奥普特(688686):2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

时间:2024年08月29日 21:07:05 中财网
原标题:奥普特:2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码:688686 证券简称: 奥普特 公告编号:2024-034
广东奥普特科技股份有限公司
2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的要求,现将广东奥普特科技股份有限公司(以下简称“奥普特”、“公司”)2024年半年度募集资金存放与实际使用情况报告如下:
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意广东奥普特科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2020〕3176号),公司首次公开发行人民币普通股(A股)20,620,000股,募集资金总额为人民币 1,618,463,800.00 元,扣除发行费用(不含增值税)82,494,796.28元后,募集资金净额为1,535,969,003.72元。本次发行募集资金已于2020年12月28日全部到位,天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)于2020年12月28日对本次发行募集资金的到位情况进行了审验,并出具了《验资报告》(天职业字[2020]42265号)。

(二)以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截止2024年6月30日,公司本年度使用募集资金47,788,115.88元,以前年度使用919,817,995.71元,累计使用募集资金人民币967,606,111.59元,均投入募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)。募集资金专户余额为人民币121,442,388.14元,使用募集资金进行现金管理余额为人民币520,000,000.00元,使用募集资金暂时补充公司流动资金的余额为20,000,000.00元。与实际募集资金净额人民币1,535,969,003.72元的差异金额为人民币93,079,496.01元,系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。

二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定的要求,并结合公司实际情况制定了《募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”),对募集资金实行专户存储制度,对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

该管理制度经公司2020年第一次临时股东大会审议通过,并分别经2021年年度股东大会、2023年第三次临时股东大会审议修订。

(二)募集资金三方监管情况
公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理,分别于2020年12月28日与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》,与奥普特视觉科技(苏州)有限公司(以下简称“苏州奥普特”)、保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。三方(四方)监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,三方(四方)监管协议得到了切实履行。

(三)募集资金专户存储情况
截止 2024年 6月 30日,募集资金存放专项账户的活期存款余额如下(单位:人民币元):

存放银行银行账户账号存款方式余额
招商银行股份有限公司东莞长安支行769905291310668活期存款7,139,352.31
存放银行银行账户账号存款方式余额
中国建设银行股份有限公司东莞市分 行44050177004100001681活期存款64,183,315.45
中国民生银行股份有限公司东莞长安 支行670688869活期存款6,010,500.31
招商银行股份有限公司东莞长安支行769909382310666活期存款41,090,707.33
中国邮政储蓄银行股份有限公司东莞 市分行944001010002240163活期存款/
中国邮政储蓄银行股份有限公司东莞 市分行944002010002240170活期存款/
招商银行股份有限公司东莞长安支行769905291310888活期存款3,018,512.74
合计121,442,388.14
注:
1.中国邮政储蓄银行股份有限公司东莞市分行账户(账号:944002010002240170),系原用于“补充流动资金”项目用途开设账户,已于2022年3月25日销户。

2.中国邮政储蓄银行股份有限公司东莞市分行账户(账号:944001010002240163),系原用于“营销网络中心项目”项目用途开设账户,已于2023年4月23日销户。

三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2024年半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附表 1“募集资金使用情况对照表”。

(二)募投项目先期投入及置换情况
2021年4月14日,公司分别召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第七次会议,审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金人民币907.01万元置换预先投入募投项目的自筹资金,使用募集资金人民币344.38万元置换已支付发行费用的自筹资金。天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)已就上述事项出具《广东奥普特科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》(天职业字[2021]17387-2号)。截止2021年12月31日,公司已完成了对预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的置换。

(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2023年8月28日分别召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第七次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

公司拟使用不超过人民币20,000.00万元(含本数)闲置募集资金暂时补充流动资金,并仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营,使用期限自本次董事会、监事会审议通过之日起不超过12个月。到期前,公司会及时、足额将该部分资金归还至相应募集资金专用账户,在使用期限内,公司可根据募投项目进度提前归还募集资金。

公司独立董事发表了同意的独立意见,公司保荐机构对该事项亦出具了同意的核查意见。

在上述决议期限内,公司实际使用了2,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金,并对上述募集资金进行了合理安排及使用,未影响募集资金投资项目的正常进行。上述募集资金已于 2024年 8月 22日归还至相应募集资金专用账户,具体内容详见公司于2024年8月23日在上海证券交易所网站披露的《关于部分闲置募集资金暂时补充流动资金到期归还的公告》。

注:公司于2024年8月29日分别召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十三次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司拟使用不超过人民币20,000.00万元(含本数)闲置募集资金暂时补充流动资金,并仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营,使用期限自本次董事会、监事会审议通过之日起不超过12个月。到期前,公司会及时、足额将该部分资金归还至相应募集资金专用账户,在使用期限内,公司可根据募投项目进度提前归还募集资金。

公司独立董事均在董事会审议过程中投赞成票,公司保荐机构对该事项出具了同意的核查意见。

(四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况
2023年12月14日,公司分别召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司及苏州奥普特在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下,使用最高不超过人民币 65,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理,自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内可循环滚动使用。

截止 2024年 6月 30日,公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为520,000,000.00元,用于购买以下产品:

