中联重科(000157):调整核心经营管理层持股计划

时间：2024年08月29日 21:41:06 中财网

原标题:中联重科:关于调整核心经营管理层持股计划的公告

证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2024－034号

中联重科股份有限公司
关于调整核心经营管理层持股计划的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。




中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月29日召开第七届董事会第四次会议，会议审议通过了《关于调整<中联重科股份有限公司核心经营管理层持股计划（草案）>的议案》以及《关于调整<中联重科股份有限公司核心经营管理层持股计划管理规则>的议案》，同意对公司核心经营管理层持股计划（以下简称“第一期员工持股计划”或“本持股计划”）的交易限制条款进行调整。现将相关情况公告如下：

一、第一期员工持股计划基本情况
公司于 2019年 11月 15日召开的第六届董事会 2019年度第七次临时会议及 2020年 1月 6日召开的 2020年度第一次临时股东大会审议通过了《中联重科股份有限公司核心经营管理层持股计划（草案）》（以下简称“《第一期员工持股计划（草案）》”）、《中联重科股份有限公司核心经营管理层持股计划管理规则》（以下简称“《第一期员工持股计划管理规则》”）及相关议案，同意公司实施第一期员工持股计划。具体内容详见公司分别于 2019年 11月 16日及 2020年 1月 7日在巨潮资讯网上披露的相关公告（公告编号：2019－080号及 2020－002号）。

公司于 2022年 9月 8日及 2022年 9月 23日分别召开第一期员工持股计划第二次持有人会议和第六届董事会 2022年度第五次临时会议，审议通过了《关于变更公司核心经营管理层持股计划管理方式的议案》。具体内容详见公司于 2022年 9月 24日在巨潮资讯网披露的《关于核心经营管理层持股计划变更管理方式的公告》（公告编号：2022-056号）。

公司于 2024年 3月 19日及 2024年 3月 28日分别召开第一期员工持股计划第三次持有人会议和第七届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司核心经营管理层持股计划延期的议案》。具体内容详见公司于 2024年3月 29日在巨潮资讯网披露的《关于核心经营管理层持股计划延期的公告》（公告编号：2024-020号）。


二、本次调整的主要内容及履行的程序
中国证监会于2024年5月24日颁布的《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》对上市公司董事、监事和高级管理人员不得买卖本公司股票的期间进行了调整。根据《第一期员工持股计划（草案）》的相关规定，上市公司公布、实施员工持股计划时，必须严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会关于信息敏感期不得买卖股票的规定。

因此，经公司股东大会授权并经第一期员工持股计划第四次持有人会议、董事会薪酬与考核委员会2024年度第二次会议决议及第七届董事会第四次会议审议通过，公司拟对第一期员工持股计划不得买卖公司股票的期间进行相应调整，主要内容如下：
对《第一期员工持股计划（草案）》“七、存续期、锁定期及交易限制”之“（三）持股计划的交易限制”以及《第一期员工持股计划管理规则》“第七条 存续期、锁定期及交易限制”之“（三）持股计划的交易限制”进行如下调整：

调整前	调整后
持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守 中国证监会、深圳证券交易所（以下简称 “深交所”）关于股票买卖相关规定，在下 列期间不得买卖公司股票，但持股计划按 照股东大会批准向公司购买标的股票除 外： 1. 公司定期报告公告前三十日内，因特殊 原因推迟年度报告、半年度报告公告日期 的，自原预约公告日前三十日起算，至公 告前一日； 2. 公司业绩预告、业绩快报公告前十日 内； 3. 自可能对本公司股票交易价格产生较 大影响的重大事件发生之日或者进入决 策程序之日，至依法披露后二个交易日 内； 4. 中国证监会及证券交易所规定的其他 期间。	持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守 中国证监会、深圳证券交易所（以下简称 “深交所”）关于股票买卖相关规定，在下 列期间不得买卖公司股票，但持股计划按 照股东大会批准向公司购买标的股票除 外： 1. 公司年度报告、半年度报告公告前十五 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度 报告公告日期的，自原预约公告日前十五 日起算，至公告前一日； 2. 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公 告前五日内； 3. 自可能对本公司证券及其衍生品种交 易价格产生较大影响的重大事件发生之 日起或者在决策过程中，至依法披露之日 止； 4. 中国证监会及证券交易所规定的其他 期间。 如相关法律、行政法规、部门规章对信息 敏感期另有规定或有关规定发生变化的， 以届时的相关规定为准。

注：除上述本次调整内容以外，《第一期员工持股计划（草案）》及《第一期员工持股计划管理规则》关于管理方式及存续期的相关规定也一并根据第一期员工持股计划第二次持有人会议和第六届董事会2022年度第五次临时会议、第一期员工持股计划第四次持有人会议和第七届董事会第三次会议作出的决议进行了相应调整。


经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。基于上述，本次调整经公司董事会审议通过后即可实施，无需提交公司股东大会审议。


三、本次调整的影响
第一期员工持股计划有关内容的调整符合法律法规的要求及第一期员工持股计划的实际需要，修订后的《第一期员工持股计划（草案）》《第一期员工持股计划管理规则》等相关文件符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 等有关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。


四、备查文件
1、第一期员工持股计划第四次持有人会议决议；
2、公司董事会薪酬与考核委员会2024年度第二次会议决议；
2、公司第七届董事会第四次会议决议。


特此公告。




中联重科股份有限公司
董 事 会
二〇二四年八月三十日