公司于 2022年 11月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《杭州安旭生物科技股份有限公司关于继续使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。 2023年 10月 30日，公司召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于继续使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下,使用最高金额不超过人民币 5亿元（含 5亿元）的超募资金及部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过 12个月（含）的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度内,资金可以滚动使用,使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于 2023年 10月 31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《杭州安旭生物科技股份有限公司关于继续使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。 公司在募集资金存放的开户行农业银行杭州朝阳支行、华夏银行杭州分行解放支行进行了闲置募集资金现金管理，实际使用闲置募集资金进行现金管理的单日最高余额未超过人民币 5亿元，在董事会审批范围内。公司实际使用闲置募集资金购买理财产品累计获取投资收益 18,286,039.27元。截止 2024年 6月 30日，未到期的理财产品余额为 46,000.00万元。 截至报告期末，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。 （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 2022年 1月 12日，公司召开第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司使用部分超募资金合计人民币 50,786.26万元投资建设体外诊断试剂以及诊断仪器研发生产项目。具体内容详见公司于 2022年 1月 13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《杭州安旭生物科技股份有限公司关于使用部分超募资金投资建设新项目的公告》（公告编号：2022-004）。上述事项已经公司 2022年第一次临时股东大会审议通过。 （七）节余募集资金使用情况 截至报告期末，公司不存在节余募集资金使用情况。 （八）募集资金使用的其他情况 2022 年 1月 12日，公司召开第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司使用部分超募资金合计人民币 50,786.26 万元投资建设体外诊断试剂以及诊断仪器研发生产项目。具体内容详见公司于 2022 年 1 月 13 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.n) 披露的《杭州安旭生物科技股份有限公司关于使用部分超募资金投资建设新项目的公告》。上述事项已经公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过。 2022年 11月 11日，公司召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意增加公司境外全资子公司银杏树有限公司和全资二级子公司元晟有限责任公司为募集资金投资项目“营销与服务网络体系建设项目”的实施主体并对应增加实施地点。具体内容详见公司于 2022年 11月 12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《杭州安旭生物科技股份有限公司关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的公告》。 2024年 1月 2日，公司召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意公司对募集资 可使用状态的时间进行调整。具体情况如下：
（www.sse.com.cn）披露的《杭州安旭生物科技股份有限公司关于募集资金投资项目延期的公告》。 四、变更募投项目的资金使用情况 截至报告期末，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 截至 2024年 6月 30日，公司已按《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。 特此公告。 杭州安旭生物科技股份有限公司 董事会 2024年 8月 30日 附表 1： 2024年半年度募集资金使用情况对照表 单位：人民币元
注 2：“本半年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本半年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 注 3：“本半年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致. 注 4：“体外诊断试剂及 POCT仪器生产智能化技术改造项目” 本半年度投入金额-1,481,416.00元，系因为该项目有两台闲置设备，公司使用自有资金置换所致。 中财网
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