序 号签约理财银行产品名称产品类型金额(元)到期日预计年化 收益率存款期限天 数
1招商银行股份 有限公司东莞 长安支行单位大额存单 2023年第096期定期存款90,000,000.002024-07-101.70%191
2招商银行股份 有限公司东莞 长安支行单位大额存单 2023年第096期定期存款120,000,000.002024-07-051.70%182
3招商银行股份 有限公司东莞 长安支行招商银行单位大 额存单 2024年第 96期定期存款30,000,000.002027-01-302.60%1096(可随 时赎回)
4中国民生银行 股份有限公司 东莞长安支行2023年 2年期按 月集中转让大额 存单第4期定期存款20,000,000.002025-04-202.70%456(可随 时赎回)
5中国民生银行 股份有限公司 东莞长安支行2023年 2年期按 月集中转让大额 存单第8期定期存款20,000,000.002025-07-202.60%547(可随 时赎回)
6中国民生银行 股份有限公司 东莞长安支行2023年 2年期按 月集中转让大额 存单第10期定期存款10,000,000.002025-09-202.30%609(可随 时赎回)
7中国民生银行 股份有限公司 东莞长安支行东莞银行单位人 民币结构性存款 2024年第 0043 期结构性存款60,000,000.002024-07-102.00%- 3.20%182
8招商银行股份 有限公司东莞 长安支行招商银行单位大 额存单 2024年第 96期定期存款20,000,000.002027-01-302.60%1096(可随 时赎回)
9中国建设银行 股份有限公司 东莞市分行中国建设银行单 位大额存单 2023 年第096期定期存款150,000,000.002024-07-111.70%182
(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内,公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

(六)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况
公司于2022年9月7日召开2022年第一次临时股东大会,审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点及投资金额、使用超募资金增加部分募投项目投资额及调整部分募投项目实施进度的议案》,使用超募资金 11,315.81万元增加“总部研发中心建设项目”投资额。

报告期内,公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。

(七)节余募集资金使用情况
2024年2月24日,公司公告了《关于部分募集资金投资项目结项的更正公告》,将已结项的“营销网络中心项目”具体使用及节余情况进行更正。2024年2月 23日,公司分别召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十次会议,审议通过了《关于调整部分募投项目内部投资结构的议案》《关于增加部分募投项目投资额及调整内部投资结构的议案》。2024年 3月 11日,公司召开2024年第一次临时股东大会对上述议案进行审议并通过。

“营销网络中心项目”项目实际总投资由“5,606.78万元”更正为“4,670.16万元”,更正后该项目节余募集资金936.62万元。若按照更正后数据,该募投项目承诺投入募集资金5,449.90万元,实际总投资4,670.16万元,截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额为936.62万元,投入进度为85.69%。为提高募集资金使用效率,公司决定将其节余募集资金936.62万元增加至“华东研发及技术服务中心建设项目”,并相应调整该项目的内部投资结构,调整后“华东研发及技术服务中心建设项目投资额”的募集资金承诺投入金额由“12,483.08万元”增加至“13,419.70万元”,若按照增加后投资总额,该项目截至期末累计投入金额 8,071.36万元,累计投入金额与承诺投入金额的差额为-5,348.34万元,投入进度为60.15%。

(八)募集资金使用的其他情况
报告期内,公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况
(一)变更募投项目情况
公司变更募投项目情况详见本报告附表2“变更募集资金投资项目情况表”。

(二)募投项目对外转让或置换情况
公司不存在募投项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
2024年1月24日,公司收到中国证券监督管理委员会广东监管局(以下简称“广东证监局”)下发的《关于对广东奥普特科技股份有限公司采取责令改正措施并对卢盛林、卢治临、叶建平、许学亮采取出具警示函措施的决定》〔2024〕5号(以下简称“《决定书》”),决定书指出“你公司在IPO招股说明书中披露,募投项目营销网络中心项目(以下简称营销中心项目)总投资5,449.90万元,全部由募集资金投入,其中用于发放新增人员工资资金为503.58万元。2023年3月,你公司披露了关于营销中心项目的结项报告,营销中心项目实际使用募集资金5,449.90万元。经查,你公司营销中心项目实际列支发放新增人员工资的金额为2,040.38万元,超过招股说明书计划使用金额1,536.8万元;其中,有936.62万元工资发放对象实际为另一募投项目总部机器视觉制造中心的新增人员。对上述超计划使用募集资金的情况,公司未按规定履行审议程序及信息披露义务,且披露的相关募集资金使用情况的信息与事实不符。上述情形不符合《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款,《科创板上市公司持续监管办法(试行)》(证监会令第154号)第三十二条,《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2012〕44号)第五条、第十一条,《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2022〕15号)第六条、第十二条的规定”。

