键凯科技(688356):2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件
北京键凯科技股份有限公司 关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个 归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ? 限制性股票拟归属数量：61,200股 ? 归属股票来源：北京键凯科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向激励对象定向发行公司A股普通股股票。 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：本激励计划向激励对象授予了 120.00万股限制性股票，约占本次激励计划草案公告时公司股本总额 6,000.00万股的 2.00%。其中首次授予 96万股，约占本次激励计划草案公告时公司股本总额的 1.60%，首次授予部分占本次授予权益总额的 80%；预留 24万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.40%，预留部分占本次授予权益总额的 20%。 （3）授予价格：首次及预留授予价格（调整后）38.368元/股。 （4）激励人数：首次授予 41人，预留授予 19人。 （5）具体的归属安排如下：本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下:
①激励对象满足各归属期任职期限要求 激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12个月以上的任职期限。 ②满足公司层面业绩考核要求 本激励计划首次及预留授予限制性股票考核年度为 2021-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次。以 2020年营业收入值为业绩基数，对各考核年度的营业收入值定比 2020年营业收入基数的增长率（A）进行考核，根据上述指标的每年对应的完成情况核算公司层面归属比例（X），业绩考核目标及归属比例安排如下：
2、预留部分业绩考核与首次授予部分一致。 ③满足激励对象个人层面绩效考核要求 激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为 A、B、C、D四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象实际归属的股份数量：
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的权益按作废失效处理，不可递延至以后年度。 2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （1）2021年 1月 18日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》及《关于提议召开公司 2021年第一次临时股东大会的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 （2）2021年 1月 20日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京键凯科技股份有限公司关于召开 2021年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-006）。同日，公司在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披露了《北京键凯科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-007），公司独立董事毕克先生作为征集人，就公司 2021年第一次临时股东大会审议公司本次激励计划的相关议案向公司全体股东征集委托投票权。 （3）2021年 1月 20日至 2021年 1月 29日，公司对本次激励计划拟激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划激励对象有关的任何异议。具体内容详见公司于 2021年 1月 30日在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披露的《监事会关于公司 2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-008）。 （4）2021年 2月 5日，公司召开 2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。具体内容详见公司于2021年 2月 6日在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披露的《北京键凯科技股份有限公司 2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-010）。同日，公司在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披露了《北京键凯科技股份有限公司关于 2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-011）。 （5）2021年 2月 8日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，认为本次激励计划的首次授予条件已经成就，同意公司本次激励计划的首次授予日为 2021年 2月 9日，并同意以 41.18元/股的授予价格向 41名符合授予条件的激励对象授予 96万股限制性股票。公司监事会对本次激励计划首次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意本次激励计划首次授予的激励对象名单。 （6）2022年 1月 28日，公司召开第二届董事会第十六次会议与第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见。 （7）2022年 4月 27日，公司召开第二届董事会第十八次会议与第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见。 （8）2022年 6月 10日，公司召开第二届董事会第十九次会议与第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见。 （9）2023年 8月 28日，公司召开第三届董事会第四次会议与第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于作废 2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于调整 2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见。 （10）2024年 8月 28日，公司召开第三届董事会第九次会议与第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于作废 2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于调整 2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对此发表了同意的意见，公司监事会对本次拟归属的激励对象名单进行了核实。 （二）限制性股票授予情况 首次授予部分限制性股票情况如下：
截止本公告披露日，公司 2021年限制性股票激励计划首次授予部分归属情况如下：
截止本公告披露日，公司 2021年限制性股票激励计划预留授予部分归属情况如下：
二、限制性股票归属条件说明 （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况 2024年 8月 28日，公司召开第三届董事会第九次会议与第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》，根据公司 2021年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为 61,200股。同意公司按照本激励计划的相关规定为符合条件的预留授予部分第二个归属期 17名激励对象办理归属相关事宜。董事张如军为本激励计划的激励对象，对本议案回避表决。表决情况：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。 （二）关于本激励计划预留授予部分第二归属期符合归属条件的说明 1、根据归属时间安排，预留授予激励对象已进入第二个归属期 根据 2021年限制性股票激励计划的相关规定，预留授予激励对象的第二个归属期为“自预留授予之日起 24个月后的首个交易日至预留授予之日起 36个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划预留授予日为 2022年 1月 28日，因此激励对象预留授予的第二个归属期为 2024年 1月 29日至 2025年 1月 27日。 2、预留授予的限制性股票符合归属条件的说明 根据公司 2021年第一次临时股东大会的授权，根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》和《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，激励计划预留授予部分第二个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：
公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于作废 2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2024-034）。 （四）监事会意见 公司 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期的归属条件已经成就，监事会同意符合归属条件的预留授予部分第二个归属期 17名激励对象归属61,200股限制性股票。本事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及公司 2021年限制性股票激励计划的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。 三、本次归属的具体情况 1、预留授予日：2022年 1月 28日 2、拟归属数量：6.12万股 3、拟归属人数：17人 4、预留授予价格（调整后）：38.368元/股 5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司人民币 A股普通股股票 6、预留授予的激励对象名单及归属情况
监事会核查后认为：本次拟归属的激励对象符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《2021年限制性对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。 五、归属日及买卖公司股票情况的说明 公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。 经公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员在本公告日前 6个月不存在买卖公司股票的行为。 六、限制性股票费用的核算及说明 公司根据《企业会计准则第 11号——股份支付》和《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。 公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。 七、法律意见书的结论性意见 北京安杰世泽律师事务所律师认为，截至法律意见书出具之日： （一）公司本次归属已取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《管理办法》及《激励计划》的规定； （二）公司本次激励计划预留授予部分限制性股票已进入第二个归属期，本次归属的归属条件已经成就，公司实施本次归属及归属对象、归属人数、归属数量安排符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的有关规定； （三）公司已履行的信息披露义务符合《管理办法》《上市规则》的相关规定；随着本次归属的进行，公司尚需按照相关法律、法规、规范性文件的规定继续履行相应的信息披露义务。 八、上网公告附件 （一）《北京键凯科技股份有限公司监事会关于 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属名单的核查意见》； （二）《北京键凯科技股份有限公司第三届董事会第九次会议决议》； （三）《北京键凯科技股份有限公司第三届监事会第七次会议决议》； （四）《北京安杰世泽律师事务所关于北京键凯科技股份有限公司 2021年限制性股票激励计划调整授予价格、预留授予部分第二个归属期符合归属条件及作废已授予尚未归属的限制性股票相关事宜之法律意见书》。 特此公告。 北京键凯科技股份有限公司董事会 2024年 8月 30日 中财网
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