键凯科技(688356):2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
北京键凯科技股份有限公司 2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及到账时间 根据中国证券监督管理委员会于2020年7月28日签发的证监许可[2020] 1579号文《关于同意北京键凯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，北京键凯科技股份有限公司(以下简称“北京键凯”或“公司”)于2020年8月向社会公众发行人民币普通股15,000,000股，每股发行价格为人民币41.18元，股款以人民币缴足，计人民币617,700,000.00元，扣除承销费用含增值税金额人民币52,380,960.00 元(不含增值税金额为人民币49,416,000.00元)，扣除此承销费用含增值税金额后，实际收到募集资金人民币 565,319,040.00元(以下简称“募集资金”)。除上述承销费用外，本公司发生了其他发行费用合计人民币15,999,182.92元(不含增值税)。上述募集资金总额在扣除不含增值税承销费用以及其他发行费用后，实际募集资金净额为人民币552,284,817.08元。 上述资金于2020年8月19日到位，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以审验，并于2020年8月19日出具了普华永道中天验字(2020)第0737号《验资报告》。公司已对上述募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金开户行签署了《募集资金专户存储三方/四方监管协议》。 （二）募集资金使用及结余情况 截至2024年6月30日，公司募集资金专户余额为人民币32,077,506.79元，与实际收到募集资金金额人民币565,319,040.00元的差异金额为人民币533,241,533.21元，具体情况如下： 单位：人民币元
二、募集资金存放与管理情况 （一）募集资金管理情况 本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况制定了《北京键凯科技股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），《募集资金管理制度》已经公司2019年度第一次临时股东大会审议通过，该制度对募集资金存放、使用、投向变更以及管理和监督作了详细规定，并得到严格执行。 （二）募集资金监管协议情况及专项账户存放情况 根据《募集资金管理制度》的规定并结合经营需要，公司和保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）于2020年8月20日及21日分别与北京银行股份有限公司东升科技园支行、招商银行北京西三环支行、杭州银行股份有限公司北京分行、北京银行股份有限公司上地支行、中国工商银行股份有限公司北京大兴支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》明确了各方的权利和义务。 公司于2020年12月10日召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司天津键凯科技有限公司进行增资实施募投项目的议案》与《关于使用部分募集资金向全资子公司辽宁键凯科技有限公司进行增资实施募投项目的议案》，同意使用募集资金向各募投项目实施主体子公司进行增资，同意对子公司分别开立募集资金专用账户，并与子公司、保荐机构及存放募集资金的银行签署《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的存放和使用情况进行监管。2021年2月23日，公司及全资子公司天津键凯科技有限公司(以下简称“天津键凯”)、保荐机构中信证券分别与招商银行股份有限公司北京西三环支行、杭州银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司及全资子公司辽宁键凯科技有限公司(以下简称“辽宁键凯”)、保荐机构中信证券与北京银行股份有限公司东升科技园支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。 上述《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照上述监管协议的规定存放、使用、管理募集资金。 截至2024年6月30日，募集资金存放专项账户的余额如下：
三、2024年半年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金使用情况 截至2024年6月30日，募集资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（附件1）。 （二）募投项目先期投入及置换情况 报告期内，本公司未发生募投项目先期投入及置换情况。 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明 报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 （四）使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况说明 本公司于2023年8月28日召开的第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币7,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等)，使用期限不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。 截至2024年6月30日，本公司使用募集资金进行现金管理或投资相关产品情况：
（五）用超募资金永久补充流动资金情况 报告期内，公司不存在超募资金永久补充流动资金事项。 （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情况。 （七）节余募集资金使用情况 截至2024年6月30日，募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况。 （八）募集资金使用的其他情况 截至2024年6月30日，公司不存在募集资金其他使用情况。 四、变更募投项目的资金使用情况 （一）变更募集资金投资项目情况 报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。（详见附件2） （二）募集资金投资项目对外转让或置换情况 公司2024年半年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。 特此公告。 北京键凯科技股份有限公司董事会 2024年8月30日 附件 1 募集资金使用情况对照表 2024年半年度 单位：人民币元
注1：项目自2023年10月开始陆续投入运营，截止2024年6月30日，项目处于试生产阶段。2024年上半年，辽宁键凯已将合格的试生产产品销售给 关联方天津键凯及第三方，实现经济效益为24,790,351.79元。 注2：截止2024年6月30日，项目处于试生产阶段，运营时间相对较短，因此难以在目前阶段确定所投资的项目是否达到整个项目营运期的预计内部 收益率。 注3：医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目募集资金专户尚有2,053.72万元未使用，主要系项目机器设备及安装工程尾款待支付。 注4：该项目为研发中心升级改造项目。报告期内，公司共完成5种衍生物产品的工艺优化、改进与放大，完成46种新结构衍生物的开发及79种分析 方法的开发，新增专利申请18项，新获得专利5项。 注 5：该项目为聚乙二醇化药物及医疗器械临床试验项目。报告期内，聚乙二醇伊立替康项目小细胞肺癌适应症已完成Ⅱ期临床实验、正在进行Ⅲ期临 床试验前的准备工作，脑胶质瘤适应症正在进行Ⅱ期临床入组；JK-2122H项目已提交注册申报；JK-1136H项目已完成受试者入组。 附件2 变更募集资金投资项目情况表 单位：人民币元
注6：项目自2023年10月开始陆续投入运营，截止2024年6月30日，项目处于试生产阶段。2024年上半年，辽宁键凯已将合格的试生产 产品销售给关联方天津键凯及第三方，实现经济效益为24,790,351.79元。由于项目运营时间相对较短，因此难以在目前阶段确定所投资的 项目是否达到整个项目营运期的预计内部收益率。 中财网
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