收到《决定书》后,公司董监高及相关部门人员高度重视,按照《决定书》中的要求逐项梳理并认真落实整改措施,具体如下:1、提高募集资金管理水平,规范募集资金使用。公司积极组织董监高专项汇报说明,并针对董监高及内部相关部门分别进行培训,审计部加强募集资金使用专项审计;2、相关责任人员内部问责。公司对此次监管措施涉及责任人进行内部通报批评;3、营销网络中心项目整改。调整营销网络中心项目内部投资结构,对已披露结项公告予以更正,并将节余募集资金936.62万元增加华东研发及技术服务中心建设项目投资额,并相应调整华东研发及技术服务中心建设项目内部投资结构。上述募投项目调整相关事项已经公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十次会议及2024年第一次临时股东大会审议通过。


附表:1.募集资金使用情况对照表
2.变更募集资金投资项目情况表

特此公告。



广东奥普特科技股份有限公司董事会
2024年8月30日
广东奥普特科技股份有限公司
募集资金使用情况对照表
截止日期:2024年6月30日
单位:人民币元

募集资金总额1,535,969,003.72本年度投入募集资金总额47,788,115.88         
变更用途的募集资金总额不适用已累计投入募集资金总额967,606,111.59         
变更用途的募集资金总额比例   不适用        
承诺投资项目已变 更项 目, 含部 分变 更 (如 有)募集资金承诺投资 总额调整后投资总额截至期末承诺投入 金额(1)本年度投入金 额截至期末累计投 入金额(2)截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额(3) =(2)-(1)截至期 末投入 进度 (%) (4)= (2)/(1)项目达 到预定 可使用 状态日 期本年度实现的效 益是否 达到 预计 效益项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
总部机器视觉制 造中心项目595,731,200.00595,731,200.00595,731,200.0035,230,254.69471,807,162.86-123,924,037.1479.20%2024年 12月512,456,325.94不适 用
华东机器视觉产 业园建设项目306,597,800.00306,597,800.00306,597,800.0020,368,905.40116,976,677.16-189,621,122.8438.15%2025年 7月不适用不适 用
总部研发中心建 设项目304,310,203.72304,310,203.72304,310,203.72908,776.00100,410,856.36-203,899,347.3633.00%2025年 12月不适用不适 用
华东研发及技术 服务中心建设项 目124,830,800.00124,830,800.00124,830,800.00646,383.8480,713,637.06-44,117,162.9464.66%2025年 7月不适用不适 用
营销网络中心项 目54,499,000.0054,499,000.0054,499,000.00-9,366,204.0546,701,605.27-7,797,394.7385.69%2023年 3月不适用不适 用
补充流动资金150,000,000.00150,000,000.00150,000,000.00-150,996,172.88996,172.88100.66%不适用不适用不适 用
合计-1,535,969,003.721,535,969,003.721,535,969,003.7247,788,115.88967,606,111.59-568,362,892.1363.00%512,456,325.94  

未达到计划进度原因(分具体募投项目)不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况(二)募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”
对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况(四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用
募集资金结余的金额及形成原因详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况(七)节余募集资金使用情况”
募集资金其他使用情况不适用
注1:“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2:“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3:“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注4: 表格涉及所有金额均为募集资金。


变更募集资金投资项目情况表
截止日期:2024年6月30日
单位:人民币元

变更后 的项目对应的原项 目变更后项目拟投 入募集资金总额截至期末计划累 计投资金额(1)本年度实际投 入金额实际累计投入金 额(2)投资进度 (%) (3)=(2)/(1)项目达到预 定可使用状 态日期本年度实现 的效益是否达到预 计效益变更后的项目 可行性是否发 生重大变化
总部研 发中心 建设项 目总部研发中 心建设项 目、超募资 金304,310,203.72304,310,203.72908,776.00100,410,856.3633.002025年12月不适用不适用
合计304,310,203.72304,310,203.72908,776.00100,410,856.3633.00----
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 (分具体募投项目)本次募投项目调整及变更前,“总部机器视觉制造中心项目”、“总部研发中心建设项目”及“营销网络中心项目”均位于东莞市 长安镇新星工业园。受制于土地面积大小,上述募投项目主体建筑一致,位于同一建筑物上。公司拟将“总部研发中心建设项目” 实施地点变更至广东省东莞市长安镇振安西路以南沿涌路旁,“总部研发中心建设项目”投资金额由 19,115.21万元增加至 30,940.99万元,其中公司拟将超募资金11,315.81万元用于该项目。 公司于 2022年8月22日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六次会议,审议通过了《关于变更部分募投项目实 施地点及投资金额、使用超募资金增加部分募投项目投资额及调整部分募投项目实施进度的议案》,并于 2022年8月23日披露 了《关于变更部分募投项目实施地点及投资金额、使用超募资金增加部分募投项目投资额及调整部分募投项目实施进度的公告》。 上述议案同时经2022年9月7日召开的2022年第一次临时股东大会审议通过。         
未达到计划进度的情况和原因(分具体募 投项目)公司于2022年9月7日召开2022年第一次临时股东大会,审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点及投资金额、使用超募 资金增加部分募投项目投资额及调整部分募投项目实施进度的议案》, “总部研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期,由 2022年10月调整到2025年12月。具体原因为变更募投项目实施地点导致募投项目建筑主体变化、新增建筑面积等导致土建工程 延期。         
变更后的项目可行性发生重大变化的情况 说明不适用         



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